白银铜城商厦(集团)股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
雷鹏国 已提出辞职 无
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人陈亮先生、主管会计工作负责人魏万栋先生及会计机构负责人（会计主管人员）马俊德先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 188,650,064.43 190,954,651.64 -1.21%
所有者权益（或股东权益） -23,271,123.20 -18,753,820.28 24.09%
每股净资产 -0.1080 -0.1234 -12.48%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 -115,546.17 -82.80%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.0005 -88.63%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 2,267,848.49 -4,517,302.92 -1,121.21%
基本每股收益 0.0105 -0.0210 -108.54%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - -0.0443 -
稀释每股收益 0.0105 -0.0210 -108.54%
净资产收益率
扣除非经常性损益后的净资产收益率
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 5,036,966.12
营业外支出 -18,372.41
合计 5,018,593.71
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 15,624户
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
张士芬 3,137,090 人民币普通股
顾鹤富 2,988,943 人民币普通股
白中印 1,329,050 人民币普通股
程远 1,269,198 人民币普通股
刘裕龙 1,266,090 人民币普通股
喻兵 1,098,200 人民币普通股
范其凤 981,160 人民币普通股
上海天石投资有限公司 931,809 人民币普通股
夏永存 906,680 人民币普通股
周仁禹 893,660 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、本报告期，净利润比上年同期下降1121.21％，主要系净利润较去年同期扭亏为盈；
2、本报告期，每股收益比上年同期下降108.54％，主要系净利润影响所致；
3、报告期内，经营活动产生的现金流量净额及每股经营活动产生的现金流量净额分别比上年同期减少82.80%、88.63％,主要系收到的其他与经营活动有关的现金减少所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
一、“非标意见”涉及事项
1、铜城集团会计报表附注13.3所述，铜城集团2004年、2005年和2006年连续发生巨额亏损，三年的净利润分别为-9,451.06万元、-10,850.28万元和-5,126.34万元；2004年、2005年和2006年的营运资金连续三年为负,分别为-15,294.33万元、-12,372.58万元和-16,153.28万元；2006年12月31日的净资产为-1,875.38万元；主要经营用固定资产用于借款抵押，抵押的固定资产原值为11,595.44万元、固定资产净值为9,473.56万元，固定资产净值占铜城集团期末资产总额的49.61%；大额应收款项回收困难，金额9,661.30万元，占期末资产总额的52.17%；银行借款全部逾期，本息合计为11,744.25万元，占期末资产总额的61.50%；对外提供担保而需承担的连带责任为2,614.14万元，占期末资产总额的13.69%；欠缴税费1,360.81万元，占期末资产总额的7.13%。以上事项已经对铜城集团的持续经营能力产生了重大影响。
2、铜城集团会计报表附注13.4所述：2005年12月21日中国银行业监督管理委员会甘肃监管局以（2005）5号文件下达监管意见书，责令铜城集团持股19.16%的西部金融租赁有限公司（简称“西部租赁”）自2005年12月21日起停止经办租赁、担保等一切业务，等候甘肃省人民政府和中国银行业监督管理委员会的风险处置意见；2006年9月20日,西部租赁接到中国银行业监督管理委员会甘肃监管局行政处罚决定书（甘银监罚字[2006]2号），责令西部金融租赁有限公司停业整顿，期限为一年。铜城集团依据西部租赁的现状，对持有的长期股权投资共计计提了3,097万元的减值准备，并将2500万元减值准备追溯调整了2005年度会计报表。我们无法实施满意的审计程序以获取充分、适当的审计证据，从而无法对铜城集团董事会依据上述文件对西部租赁长期股权投资计提的减值准备及其追溯调整的充分性和公允性以及铜城集团对西部租赁的长期股权投资于2006年12月31日的账面价值4,000.03万元和2005年12月31日的账面价值4,597.03万元的公允性作出合理的判断。
3、中国证券监督管理委员会甘肃监管局于2004年12月24日向铜城集团下达了《立案调查通知书》，对铜城集团涉嫌违反证券法律、法规行为进行立案调查。
二、董事会说明
1、报告期内，公司将解决债务问题和资产重租问题作为主要工作来抓，公司积极同债权银行和政府部门及股东单位沟通和协调，全力推进债务和资产重组工作。但目前尚未取得实质性进展。
2、报告期期末，公司参股子公司西部金融租赁有限公司尚未恢复正常经营，仍处于停业整顿状态。
2007年8月15日本公司收到甘肃省高级人民法院民事裁定书（[2005]甘执字第23-1号）。经司法裁定将本公司持有的西部金融租赁有限公司98,305,100.00元股本中的19,871,143股以每股0.65元抵顶所欠中国长城资产管理公司兰州办事处的12,916,243.00元的债务。该事项对化解公司债务压力和对外投资风险具有积极意义。
3、截止报告期期末，本公司的立案调查目前尚未结案。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占该公司 报告期所有者
所持对象名称 初始投资金额 持有数量（股） 期末账面值 报告期损益
股权比例 权益变动
甘肃西部金融租赁有限公司 109,500,000.00 98,305,100.00 19.16% 40,000,333.95 0.00 0.00
合计 109,500,000.00 98,305,100.00 - 40,000,333.95 0.00 0.00
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
公司股改进展情况和公司经营情况，未提
2007年03月15日 铜城商厦证券部 实地调研 《证券时报》记者张旭升
供任何书面材料。
参加公司２００６年度股东大会，了解公
2007年06月28日 铜城商厦会议室 实地调研 《上海证券报》记者石丽晖 司经营情况及存在的问题，提供了2006年
度报告。
4附录
4.1资产负债表
编制单位：白银铜城商厦(集团)股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 563,488.59 563,488.59 799,432.48 799,432.48
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 650.00 650.00 1,247.00 1,247.00
