证券代码：000672           证券简称：上峰水泥         公告编号：2021-066




                    甘肃上峰水泥股份有限公司

                   第九届监事会第九次会议决议
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    2021 年 9 月 28 日上午 10:30 时在公司会议室以通讯表决方式召开。本次会
议通知于 2021 年 9 月 22 日以电子邮件和书面等方式送达各位监事，会议应出席
监事 5 名，实际出席监事 5 名，本次会议由监事会主席赵旭飞先生主持。本次会
议的召集、召开和表决符合《公司法》及公司章程的有关规定，合法有效。会议
审议通过了如下议案：
    一、审议通过《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》
    经审核，我们认为：公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
导意见》（以下简称“指导意见”）、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4
号——员工持股计划》（以下简称“《披露指引第 4 号》”）等法律、法规规定的
禁止实施员工持股计划的情形；
    公司编制《公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要的程序合法、有效。
员工持股计划内容符合《指导意见》、《披露指引第 4 号》等有关法律、法规及规
范性文件的规定；
    公司审议本次员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害
公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制公司员工参与
本员工持股计划的情形，不存在公司向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保
或任何其他财务资助的计划或安排；
    公司本次员工持股计划目前拟定的持有人符合《指导意见》、《披露指引第 4
号》及其他法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定
的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
    具体内容请详见公司于 2021 年 9 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

                                    1
披露的《公司第二期员工持股计划（草案）及摘要》
    职工监事谭曦东、吴双双是本计划参与人，在审议该议案时回避表决。
    表决结果：同意票 3 张，反对票 0 张，弃权票 0 张，表决通过。
    二、审议通过《关于公司第二期员工持股计划管理办法的议案》
    经审核，我们认为《公司第二期员工持股计划管理办法》符合《公司法》、
《证券法》、《指导意见》和《披露指引第 4 号》等相关法律、法规的规定以及公
司的实际情况，能保证公司员工持股计划的顺利实施，确保员工持股计划规范运
行，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
    具体内容请详见公司于 2021 年 9 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《公司第二期员工持股计划管理办法》
    职工监事谭曦东、吴双双是本计划参与人，在审议该议案时回避表决。
    表决结果：同意票 3 张，反对票 0 张，弃权票 0 张，表决通过。




    特此公告。




                                               甘肃上峰水泥股份有限公司
                                                     监     事     会
                                                    2021 年 9 月 29 日




                                    2