中山公用事业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
证券代码：000685 证券简称：中山公用 公告编号：2017-062
2017 年第三季度报告正文
2017 年 10 月
中山公用事业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何锐驹、主管会计工作负责人徐化群及会计机构负责人刘晓可声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1
中山公用事业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 15,649,733,908.93 15,059,104,862.05 3.92%
归属于上市公司股东的净资
11,912,179,555.43 11,330,231,384.44 5.14%
产（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 428,239,510.73 26.20% 1,124,617,385.34 12.00%
归属于上市公司股东的净利
292,213,273.90 12.18% 818,139,536.02 12.26%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
285,928,698.73 13.73% 800,317,355.48 13.23%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 373,575,966.18 30.72%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.20 12.18% 0.55 12.26%
稀释每股收益（元/股） 0.20 12.18% 0.55 12.26%
加权平均净资产收益率 2.49% 0.13% 7.05% 0.38%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
4,088,406.72 -
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
3,955,339.98 -
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,539,319.98 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,399,240.88 -
其他符合非经常性损益定义的损益项目 22,079,045.01 理财收益
减：所得税影响额 6,815,717.70 -
2
中山公用事业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
少数股东权益影响额（税后） 2,624,972.57 -
合计 17,822,180.54 -
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 49,308 0
优先股股东总数
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中山中汇投资集团有
国有法人 47.91% 706,685,315 216,675,767 - -
限公司
上海复星高科技（集
境内非国有法人 12.35% 182,211,872 182,211,872 - -
团）有限公司
中央汇金资产管理有
国有法人 1.87% 27,511,100 0 - -
限责任公司
中山市古镇自来水厂 境内非国有法人 0.85% 12,603,546 0 - -
中山市三乡水务有限
境内非国有法人 0.80% 11,797,866 0 - -
公司
中广核资本控股有限
国有法人 0.68% 9,983,361 0 - -
公司
中国银行－大成财富
管理 2020 生命周期 其他 0.65% 9,634,817 0 - -
证券投资基金
广西铁路发展投资基
境内非国有法人 0.56% 8,319,467 0 - -
金（有限合伙）
中山市东凤自来水厂 境内非国有法人 0.54% 7,998,806 0 - -
中国证券金融股份有
境内非国有法人 0.49% 7,217,179 0 - -
限公司
3
中山公用事业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中山中汇投资集团有限公司 490,009,548 人民币普通股 -
中央汇金资产管理有限责任公司 27,511,100 人民币普通股 -
中山市古镇自来水厂 12,603,546 人民币普通股 -
中山市三乡水务有限公司 11,797,866 人民币普通股 -
中广核资本控股有限公司 9,983,361 人民币普通股 -
中国银行－大成财富管理 2020 生命周
9,634,817 人民币普通股 -
期证券投资基金
广西铁路发展投资基金（有限合伙） 8,319,467 人民币普通股 -
中山市东凤自来水厂 7,998,806 人民币普通股 -
中国证券金融股份有限公司 7,217,179 人民币普通股 -
张克强 6,759,437 人民币普通股 -
公司前十名股东中持有有限售条件流通股股份的国有股东、法人股各股
东之间无关联关系，亦无属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
上述股东关联关系或一致行动的说明 法》中规定的一致行动人情况。其他各无限售条件流通股股东之间，公
司无法判断有无关联关系，也无法判断是否属于《上市公司股东持股变
动信息披露管理办法》中规定的一致行动人情况。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务
无
情况说明
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
4
中山公用事业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 期末余额 年初余额 变动幅度 变动原因