预付款项 717,267.58 717,267.58 1,409,667.73 1,409,667.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 46,394,806.78 46,394,806.78 45,605,031.54 45,605,031.54
买入返售金融资产
存货 306,994.72 306,994.72 360,315.91 360,315.91
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 47,983,207.67 47,983,207.67 48,175,694.66 48,175,694.66
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 40,887,787.99 40,887,787.99 40,887,787.99 40,887,787.99
投资性房地产
固定资产 98,280,965.31 98,280,965.31 100,351,014.38 100,351,014.38
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,498,103.46 1,498,103.46 1,540,154.61 1,540,154.61
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 140,666,856.76 140,666,856.76 142,778,956.98 142,778,956.98
资产总计 188,650,064.43 188,650,064.43 190,954,651.64 190,954,651.64
流动负债：
短期借款 91,565,783.00 91,565,783.00 91,585,783.00 91,585,783.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 8,272,764.04 8,272,764.04 9,129,465.30 9,129,465.30
预收款项 967,846.31 967,846.31 1,388,739.80 1,388,739.80
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 9,756,591.85 9,756,591.85 9,518,507.47 9,518,507.47
应交税费 14,138,728.09 14,138,728.09 13,608,137.65 13,608,137.65
应付利息 1,161,423.46 1,161,423.46 1,161,423.46 1,161,423.46
其他应付款 59,916,662.65 59,916,662.65 57,175,027.01 57,175,027.01
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 185,779,799.40 185,779,799.40 183,567,083.69 183,567,083.69
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 26,141,388.23 26,141,388.23 26,141,388.23 26,141,388.23
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 26,141,388.23 26,141,388.23 26,141,388.23 26,141,388.23
负债合计 211,921,187.63 211,921,187.63 209,708,471.92 209,708,471.92
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 215,471,747.00 215,471,747.00 151,969,995.00 151,969,995.00
资本公积 62,267,831.70 62,267,831.70 125,769,583.70 125,769,583.70
减：库存股
盈余公积 11,604,666.09 11,604,666.09 11,604,666.09 11,604,666.09
一般风险准备
未分配利润 -312,615,367.99 -312,615,367.99 -308,098,065.07 -308,098,065.07
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 -23,271,123.20 -23,271,123.20 -18,753,820.28 -18,753,820.28
少数股东权益
所有者权益合计 -23,271,123.20 -23,271,123.20 -18,753,820.28 -18,753,820.28
负债和所有者权益总计 188,650,064.43 188,650,064.43 190,954,651.64 190,954,651.64
4.2本报告期利润表
编制单位：白银铜城商厦(集团)股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 2,136,207.19 2,136,207.19 -3,901,819.75 -3,901,819.75
其中：营业收入 2,136,207.19 2,136,207.19 -3,901,819.75 -3,901,819.75
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,872,566.87 4,872,566.87 14,097,254.85 2,468,399.61
其中：营业成本 2,049,157.56 2,049,157.56 -1,916,476.30 -1,916,476.30
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 38,418.98 38,418.98 27,143.54 27,143.54
销售费用 105,898.47 105,898.47 -410,398.50 -423,366.05
管理费用 1,052,153.18 1,052,153.18 98,807.80 80,299.80
财务费用 2,248,908.19 2,248,908.19 3,330,754.25 3,331,294.05
资产减值损失 -621,969.51 -621,969.51 12,967,424.06 1,369,504.57
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） -600,000.00 -600,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -2,736,359.68 -2,736,359.68 -18,599,074.60 -6,970,219.36
加：营业外收入 5,007,959.00 5,007,959.00 16,389.25 16,389.25
减：营业外支出 3,750.83 3,750.83 126,273.72 126,273.72
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 2,267,848.49 2,267,848.49 -18,708,959.07 -7,080,103.83
