天发石油股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
余长生 因公出差在外 无
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司董事长艾有关先生、总经理万齐春先生、财务总监黄德安先生、财务部长李安清先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 1,524,109,420.86 1,589,584,164.49 -4.12%
所有者权益（或股东权益） 277,796,971.52 362,324,054.98 -23.33%
每股净资产 1.02 1.33 -23.31%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 7,639,352.62 -30.03%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.028 -30.00%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 -30,636,466.13 -84,527,083.45
基本每股收益 -0.11 -0.31 -64.52%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - -0.31 -
稀释每股收益 -0.11 -0.31 -64.52%
净资产收益率 -11.03% -30.43% -63.75%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -11.37% -30.77% -63.05%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 2,269,325.68
营业外支出 -1,313,137.31
合计 956,188.37
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 31,221
前10名流通股东持股情况
股东名称 持有流通股数量 股份种类
孙伟_ 4,528,300 人民币普通股
陈曦 1,268,790 人民币普通股
李荣海 1,219,200 人民币普通股
何建雄 1,153,300 人民币普通股
吴旗 1,100,000 人民币普通股
王士明 807,000 人民币普通股
马秋丽 774,900 人民币普通股
张玲玲 711,100 人民币普通股
唐志奇 642,331 人民币普通股
寇惠珍 633,900 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□适用√不适用
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
荆州中院于2007年8月13日裁定本公司重整后（相关公告已刊登于2007年8月17日中国证券报、证券时报及巨潮网），公司管理人于2007年9月18日向荆州中院和债权人会议提交了重整计划草案，债权人会议于2007年10月9日对重整计划进行了审议。公司管理人于2007年10月10日向荆州中院提出申请，请求批准重整计划。荆州中院依照《中华人民共和国企业破产法》第八十七条的规定，裁定如下：批准申请人公司管理人提交的重整计划（相关公告已刊登于2007年10月12日中国证券报、证券时报及巨潮网）。
同时，湖北省高级人民法院[2004]鄂民二初字第38号民事判决关于中国工商银行荆州市红门路支行申请执行天发石油股份有限公司、湖北天发实业集团有限公司（公司第一大股东）、荆州市第一木材总公司（公司第二大股东）借款担保合同纠纷一案；湖北省高级人民法院[2005]鄂民二初字第33号民事判决关于中国建设银行股份有限公司荆州市分行申请执行天发石油股份有限公司、湖北天发实业集团有限公司借款合同纠纷一案；黄石市中级人民法院[2005]黄民初字第11号民事判决关于中国农业银行黄石澄月岛支行申请执行黄石帅伦纸业有限公司、湖北天发实业集团有限公司借款纠纷一案，经湖北省高级人民法院于2007年9月指定荆州中院执行。由于上列执行人至今未按执行通知书指定的期限履行生效法律文书确定的义务，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十三条、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第52条之规定，裁定如下：
拍卖被执行人湖北天发实业集团有限公司持有的天发石油股份有限公司全部法人股7074.832万股（占公司总股本的25.99%），拍卖被执行人荆州市第一木材总公司持有的天发石油股份有限公司全部法人股2560万股(占公司总股本的9.40%)（相关公告已刊登于2007年10月11日中国证券报、证券时报及巨潮网）。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2007年07月01 了解公司股票暂停交易、公司经营及
公司证券部 电话沟通 普通投资者
日至09月30日 重组、股改进展情况。
4附录
4.1资产负债表
编制单位：天发石油股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 16,992,264.62 3,150,309.59 10,987,960.56 1,194,050.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 668,295.83 9,472,616.33 6,120,847.18 9,536,586.99
预付款项 11,038,539.83 3,547,494.73 17,349,202.00 3,547,494.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 46,935,597.62 574,559,651.26 67,837,057.80 629,056,634.64
买入返售金融资产
存货 63,823,901.25 4,636,966.19 58,770,774.83 4,635,641.18
一年内到期的非流动资产 20,122.71
其他流动资产 1,058,949.64 1,171,251.85
流动资产合计 140,537,671.50 595,367,038.10 162,237,094.22 647,970,408.33
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 197,180,934.85 185,385,702.95
投资性房地产
固定资产 832,421,941.42 108,630,586.63 872,899,646.60 110,074,440.27
在建工程 79,394,851.66 34,633,904.52 79,372,684.66 34,633,904.52