应收股利 4,900,000.00 16,209,367.06 -69.77% 主要是本年收回联营单位分红所致
其他应收款 50,952,681.94 36,576,771.58 39.30% 主要是工程保证金增加所致
存货 144,584,084.16 92,504,434.90 56.30% 主要是本年供水外接工程尚未完工所致
在建工程 301,994,003.01 166,853,054.80 80.99% 主要是本年农贸市场工建设支出增加
短期借款 1,300,000,000.00 650,000,000.00 100.00% 主要是本年增加银行借款
主要是本年供水安装工程预收款增加及二
预收款项 319,493,806.94 217,170,164.05 47.12%
次供水管理维护费增加所致
应付利息 50,874,999.88 32,369,444.26 57.17% 主要是本年计提应付公司债利息增加所致
一年内到期的非流动
- 798,666,666.60 -100.00% 主要是本年偿还到期公司债减少所致
负债
递延所得税负债 2,016,350.63 5,916,744.68 -65.92% 主要是本年缴纳递延所得税负债所致
专项储备 7,713,367.75 5,910,167.10 30.51% 主要是计提安全生产费增加所致
项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因
主要按《企业会计准则第 16 号——政府补
其他收益 10,685,008.19 - -
助》修订内容，分类增加所致
营业外收入 9,694,141.29 31,507,654.53 -69.23% 主要是本年政府补助减少所致
营业外支出 6,049,635.47 8,852,754.81 -31.66% 主要是本年固定资产处置损失减少所致
经营活动产生的现金 主要是销售商品、提供劳务收到的现金增加
373,575,966.18 285,779,724.73 30.72%
流量净额 所致
投资活动产生的现金
253,106,431.54 -1,174,359,683.86 121.55% 主要是本年收回理财产品投资增加所致
流量净额
筹资活动产生的现金
-518,709,308.35 -12,901,391.42 -3920.57% 主要是本年偿还到期公司债本金增加所致
流量净额
汇率变动对现金及现
-617,194.90 -9,916,981.17 93.78% 主要是本年外币报表折算影响
金等价物的影响
现金及现金等价物净
107,355,894.47 -911,398,331.72 111.78% 主要是收回理财产品增加所致
增加额
5
中山公用事业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内的重要事项已在临时报告中披露，披露详情请见下表：
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
2017 年 01 月 21 日 露的 2017 年第 1 次临时董事会决议公告》（公
告编号：2017-002）。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
关于向合格投资者公开发行 2017
2017 年 05 月 19 日 露的《2016 年年度股东大会决议公告》（公告编
年公司债券的事宜
号：2017-024）。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
2017 年 09 月 06 日 露的《2017 年第 12 次临时董事会决议公告》（公
告编号：2017-045）。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
“12 中山 01”公司债券票面利率
2017 年 09 月 09 日 露的《关于“12 中山 01”票面利率不调整的公
不调整的事项
告》（公告编号：2017-047）。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
露的《2017 年第 13 次临时董事会决议公告》（公
告编号：2017-048）。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
2017 年 09 月 12 日 露的《2017 年第 3 次临时监事会决议公告》（公
变更部分募集资金用途暨向子公 告编号：2017-049）。
司增资的事项 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
露的《关于变更部分募集资金用途暨向子公司
增资的公告》（公告编号：2017-050）。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
2017 年 09 月 28 日 露的《2017 年第 2 次临时股东大会决议公告》
（公告编号：2017-053）。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 - - - - - -
大股东中汇集团向复星集团转让中
山公用股份 101,228,818 股,占中
收购报告书或权益变 5%以上股东 2014 年 08
复星集团 山公用总股本的 13%，本次转让的 36 个月 履行中
动报告书中所作承诺 承诺/收购人 月 11 日
股份过户完毕后 36 个月内复星集
团不减持其所受让的标的股份。
6
中山公用事业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
中汇集团不从事、且中汇集团将通
过法律程序确保中汇集团之其他全
5%以上股东 2007 年 11
中汇集团 资、控股子企业均不从事任何在商 长期 履行中
承诺 月 08 日
业上与公用科技合并后经营的业务
有直接竞争的业务。
在不与法律、法规相抵触的前提下，
在权利所及范围内，中汇集团以及
其他中汇集团之全资、控股子企业
在与公用科技进行关联交易时将按
公平、公开的市场原则进行，并履
5%以上股东 2007 年 11
中汇集团 行法律、法规、规范性文件和公用 长期 履行中