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 2,267,848.49 2,267,848.49 -18,708,959.07 -7,080,103.83
归属于母公司所有者的净利润 2,267,848.49 -7,080,103.83
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0105 0.0105 -0.1229 -0.0466
（二）稀释每股收益 0.0105 0.0105 -0.1229 -0.0466
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：白银铜城商厦(集团)股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 6,896,675.38 6,896,675.38 6,265,854.52 6,265,854.52
其中：营业收入 6,896,675.38 6,896,675.38 6,265,854.52 6,265,854.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 16,432,572.01 16,432,572.01 24,531,700.48 12,902,845.24
其中：营业成本 6,679,081.35 6,679,081.35 6,343,955.67 6,343,955.67
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 116,739.88 116,739.88 75,084.66 75,084.66
销售费用 333,816.49 333,816.49 1,137,263.48 1,124,295.93
管理费用 3,248,056.47 3,248,056.47 3,172,685.49 3,154,177.49
财务费用 6,746,296.94 6,746,296.94 7,215,287.12 7,215,826.92
资产减值损失 -691,419.12 -691,419.12 6,587,424.06 -5,010,495.43
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -9,535,896.63 -9,535,896.63 -18,265,845.96 -6,636,990.72
加：营业外收入 5,036,966.12 5,036,966.12 37,031.33 37,031.33
减：营业外支出 18,372.41 18,372.41 135,023.02 135,023.02
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -4,517,302.92 -4,517,302.92 -18,363,837.65 -6,734,982.41
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填列） -4,517,302.92 -4,517,302.92 -18,363,837.65 -6,734,982.41
归属于母公司所有者的净利润 -4,517,302.92 -6,734,982.41
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0210 -0.0210 -0.1206 -0.0443
（二）稀释每股收益 -0.0210 -0.0210 -0.1206 -0.0443
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：白银铜城商厦(集团)股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,081,791.79 6,081,791.79 7,373,877.31 7,373,877.31
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,659,888.66 4,659,888.66 17,424,136.07 17,423,596.27
经营活动现金流入小计 10,741,680.45 10,741,680.45 24,798,013.38 24,797,473.58
购买商品、接受劳务支付的现金 4,509,623.06 4,509,623.06 5,109,929.49 5,109,929.49
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 3,035,745.95 3,035,745.95 2,656,914.47 2,648,688.47
支付的各项税费 510,489.94 510,489.94 231,850.58 230,825.68
支付其他与经营活动有关的现金 2,801,367.67 2,801,367.67 17,471,006.69 17,469,306.49
经营活动现金流出小计 10,857,226.62 10,857,226.62 25,469,701.23 25,458,750.13
经营活动产生的现金流量净额 -115,546.17 -115,546.17 -671,687.85 -661,276.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 286,191.25 600,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 11,000.00 11,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 297,191.25 611,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 73,419.00 73,419.00 40,187.00 40,187.00
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 73,419.00 73,419.00 40,187.00 40,187.00
投资活动产生的现金流量净额 -73,419.00 -73,419.00 257,004.25 570,813.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 20,000.00 20,000.00 100,000.00 100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 26,978.72 26,978.72 3,150.27 3,150.27
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 46,978.72 46,978.72 103,150.27 103,150.27
筹资活动产生的现金流量净额 -46,978.72 -46,978.72 -103,150.27 -103,150.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -235,943.89 -235,943.89 -517,833.87 -193,613.82
加：期初现金及现金等价物余额 799,432.48 799,432.48 1,405,527.07 1,081,307.02
六、期末现金及现金等价物余额 563,488.59 563,488.59 887,693.20 887,693.20
4.5审计报告
审计意见：未经审计
白银铜城商厦（集团）股份有限公司
董事长：陈亮
二OO七年十月十九日