中山公用事业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：000685 证券简称：中山公用 公告编号：2016-053
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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中山公用事业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈爱学、主管会计工作负责人徐化群及会计机构负责刘晓可声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 14,792,881,036.17 13,744,795,169.14 14,082,039,991.95 5.05%
归属于上市公司股东的
11,002,639,540.25 10,869,054,266.82 10,892,589,443.47 1.01%
净资产（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 339,322,726.48 -37.84% 1,004,110,545.23 -14.25%
归属于上市公司股东的
260,488,373.32 -4.09% 728,765,173.88 -39.77%
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 251,402,041.72 10.21% 706,786,837.61 -37.74%
利润（元）
经营活动产生的现金流
-- -- 285,779,724.73 33.99%
量净额（元）
基本每股收益（元/股） 0.18 -5.26% 0.49 -39.77%
稀释每股收益（元/股） 0.18 -5.26% 0.49 -39.77%
加权平均净资产收益率 2.36% 下降 0.77 个百分点 6.67% 下降 7.39 个百分点
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
本年收购了中山公用工程有限公司，因公司与中山公用工程有限公司属同一控制人，所以按
同一控制下企业合并，合并财务报表对中山公用工程有限公司的财务数据进行了追溯调整。
单位：元
项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-8,396,625.66
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
26,181,932.80
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,860,758.87
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同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
-67,308.20
当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,869,592.58
其他符合非经常性损益定义的损益项目 7,574,317.82
减：所得税影响额 8,022,494.10
少数股东权益影响额（税后） 2,021,837.84
合计 21,978,336.27
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 47,457 0
优先股股东总数
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
中山中汇投资集团有
国有法人 47.66% 703,050,099 216,675,767 质押 169,955,640
限公司
上海复星高科技（集
境内非国有法人 12.35% 182,211,872 182,211,872 - -
团）有限公司
中央汇金资产管理有
国有法人 1.87% 27,511,100 0 - -
限责任公司
中山市古镇自来水厂 境内非国有法人 0.85% 12,603,546 0 - -
中山市三乡水务有限
境内非国有法人 0.80% 11,797,866 0 - -
公司
中广核资本控股有限
国有法人 0.68% 9,983,361 9,983,361 - -
公司
中国银行－大成财富
管理 2020 生命周期 其他 0.63% 9,299,830 0 - -
证券投资基金
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广西铁路发展投资基
境内非国有法人 0.56% 8,319,467 8,319,467 - -
金（有限合伙）
中山市东凤自来水厂 境内非国有法人 0.54% 7,998,806 0 - -
宝盈基金－浦发银行
－平安信托－平安财
其他 0.51% 7,570,716 7,570,716 - -
富*创赢六号集合资
金信托计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中山中汇投资集团有限公司 486,354,989 人民币普通股 486,354,989