资产重组时所作承诺 承诺 月 08 日
科技公司章程、管理制度规定的程
序，且不通过与公用科技之间的关
联关系谋求特殊的利益，不会进行
有损公用科技及其他股东利益的关
联交易。
中汇集团承诺在成为公用科技的控
股股东后，将按照法律、法规及公
5%以上股东 司章程依法行使股东权利，不利用 2007 年 11
中汇集团 长期 履行中
承诺 关联股东身份影响公用科技的独立 月 08 日
性，保持公用科技在资产、人员、
财务、业务和机构等方面的独立性。
首次公开发行或再融
- - - - - -
资时所作承诺
为了增强流通股股东的持股信心，
激励管理层的积极性，使管理层与
5%以上股东 公司股东的利益相统一，中汇集团 2006 年 01
股权激励承诺 中汇集团 长期 履行中
承诺 同意公司在股权分置改革完成后按 月 04 日
有关规定制订管理层股权激励计
划。
其他对公司中小股东
- - - - - -
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
无
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的
警示及原因说明
7
中山公用事业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、委托理财及衍生品投资情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托 是否 本期实际 报告期 报告期
关联 产品 委托理财 报酬确定 预计 资金
人名 关联 起始日期 终止日期 收回本金 实际损益 损益实际
关系 类型 金额 方式 收益 来源
称 交易 金额 金额 收回情况
保本型 闲置
广发 非关 2016 年 10 2017 年 1 保本浮动
否 银行理 25,000.00 25,000.00 - 205.68 205.68 募集
银行 联方 月 21 日 月 20 日 收益型
财产品 资金
保本型 闲置
招商 非关 2016 年 10 2017 年 1 保本浮动
否 银行理 15,000.00 15,000.00 - 134.26 134.26 募集
银行 联方 月 19 日 月 26 日 收益型
财产品 资金
保本型 闲置
广发 非关 2016 年 10 2017 年 2 保本浮动
否 银行理 10,000.00 10,000.00 - 89.93 89.93 募集
银行 联方 月 28 日 月6日 收益型
财产品 资金
保本型
工商 非关 2016 年 11 2017 年 2 保本浮动 自有
否 银行理 650.00 650.00 - 4.21 4.21
银行 联方 月4日 月3日 收益型 资金
财产品
保本型
交通 非关 2016 年 11 2017 年 3 保本浮动 自有
否 银行理 6,700.00 6,700.00 - 58.58 58.58
银行 联方 月 30 日 月 15 日 收益型 资金
财产品
保本型
工商 非关 2016 年 12 2017 年 3 保本浮动 自有
否 银行理 1,500.00 1,500.00 - 10.10 10.10
银行 联方 月9日 月 10 日 收益型 资金
财产品
保本型
中信 非关 2016 年 12 2017 年 1 保本浮动 自有
否 银行理 6,000.00 6,000.00 - 21.00 21.00
银行 联方 月 26 日 月 30 日 收益型 资金
财产品
保本型
兴业 非关 2016 年 12 2017 年 3 保本浮动 自有
否 银行理 10,000.00 10,000.00 - 94.00 94.00
银行 联方 月 23 日 月 27 日 收益型 资金
财产品
保本型 闲置
兴业 非关 2017 年 1 2017 年 3 保本浮动
否 银行理 25,000.00 25,000.00 - 93.49 93.49 募集
银行 联方 月 25 日 月1日 收益型
财产品 资金
8
中山公用事业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
保本型
中信 非关 2017 年 2 2017 年 2 保本浮动 自有
否 银行理 8,000.00 8,000.00 - 8.75 8.75
银行 联方 月 10 日 月 24 日 收益型 资金
财产品
保本型
交通 非关 2017 年 2 2017 年 4 保本浮动 自有
否 银行理 8,000.00 8,000.00 - 30.77 30.77
银行 联方 月 28 日 月5日 收益型 资金
财产品
保本型
交通 非关 2017 年 3 2017 年 6 保本浮动 自有
否 银行理 7,800.00 7,800.00 - 84.54 84.54
银行 联方 月 16 日 月 16 日 收益型 资金
财产品
保本型 闲置
广发 非关 2017 年 3 2017 年 6 保本浮动
否 银行理 30,000.00 30,000.00 - 325.48 325.48 募集
银行 联方 月 17 日 月 15 日 收益型
财产品 资金
保本型 闲置
兴业 非关 2017 年 3 2017 年 6 保本浮动
否 银行理 20,000.00 20,000.00 - 221.81 221.81 募集
银行 联方 月 20 日 月 20 日 收益型
财产品 资金
保本型
广发 非关 2017 年 3 2017 年 6 保本浮动 自有
否 银行理 4,000.00 4,000.00 - 41.42 41.42
银行 联方 月 30 日 月 28 日 收益型 资金
财产品
保本型
广发 非关 2017 年 4 2017 年 7 保本浮动 自有
否 银行理 5,000.00 5,000.00 - 51.78 51.78
银行 联方 月6日 月5日 收益型 资金
财产品
保本型
兴业 非关 2017 年 4 2017 年 7 保本浮动 自有
否 银行理 5,000.00 5,000.00 - 52.36 52.36
银行 联方 月7日 月7日 收益型 资金
财产品
光大 非关 结构性 2017 年 4 2017 年 8 保本浮动 自有
否 3,000.00 3,000.00 - 40.00 40.00
银行 联方 存款 月 14 日 月 13 日 收益型 资金
