广东保信律师事务所
关于中山公用事业集团股份有限公司
2021 年第 2 次临时股东大会
法律意见书
二〇二一年十月二十七日
广东保信律师事务所
关于中山公用事业集团股份有限公司
2021 年第 2 次临时股东大会
法律意见书
（2021）保信律意字第 0305 号
致：中山公用事业集团股份有限公司
广东保信律师事务所（以下简称“本所”）接受中山公用事业集
团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第
2 次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大
会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《中山公用事业
集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关
规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，对公司提
供的与本次股东大会有关的文件、资料进行了必要的核验。本所仅依
据本法律意见书出具日当日及以前发生的事实及本所对该事实的了
解，并仅就本次股东大会的召集和召开的程序、出席会议人员和召集
人的资格、表决程序和表决结果等事项发表法律意见，并不对本次股
东大会所审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实性、准
确性、合法性发表意见。本所假定公司提交给本所的资料真实、准确、
完整，资料上的签字和/或印章均是真实的，其签署人均具有完全民
事行为能力并且签署行为已获得恰当、有效的授权，资料的副本或复
印件均与正本或者原件一致。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章和其他规范性文件及
《公司章程》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责的精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
公司于 2021 年 10 月 8 日在《中国证券报》、《证券日报》、《证
券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《中山公用
事业集团股份有限公司关于召开 2021 年第 2 次临时股东大会的通知》
（以下简称“会议通知”），对本次股东大会召开的时间、地点、方
式、审议事项、有权出席本次会议的人员和其他有关事项予以公告。
本次股东大会现场会议于 2021 年 10 月 27 日(星期三)下午 3:00
在广东省中山市兴中道 18 号财兴大厦北座六楼会议室召开。通过深
圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 10 月 27 日(星
期三)9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票系统
进行网络投票的时间为 2021 年 10 月 27 日(星期三)上午 9:15-下午
3:00 期间的任意时间。
经核查，本次股东大会召开的时间、地点、方式与会议通知中所
告知的时间、地点、方式一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律、
法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会出席人员和召集人的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东委托的代理人
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的公司股
东名册，并经本所律师与会议召集人共同验证：出席现场会议的股东
均为截至 2021 年 10 月 21 日(股权登记日)下午收市时在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东，出
席现场会议的股东及股东委托的代理人共 5 人，代表股份
912,611,628 股，占公司有表决权总股份的 61.8673％。
前述股东和股东委托的代理人持有持股凭证、身份证明等《公司
章程》规定应当提供的证明文件。
本次股东大会的网络投票在深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统进行。经统计并确认,在网络投票时间内，通过网络投票系
统直接投票的股东共计 12 人，代表股份 6,008,932 股，占公司有表
决权总股份的 0.4074％。
通过现场和网络参加本次会议的中小股东共计 15 人，代表股份
28,647,804 股，占公司有表决权股份总数的 1.9421%。
（注：中小股东是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际
控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；
公司董事、监事、高级管理人员。）
（二）出席或列席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的其他人员包括公司的董事、监事、公
司高级管理人员、《中国证券报》记者及本所律师。
（三）会议召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席人员和召集人的资格
合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。
经合并统计现场和网络投票的表决结果，列入本次股东大会的议
案表决情况如下：
1.关于修订《公司章程》的议案（本项议案为股东大会特别决议
事项，需要由出席股东大会的股东(包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上通过）
表决结果：
同意 913,502,128 股，占有效表决权股份总数 99.4428%；反对
5,116,032 股，占有效表决权股份总数的 0.5569%；弃权 2,400 股，
占有效表决权股份总数的 0.0003%。
中小股东表决情况：
同意 23,529,372 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 82.1332%；反对 5,116,032 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 17.8584%；弃权 2,400 股，占参会中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0084%。
2.《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》（本项议案
以累积投票的方式逐项进行表决）
2.01 关于选举郭敬谊为公司第十届董事会非独立董事的议案
表决结果：
同意 918,065,161 股，占有效表决权股份总数 99.9395%。
中小股东表决情况：
同意 28,092,405 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 98.0613%。
2.02 关于选举魏军锋为公司第十届董事会非独立董事的议案
表决结果：
同意 918,446,762 股，占有效表决权股份总数 99.9811%。
中小股东表决情况：
同意 28,474,006 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 99.3933%。
2.03 关于选举温振明为公司第十届董事会非独立董事的议案
表决结果：
同意 918,446,963 股，占有效表决权股份总数 99.9811%。
中小股东表决情况：
同意 28,474,207 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 99.3940%。
2.04 关于选举操宇为公司第十届董事会非独立董事的议案
表决结果：
同意 918,446,564 股，占有效表决权股份总数 99.9811%。
中小股东表决情况：
同意 28,473,808 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 99.3926%。
3.《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》（本项议案以
累积投票的方式逐项进行表决）
3.01 关于选举张燎为公司第十届董事会独立董事的议案
表决结果：
同意 918,446,661 股，占有效表决权股份总数 99.9811%。
中小股东表决情况：
同意 28,473,905 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 99.3930%。
3.02 关于选举华强为公司第十届董事会独立董事的议案
表决结果：
同意 918,446,662 股，占有效表决权股份总数 99.9811%。
中小股东表决情况：
同意 28,473,906 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 99.3930%。
3.03 关于选举吕慧为公司第十届董事会独立董事的议案
表决结果：
同意 918,446,694 股，占有效表决权股份总数 99.9811%。
中小股东表决情况：
同意 28,473,938 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 99.3931%。
3.04 关于选举骆建华为公司第十届董事会独立董事的议案
表决结果：
同意 918,446,665 股，占有效表决权股份总数 99.9811%。
中小股东表决情况：
同意 28,473,909 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 99.3930%。
4.《关于选举公司第十届监事会监事的议案》（本项议案以累积
投票的方式逐项进行表决）
4.01 关于选举陶兴荣为公司第十届监事会监事的议案
表决结果：
同意 918,065,162 股，占有效表决权股份总数 99.9395%。
中小股东表决情况：
同意 28,092,406 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 98.0613%。
4.02 关于选举翟彩琴为公司第十届监事会监事的议案
表决结果：
同意 918,606,063 股，占有效表决权股份总数 99.9984%。
中小股东表决情况：
同意 28,633,307 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 99.9494%。
根据表决结果，列入本次股东大会的议案已获得出席股东大会
股东审议通过。议案的表决情况和表决结果已在会议现场宣布，出席
现场会议的股东未对表决结果提出异议。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、
规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有
效。
四、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、
出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司
法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
（以下无正文）
(本页无正文，为《广东保信律师事务所关于中山公用事业集团股份
有限公司 2021 年第 2 次临时股东大会法律意见书》之签署页)
广东保信律师事务所 经办律师：
杨骏锴
负责人： 经办律师：
王金府 苏燕颜
二〇二一年十月二十七日