中央汇金资产管理有限责任公司 27,511,100 人民币普通股 27,511,100
中山市古镇自来水厂 12,603,546 人民币普通股 12,603,546
中山市三乡水务有限公司 11,797,866 人民币普通股 11,797,866
中国银行－大成财富管理 2020 生命周期
9,299,830 人民币普通股 9,299,830
证券投资基金
中山市东凤自来水厂 7,998,806 人民币普通股 7,998,806
中国证券金融股份有限公司 7,217,179 人民币普通股 7,217,179
中国传媒大学南广学院教育发展基金会 6,245,044 人民币普通股 6,245,044
中国人寿保险股份有限公司－分红－个
5,288,701 人民币普通股 5,288,701
人分红-005L-FH002 深
蒲树林 5,015,000 人民币普通股 5,015,000
公司前十名股东中持有有限售条件流通股股份的国有股东、法人股
各股东之间无关联关系，亦无属于《上市公司股东持股变动信息披
上述股东关联关系或一致行动的说明 露管理办法》中规定的一致行动人情况。其他各无限售条件流通股
股东之间，公司无法判断有无关联关系，也无法判断是否属于《上
市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人情况。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情
无。
况说明
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 期末余额 年初余额 变动幅度 变动原因
主要是本年增加对广发证券的投资
货币资金 685,400,263.95 1,596,798,595.67 -57.08%
所致
其他应收款 28,293,579.26 53,955,168.75 -47.56% 主要是往来款减少所致
主要是本年供水外接工程尚未完工
存货 149,395,351.14 84,846,346.52 76.08%
所致
一年内到期的非流 主要是本年收回小贷资产证券化产
- 44,351,111.10 -100.00%
动资产 品所致
其他流动资产 780,782,060.13 191,101,863.35 308.57% 主要是本年增加理财产品所致
短期借款 650,000,000.00 - - 主要是本年增加银行借款所致
主要是本年供水安装工程预收款增
预收款项 236,771,363.65 98,062,904.95 141.45%
加及二次供水管理维护费增加所致
主要是本年缴纳 2015 年企业所得税
应交税费 37,972,953.48 58,970,044.26 -35.61%
所致
主要是本年应付公司债利息余额增
应付利息 62,119,444.28 32,369,444.34 91.91%
加所致
一年内到期的非流 主要是本年偿还一年内到期的长期
- 25,000,000.00 -100.00%
动负债 借款所致
长期借款 - 81,000,000.00 -100.00% 主要是本年偿还银行长期借款所致
主要是本年缴纳递延所得税负债所
递延所得税负债 4,032,621.76 6,049,051.89 -33.33%
致
专项储备 5,838,150.47 4,317,541.32 35.22% 主要是计提安全生产费增加所致
项目 本期金额 上期金额 变动幅度 变动原因
主要是本年 5 月 1 日起实施“营改
营业税金及附加 14,539,565.04 21,583,546.79 -32.64%
增”影响减少营业税及附加所致
主要是本年增加银行借款致使利息
财务费用 107,085,010.76 77,767,418.56 37.70%
支出增加及汇兑净损失增加所致
资产减值损失 1,404,298.44 553,309.08 153.80% 主要是本年计提坏账准备增加所致
投资收益（损失以 主要是按照权益法核算的被投资单
700,728,167.95 1,115,164,149.77 -37.16%
“－”号填列） 位的投资收益减少所致
营业外收入 31,507,654.53 15,735,286.56 100.24% 主要是本年政府补助增加所致
主要是本年固定资产处置损失增加
营业外支出 8,852,754.81 316,065.78 2700.92%
所致
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主要是销售商品、提供劳务收到的
经营活动产生的现
285,779,724.73 213,279,491.26 33.99% 现金增加及购买商品、接受劳务支
金流量净额
付的现金减少所致
投资活动产生的现 主要是本年增加对广发证券投资所
-1,174,359,683.86 136,229,236.45 -962.05%
金流量净额 致
筹资活动产生的现
-12,901,391.42 -482,545,717.51 97.33% 主要是本年银行借款增加所致
金流量净额
汇率变动对现金及
-9,916,981.17 - - 主要是本年外币报表折算影响所致