保本型
兴业 非关 2017 年 4 2017 年 6 保本浮动 自有
否 银行理 4,000.00 4,000.00 - 27.41 27.41
银行 联方 月 19 日 月 19 日 收益型 资金
财产品
保本型
工商 非关 2017 年 4 2017 年 10 保本浮动 自有
否 银行理 520.00 - 8.16 - -
银行 联方 月 25 日 月 24 日 收益型 资金
财产品
保本型
广发 非关 2017 年 6 2017 年 9 保本浮动 自有
否 银行理 1,500.00 1,500.00 - 16.64 16.64
银行 联方 月9日 月7日 收益型 资金
财产品
闲置
平安 非关 结构性 2017 年 6 2017 年 9 保本浮动
否 10,000.00 10,000.00 - 108.49 108.49 募集
银行 联方 存款 月 23 日 月 21 日 收益型
资金
保本型 闲置
广发 非关 2017 年 6 2017 年 9 保本浮动
否 银行理 30,000.00 30,000.00 - 355.40 355.40 募集
银行 联方 月 23 日 月 25 日 收益型
财产品 资金
保本型 闲置
兴业 非关 2017 年 6 2017 年 9 保本浮动
否 银行理 10,000.00 10,000.00 - 118.47 118.47 募集
银行 联方 月 26 日 月 26 日 收益型
财产品 资金
9
中山公用事业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
保本型
广发 非关 2017 年 6 2017 年 9 保本浮动 自有
否 银行理 9,000.00 9,000.00 - 100.97 100.97
银行 联方 月 30 日 月 28 日 收益型 资金
财产品
保本型
兴业 非关 2017 年 7 2017 年 10 保本浮动 自有
否 银行理 5,000.00 - 56.71 - -
银行 联方 月 10 日 月 10 日 收益型 资金
财产品
保本型
兴业 非关 2017 年 7 2017 年 8 保本浮动 自有
否 银行理 5,000.00 5,000.00 - 18.53 18.53
银行 联方 月 12 日 月 11 日 收益型 资金
财产品
保本型
广发 非关 2017 年 7 2017 年 10 保本浮动 自有
否 银行理 5,000.00 - 53.01 - -
银行 联方 月 12 日 月 10 日 收益型 资金
财产品
光大 非关 结构性 2017 年 7 2017 年 9 保本浮动 自有
否 3,000.00 3,000.00 - 21.00 21.00
银行 联方 存款 月 13 日 月 11 日 收益型 资金
保本型
广发 非关 2017 年 9 2017 年 12 保本浮动 自有
否 银行理 1,500.00 - 15.90 - -
银行 联方 月5日 月4日 收益型 资金
财产品
光大 非关 结构性 2017 年 9 2017 年 12 保本浮动 自有
否 3,000.00 - 32.92 - -
银行 联方 存款 月5日 月4日 收益型 资金
中信 非关 结构性 2017 年 9 2017 年 12 保本浮动 自有
否 5,000.00 - 65.39 - -
银行 联方 存款 月 11 日 月 28 日 收益型 资金
保本型
兴业 非关 2017 年 9 2017 年 9 保本浮动 自有
否 银行理 4,600.00 4,600.00 - 5.29 5.29
银行 联方 月 13 日 月 28 日 收益型 资金
财产品
中信 非关 结构性 2017 年 9 2017 年 12 保本浮动 自有
否 5,000.00 - 55.47 - -
银行 联方 存款 月 29 日 月 29 日 收益型 资金
闲置
平安 非关 结构性 2017 年 9 2017 年 12 保本浮动
否 25,000.00 - 286.64 - - 募集
银行 联方 存款 月 29 日 月 28 日 收益型
资金
保本型
广发 非关 2017 年 9 2017 年 12 保本浮动 自有
否 银行理 10,000.00 - 109.73 - -
银行 联方 月 29 日 月 28 日 收益型 资金
财产品
合计 - - - 327,770.00 - - - 267,750.00 683.93 2,340.36 2,340.36 -
委托理财资金来源 自有资金和募集资金
逾期未收回的本金和收益累计
0
金额
涉诉情况 无
委托理财审批董事会公告披露
关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告日期为 2017 年 3 月 10 日
日期
说明：
1、截止 2017 年 10 月 10 日公司控股子公司中港客运联营有限公司已收回委托兴业银行理财款 5,000 万元,
实际获得收益为 56.71 万元。
10
中山公用事业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
2、截止 2017 年 10 月 10 日公司控股子公司中港客运联营有限公司已收回委托广发银行理财款 5,000 万元,
实际获得收益为 53.01 万元。
3、2017 年 7 月 7 日公司 2017 年第 8 次临时董事会审议通过《关于公司以自有闲置资金进行委托理财的议
案》。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 01 月 01 日至
电话沟通 其他 -
2017 年 09 月 30 日
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告三季度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
11
中山公用事业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
（此页无正文，为《中山公用事业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告正文》之签字盖章
页。）
中山公用事业集团股份有限公司
董事长签名：
（何锐驹）
二○一七年十月二十七日
12