广东保信律师事务所
关于中山公用事业集团股份有限公司
    2022 年第 1 次临时股东大会


          法律意见书




     二〇二二年三月二十八日
                   广东保信律师事务所
           关于中山公用事业集团股份有限公司
               2022 年第 1 次临时股东大会
                        法律意见书
                                   （2022）保信律意字第 0090 号



致：中山公用事业集团股份有限公司

    广东保信律师事务所（以下简称“本所”）接受中山公用事业集

团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2022 年第

1 次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据

《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人

民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大

会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《中山公用事业

集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关

规定，出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，对公司提

供的与本次股东大会有关的文件、资料进行了必要的核验。本所仅依

据本法律意见书出具日当日及以前发生的事实及本所对该事实的了

解，并仅就本次股东大会的召集和召开的程序、出席会议人员和召集

人的资格、表决程序和表决结果等事项发表法律意见，并不对本次股

东大会所审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实性、准
确性、合法性发表意见。本所假定公司提交给本所的资料真实、准确、

完整，资料上的签字和/或印章均是真实的，其签署人均具有完全民

事行为能力并且签署行为已获得恰当、有效的授权，资料的副本或复

印件均与正本或者原件一致。

    鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章和其他规范性文件及

《公司章程》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤

勉尽责的精神，现出具法律意见如下：



一、本次股东大会的召集和召开程序

    公司于 2022 年 3 月 12 日在《中国证券报》、《证券日报》、《证

券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《中山公用

事业集团股份有限公司关于召开 2022 年第 1 次临时股东大会的通知》

（以下简称“会议通知”），对本次股东大会召开的时间、地点、方

式、审议事项、有权出席本次会议的人员和其他有关事项予以公告。

    本次股东大会现场会议于 2022 年 3 月 28 日(星期一)下午 3:00

在广东省中山市兴中道 18 号财兴大厦北座六楼会议室召开。通过深

圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年 3 月 28 日(星

期一)9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票系统

进行网络投票的时间为 2022 年 3 月 28 日(星期一)上午 9:15-下午

15:00 期间的任意时间。

    经核查，本次股东大会召开的时间、地点、方式与会议通知中所
告知的时间、地点、方式一致。

    本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律、

法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定。



二、本次股东大会出席人员和召集人的资格

   （一）出席本次股东大会的股东及股东委托的代理人

    根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的公司股

东名册，并经本所律师与会议召集人共同验证：出席现场会议的股东

均为截至 2022 年 3 月 22 日(股权登记日)下午收市时在中国证券登

记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东，出

席现场会议的股东及股东委托的代理人共 4 人，代表股份

730,399,756 股，占公司股权登记日有表决权股份总数的 49.5149％。

    前述股东和股东委托的代理人持有持股凭证、身份证明等《公司

章程》规定应当提供的证明文件。

    本次股东大会的网络投票在深圳证券交易所交易系统和互联网

投票系统进行。经统计并确认,在网络投票时间内，通过网络投票系

统直接投票的股东共计 22 人，代表股份 9,510,134 股，占公司股权

登记日有表决权股份总数的 0.6447％。

    通过现场和网络参加本次会议的中小股东共计 25 人，代表股份

32,149,006 股，占公司股权登记日有表决权股份总数的 2.1794%。
    （注：中小股东是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际

控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；

公司董事、监事、高级管理人员。）

   （二）出席或列席本次股东大会的其他人员

    出席或列席本次股东大会的其他人员包括公司的董事、监事、公

司高级管理人员及本所律师。

   （三）会议召集人

    本次股东大会的召集人为公司董事会。

    经核查，本所律师认为，本次股东大会出席人员和召集人的资格

合法有效。



三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。

    经合并统计现场和网络投票的表决结果，列入本次股东大会的议

案表决情况如下：

    1.《关于成立中山公用新能源产业基金暨关联交易的议案》

    表决结果：

    同意 731,638,856 股，占有效表决权股份总数 98.8822%；反对

8,271,034 股，占有效表决权股份总数的 1.1178%；弃权 0 股，占有

效表决权股份总数的 0.0000%。

    中小股东表决情况：
       同意 23,877,972 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数

的 74.2728%；反对 8,271,034 股，占参会中小股东所持有效表决权

股份总数的 25.7272%；弃权 0 股，占参会中小股东所持有效表决权

股份总数的 0.0000%。

       2.《关于增选第十届董事会非独立董事的议案》（因本项议案仅

补选一名董事，故不适用累积投票制进行表决）

       表决结果：

       同意 739,190,990 股，占有效表决权股份总数 99.9028%；反对

663,800 股，占有效表决权股份总数的 0.0897%；弃权 55,100 股，占

有效表决权股份总数的 0.0074%。

       中小股东表决情况：

       同意 31,430,106 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数

的 97.7638%；反对 663,800 股，占参会中小股东所持有效表决权股

份总数的 2.0648%；弃权 55,100 股，占参会中小股东所持有效表决

权股份总数的 0.1714%。

       根据表决结果，列入本次股东大会的议案已获得出席股东大会

股东审议通过。议案的表决情况和表决结果已在会议现场宣布，出席

现场会议的股东未对表决结果提出异议。

       本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、

规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有

效。
四、结论意见

    本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、

出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司

法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章

和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。

                      （以下无正文）
(本页无正文，为《广东保信律师事务所关于中山公用事业集团股份

有限公司 2022 年第 1 次临时股东大会法律意见书》之签署页)




广东保信律师事务所               经办律师：

                                                 杨骏锴




负责人：                         经办律师：

               王金府                            苏燕颜



                                     二〇二二年三月二十八日