现金等价物的影响
现金及现金等价物 主要是本年增加对广发证券的投资
-911,398,331.72 -133,036,989.80 -585.07%
净增加额 所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内的重要事项已在临时报告中披露，披露详情请见下表：
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
2016 年 01 月 26 日
的《关联交易公告》（公告编号：2016-008）。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
公司收购中山公用工程有限公司 2016 年 02 月 06 日 的《关于收购中山公用工程有限公司 100%股权事
100%股权 项的进展公告》（公告编号：2016-011）。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
2016 年 03 月 09 日 的《关于收购中山公用工程有限公司 100%股权事
项的进展公告》（公告编号：2016-016）。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
中港客运联营有限公司拟挂牌新
2016 年 03 月 29 日 的《关于中港客运联营有限公司拟挂牌新三板的
三板
公告》（公告编号：2016-023）。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
公司中标黄圃污水处理 PPP 项目并
2016 年 08 月 06 日 的《关于对外投资的自愿性信息披露公告》（公告
组建项目公司
编号：2016-042）。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
为了增强流通股股东的持股信
心，激励管理层的积极性，使
管理层与公司股东的利益相统 2006 年
股改承诺 中汇集团 大股东承诺 长期 履行中
一，中汇集团同意公司在股权 01 月 04 日
分置改革完成后按有关规定制
订管理层股权激励计划。
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大股东中汇集团向复星集团转
让中山公用股份 101,228,818
收购报告书或权益
股,占中山公用总股本的 13%， 2014 年
变动报告书中所作 复星集团 二股东承诺 三年 履行中
本次转让的股份过户完毕后 36 08 月 11 日
承诺
个月内复星集团不减持其所受
让的标的股份。
中汇集团不从事、且中汇集团
将通过法律程序确保中汇集团
之其他全资、控股子企业均不 2007 年
中汇集团 大股东承诺 长期 履行中
从事任何在商业上与公用科技 11 月 08 日
合并后经营的业务有直接竞争
的业务。
在不与法律、法规相抵触的前
提下，在权利所及范围内，中
汇集团以及其他中汇集团之全
资、控股子企业在与公用科技
进行关联交易时将按公平、公
开的市场原则进行，并履行法 2007 年
资产重组时所作承 中汇集团 大股东承诺 长期 履行中
律、法规、规范性文件和公用 11 月 08 日
诺
科技公司章程、管理制度规定
的程序，且不通过与公用科技
之间的关联关系谋求特殊的利
益，不会进行有损公用科技及
其他股东利益的关联交易。
中汇集团承诺在成为公用科技
的控股股东后，将按照法律、
法规及公司章程依法行使股东
2007 年
中汇集团 大股东承诺 权利，不利用关联股东身份影 长期 履行中
11 月 08 日
响公用科技的独立性，保持公
用科技在资产、人员、财务、
业务和机构等方面的独立性。
2015 年 12 月，公司非公开发
红土创新基金管理 行股票 73,481,564 股，本次发
有限公司、国投瑞银 行的 7 名认购对象——红土创
基金管理有限公司、 新基金管理有限公司、国投瑞
财通基金管理有限 银基金管理有限公司、财通基
首次公开发行或再 公司、广西铁路发展 非公开发行 金管理有限公司、广西铁路发 2015 年
12 个月 履行中
融资时所作承诺 投资基金（有限合 股东承诺 展投资基金（有限合伙）、中广 12 月 07 日
伙）、中广核资本控 核资本控股有限公司、宝盈基
股有限公司、宝盈基 金管理有限公司、张克强承诺
金管理有限公司、张 认购的股票限售期为本次发行
克强 新增股份上市首日起十二个
月。
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股权激励承诺 - - - - - -
其他对公司中小股
- - - - - -
东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行
完毕的，应当详细说
明未完成履行的具 无。
体原因及下一步的
工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的
警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、委托理财及衍生品投资情况
（1）委托理财情况
单位：万元
计提
受托 是否 本期实际 报告期