工程物资 39,086,199.24 39,086,199.24 39,086,199.24 39,086,199.24
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 221,323,406.15 140,095,492.88 224,759,044.16 142,241,533.88
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,457,826.51 1,341,971.23
递延所得税资产 209,887,524.38 209,887,524.38 209,887,524.38 209,887,524.38
其他非流动资产
非流动资产合计 1,383,571,749.36 729,514,642.50 1,427,347,070.27 721,309,305.24
资产总计 1,524,109,420.86 1,324,881,680.60 1,589,584,164.49 1,369,279,713.57
流动负债：
短期借款 573,197,494.79 452,403,456.03 573,648,676.16 452,403,456.03
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 62,863,555.91 9,856,344.35 67,586,960.27 9,858,494.35
预收款项 13,950,514.37 6,862,082.73 17,938,290.84 6,925,491.07
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 13,491,991.14 9,492,125.31 11,245,217.45 7,414,741.91
应交税费 -125,360.84 -27,706,506.14 248,765.55 -27,718,146.94
应付利息 162,868,425.37 151,167,251.58 134,560,629.53 121,016,119.28
其他应付款 121,185,639.80 87,277,534.47 121,439,095.67 83,955,358.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 240,000,000.00 240,000,000.00 240,000,000.00 240,000,000.00
其他流动负债 3,636,430.79 5,031,858.36
流动负债合计 1,191,068,691.33 929,352,288.33 1,171,699,493.83 893,855,513.95
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 1,191,068,691.33 929,352,288.33 1,171,699,493.83 893,855,513.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 272,209,120.00 272,209,120.00 272,209,120.00 272,209,120.00
资本公积 548,760,644.31 548,760,644.31 548,760,644.31 588,188,757.17
减：库存股
盈余公积 55,499,951.28 55,499,951.28 55,499,951.28 55,499,951.28
一般风险准备
未分配利润 -598,672,744.07 -480,940,323.32 -514,145,660.61 -440,473,628.83
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 277,796,971.52 395,529,392.27 362,324,054.98 475,424,199.62
少数股东权益 55,243,758.01 55,560,615.68
所有者权益合计 333,040,729.53 395,529,392.27 417,884,670.66 475,424,199.62
负债和所有者权益总计 1,524,109,420.86 1,324,881,680.60 1,589,584,164.49 1,369,279,713.57
4.2本报告期利润表
编制单位：天发石油股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 208,736,157.66 286,103,359.57 31,638,786.75
其中：营业收入 208,736,157.66 286,103,359.57 31,638,786.75
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 239,013,729.57 13,153,883.13 314,313,918.16 43,796,630.16
其中：营业成本 201,904,097.60 274,580,406.75 31,152,302.41
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 306,515.56 328,328.52
销售费用 5,952,989.50 8,146,571.09 142,855.04
管理费用 19,978,998.11 3,066,663.79 19,430,601.32 2,046,738.51
财务费用 10,871,128.80 10,087,219.34 11,828,010.48 10,454,734.20
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-16,019,549.68
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-30,277,571.91 -13,153,883.13 -28,210,558.59 -28,177,393.09
列）
加：营业外收入 673,162.37 11,600.00 223,315.64 2,900.00
减：营业外支出 1,242,726.08 133,676.29 9,743.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
-30,847,135.62 -13,142,283.13 -28,120,919.24 -28,184,236.09
号填列）
减：所得税费用 4,999.98 1.53
五、净利润（净亏损以“-”号填
-30,852,135.60 -13,142,283.13 -28,120,920.77 -28,184,236.09
列）
归属于母公司所有者的净 -30,636,466.13 -28,184,236.09
利润
少数股东损益 -215,669.47 63,315.32
