甘肃上峰水泥股份有限公司
独立董事关于 2020 年度使用部分自有资金进行证券投资的
                                 独立意见


       根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所股票上市规则》（2018 年修订）、《关于规范上市公司对外担保的通知》
（证监发[2005]120 号）等相关法律法规及《公司章程》等公司文件的规定，我

们作为甘肃上峰水泥股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第
九届董事会第十三次会议审议了的相关事项发表独立意见如下：
       一、关于 2020 年度使用部分自有资金进行证券投资的独立意见
       本次公司以自有资金参与证券投资有利于公司拓宽投资渠道、提升资金使用
效益，增加公司经营收益，同时资金来源合法合规，投资规模适度，不会影响公

司业务正常运行；
       本事项决策程序合法合规，符合相关法律法规及规范性文件规定，公司已制
定了《证券投资内控制度》，能够加强投资风险管理和防范。不存在损害公司及
全体股东，特别是中小股东利益的情形，我们同意公司使用自有资金进行证券投
资。




                                          独立董事：孔祥忠、刘国健、余俊仙
                                                         2020 年 02 月 26 日




                                      1