关联 委托理财 报酬确 减值 资金
人名 关联 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 预计收益 实际损
关系 金额 定方式 准备 来源
称 交易 金额 益金额
金额
保本型银 保本浮
广发 非关 2015 年 2016 年 自有
否 行理财产 3,000.00 动收益 3,000.00 - - 59.84
银行 联方 9月1日 3月1日 资金
品 型
保本型银 保本浮
广发 非关 2015 年 2016 年 自有
否 行理财产 1,500.00 动收益 1,500.00 - - 30.50
银行 联方 9 月 18 日 3 月 17 日 资金
品 型
保本浮
平安 非关 结构性存 2015 年 2016 年 自有
否 3,000.00 动收益 3,000.00 - - 69.53
银行 联方 款 9 月 24 日 3 月 22 日 资金
型
保本型银 保本浮
广发 非关 2015 年 2016 年 自有
否 行理财产 8,000.00 动收益 8,000.00 - - 159.56
银行 联方 10 月 23 日 4 月 22 日 资金
品 型
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保本型银 保本浮
广发 非关 2015 年 2016 年 自有
否 行理财产 1,500.00 动收益 1,500.00 - - 29.17
银行 联方 11 月 6 日 5月6日 资金
品 型
保本型银 保本浮
工商 非关 2015 年 2016 年 自有
否 行理财产 1,000.00 动收益 1,000.00 - - 17.20
银行 联方 11 月 20 日 5 月 20 日 资金
品 型
保本型银 保本浮
工商 非关 2015 年 2016 年 自有
否 行理财产 1,000.00 动收益 1,000.00 - - 16.21
银行 联方 12 月 23 日 6 月 22 日 资金
品 型
保本型银 保本浮
广发 非关 2016 年 2016 年 自有
否 行理财产 2,000.00 动收益 2,000.00 - - 37.90
银行 联方 1月6日 7月6日 资金
品 型
保本型银 保本浮
平安 非关 2016 年 2016 年 自有
否 行理财产 3,500.00 动收益 3,500.00 - - 8.32
银行 联方 1月6日 2月3日 资金
品 型
保本型银 保本浮
广发 非关 2016 年 2016 年 自有
否 行理财产 1,500.00 动收益 1,500.00 - - 13.32
银行 联方 2月5日 5月5日 资金
品 型
保本型银 保本浮
广发 非关 2016 年 2016 年 自有
否 行理财产 3,500.00 动收益 3,500.00 - - 29.34
银行 联方 3 月 10 日 6月8日 资金
品 型
保本型银 保本浮
平安 非关 2016 年 2016 年 自有
否 行理财产 800.00 动收益 800.00 - - 0.39
银行 联方 3 月 15 日 3 月 22 日 资金
品 型
保本型银 保本浮
平安 非关 2016 年 2016 年 自有
否 行理财产 1,500.00 动收益 1,500.00 - - 0.73
银行 联方 3 月 18 日 3 月 25 日 资金
品 型
保本型银 保本浮
广发 非关 2016 年 2016 年 自有
否 行理财产 5,500.00 动收益 5,500.00 - - 47.55
银行 联方 3 月 30 日 6 月 30 日 资金
品 型
保本型银 保本浮
工商 非关 2016 年 2016 年 自有
否 行理财产 400.00 动收益 400.00 - - 5.88
银行 联方 3 月 15 日 9 月 14 日 资金
品 型
2016 年 保本浮
招商 非 关 结构性存 2016 年 募集
否 30,000.00 10 月 14 动收益 - - 523.56 -
银行 联方 款 4 月 15 日 资金
日 型
保本型银 2016 年 保本保
交通 非关 2016 年 募集
否 行理财产 10,000.00 10 月 17 证收益 - - 169.53 -
银行 联方 4 月 18 日 资金
品 日 型
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保本型银 保本保
交通 非关 2016 年 2016 年 募集
否 行理财产 10,000.00 证收益 10,000.00 - - 92.00
银行 联方 4 月 18 日 7 月 19 日 资金
品 型
保本型银 保本浮
广发 非关 2016 年 2016 年 自有
否 行理财产 9,500.00 动收益 9,500.00 - - 76.73
银行 联方 4 月 25 日 7 月 22 日 资金
品 型
保本型银 保本浮
广发 非关 2016 年 2016 年 自有
否 行理财产 4,000.00 动收益 4,000.00 - - 32.91
银行 联方 5月6日 8月5日 资金
品 型
保本型银 保本保
交通 非关 2016 年 2016 年 自有
否 行理财产 2,400.00 证收益 2,400.00 - - 22.08
银行 联方 5月9日 8月9日 资金