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.11 -0.10
（二）稀释每股收益 -0.11 -0.10
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：天发石油股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 602,398,049.73 7,411,083.77 552,894,365.88 26,416,254.83
其中：营业收入 602,398,049.73 7,411,083.77 552,894,365.88 26,416,254.83
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 688,181,596.56 47,853,155.56 643,655,174.56 70,855,438.97
其中：营业成本 576,711,793.26 7,342,608.57 530,393,637.25 25,283,189.54
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 867,104.68 900,003.11
销售费用 18,411,096.21 18,638,016.97 -46,542.85
管理费用 59,637,323.85 10,250,147.11 55,064,764.47 10,531,767.99
财务费用 32,554,278.56 30,260,399.88 38,658,752.76 35,087,024.29
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-24,672,879.96
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-85,783,546.83 -40,442,071.79 -90,760,808.68 -69,112,064.10
列）
加：营业外收入 2,269,325.68 22,600.00 849,211.95 17,544.00
减：营业外支出 1,313,137.31 47,222.67 218,399.04 2,000.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
-84,827,358.46 -40,466,694.46 -90,129,995.77 -69,096,520.10
号填列）
减：所得税费用 16,582.68 18,617.58
五、净利润（净亏损以“-”号填
-84,843,941.14 -40,466,694.46 -90,148,613.35 -69,096,520.10
列）
归属于母公司所有者的净
-84,527,083.45 -90,960,863.54
利润
少数股东损益 -316,857.69 812,250.19
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.31 -0.33
（二）稀释每股收益 -0.31 -0.33
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：天发石油股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 706,270,493.07 8,671,530.33 532,930,789.13 27,110,352.57
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
6,618,161.11 4,812,097.62 3,303,630.82 579,294.00
的现金
经营活动现金流入小计 712,888,654.18 13,483,627.95 536,234,419.95 27,689,646.57
购买商品、接受劳务支付的
674,218,666.73 8,594,327.04 477,443,813.23 22,369,996.60
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
12,398,278.64 1,641,686.37 8,920,592.69 888,136.14
付的现金
支付的各项税费 1,924,668.92 11,640.80 5,482,135.95 28,257.59
支付其他与经营活动有关
16,707,687.27 1,236,534.94 33,469,331.68 3,462,909.12
的现金
经营活动现金流出小计 705,249,301.56 11,484,189.15 525,315,873.55 26,749,299.45
经营活动产生的现金
7,639,352.62 1,999,438.80 10,918,546.40 940,347.12
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和
1,180,867.19 43,180.00 542,676.61 2,480.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
3,000.00
的现金
投资活动现金流出小计 1,183,867.19 43,180.00 542,676.61 2,480.00
投资活动产生的现金
-1,183,867.19 -43,180.00 -542,676.61 -2,480.00
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关 48,708.21 4,247.33
的现金
筹资活动现金流入小计 48,708.21 4,247.33
偿还债务支付的现金 451,181.37 3,500,000.27
分配股利、利润或偿付利息
987,576.80 498,155.34
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关 41,219.99
的现金
筹资活动现金流出小计 451,181.37 4,528,797.06 498,155.34
筹资活动产生的现金
-451,181.37 -4,480,088.85 -493,908.01
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 6,004,304.06 1,956,258.80 5,895,780.94 443,959.11
加：期初现金及现金等价物
10,987,960.56 1,194,050.79 14,509,866.13 2,525,912.43
余额
六、期末现金及现金等价物余额 16,992,264.62 3,150,309.59 20,405,647.07 2,969,871.54
4.5审计报告
审计意见：未经审计