品 型
保本型银 保本保
交通 非关 2016 年 2016 年 自有
否 行理财产 2,600.00 证收益 2,600.00 - - 23.92
银行 联方 5月9日 8月9日 资金
品 型
保本型银 2016 年 保本浮
工商 非关 2016 年 自有
否 行理财产 1,000.00 11 月 25 动收益 - - 14.21 -
银行 联方 5 月 27 日 资金
品 日 型
保本型银 保本浮
广发 非关 2016 年 2016 年 自有
否 行理财产 3,500.00 动收益 3,500.00 - - 29.99
银行 联方 6 月 13 日 9 月 13 日 资金
品 型
保本型银 2016 年 保本浮
广发 非关 2016 年 自有
否 行理财产 5,500.00 10 月 10 动收益 - - 52.20 -
银行 联方 7月1日 资金
品 日 型
保本型银 2016 年 保本浮
广发 非关 2016 年 自有
否 行理财产 2,000.00 10 月 10 动收益 - - 18.03 -
银行 联方 7月8日 资金
品 日 型
保本型银 保本浮
平安 非关 2016 年 2016 年 自有
否 行理财产 1,500.00 动收益 1,500.00 - - 3.62
银行 联方 7月7日 8月4日 资金
品 型
保本型银 2016 年 保本浮
广发 非关 2016 年 自有
否 行理财产 9,500.00 10 月 24 动收益 - - 83.18 -
银行 联方 7 月 22 日 资金
品 日 型
保本型银 2016 年 保本浮
交通 非关 2016 年 募集
否 行理财产 10,000.00 10 月 26 动收益 - - 86.63 -
银行 联方 7 月 25 日 资金
品 日 型
保本型银 2016 年 保本浮
广发 非关 2016 年 自有
否 行理财产 5,000.00 11 月 11 动收益 - - 43.78 -
银行 联方 8月9日 资金
品 日 型
11
中山公用事业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
保本型银 2016 年 保本浮
交通 非关 2016 年 自有
否 行理财产 5,000.00 11 月 15 动收益 - - 39.07 -
银行 联方 8 月 15 日 资金
品 日 型
合计 149,200.00 -- -- -- 71,200.00 - 1,030.19 806.69 -
委托理财资金来源 自有资金和募集资金
逾期未收回的本金和收益累计金额 0
涉诉情况 无。
委托理财审批董事会公告披露日期 关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告日期为 2016 年 3 月 1 日。
委托理财审批股东会公告披露日期 无。
说明：
1、截止 2016 年 10 月 10 日公司控股子公司中港客运联营有限公司已收回委托广发银行理财
款 5,500 万元, 实际获得收益为 52.20 万元。
2、截止 2016 年 10 月 10 日公司控股子公司中港客运联营有限公司已收回委托广发银行理财
款 2,000 万元, 实际获得收益为 18.03 万元。
3、截止 2016 年 10 月 14 日公司已收回委托招商银行结构性存款 30,000 万元，实际获得收益
为 523.56 万元。
4、截止 2016 年 10 月 17 日公司已收回委托交通银行理财款 10,000 万元, 实际获得收益为
169.53 万元。
5、截止 2016 年 10 月 24 日公司控股子公司中港客运联营有限公司已收回委托广发银行理财
款 9,500 万元, 实际获得收益为 83.18 万元。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
巨潮资讯网
2016 年 09 月 02 日 实地调研 机构
（http://www.cninfo.com.cn/）
巨潮资讯网
2016 年 09 月 05 日 实地调研 机构
（http://www.cninfo.com.cn/）
2016 年 01 月 01 日至
电话沟通 其他 -
2016 年 09 月 30 日
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
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中山公用事业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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中山公用事业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
（此页无正文，为《中山公用事业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文》之签字盖章
页。）
中山公用事业集团股份有限公司
董事长签名：
（陈爱学）
二○一六年十月二十四日
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