广东保信律师事务所
关于中山公用事业集团股份有限公司
2021 年年度股东大会
法律意见书
二〇二二年五月二十五日
广东保信律师事务所
关于中山公用事业集团股份有限公司
2021 年年度股东大会
法律意见书
（2022）保信律意字第 0161 号
致：中山公用事业集团股份有限公司
广东保信律师事务所（以下简称“本所”）接受中山公用事业集
团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年年
度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《中山公用事业集团股份
有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出
具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，对公司提
供的与本次股东大会有关的文件、资料进行了必要的核验。本所仅依
据本法律意见书出具日当日及以前发生的事实及本所对该事实的了
解，并仅就本次股东大会的召集和召开的程序、出席会议人员和召集
人的资格、表决程序和表决结果等事项发表法律意见，并不对本次股
东大会所审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实性、准
确性、合法性发表意见。本所假定公司提交给本所的资料真实、准确、
完整，资料上的签字和/或印章均是真实的，其签署人均具有完全民
事行为能力并且签署行为已获得恰当、有效的授权，资料的副本或复
印件均与正本或者原件一致。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章和其他规范性文件及
《公司章程》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责的精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
公司于 2022 年 4 月 28 日在《中国证券报》、《证券日报》、《证
券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《中山公用
事业集团股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知》（以
下简称“会议通知”），对本次股东大会召开的时间、地点、方式、
审议事项、有权出席本次会议的人员和其他有关事项予以公告。
本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 25 日(星期三)下午 15:00
在广东省中山市兴中道 18 号财兴大厦北座六楼会议室召开。通过深
圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年 5 月 25 日(星
期三)9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票系统
进行网络投票的时间为 2022 年 5 月 25 日(星期三)9:15-15:00 期间
的任意时间。
经核查，本次股东大会召开的时间、地点、方式与会议通知中所
告知的时间、地点、方式一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律、
法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会出席人员和召集人的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东委托的代理人
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的公司股
东名册，并经本所律师与会议召集人共同验证：出席现场会议的股东
均为截至 2022 年 5 月 19 日(股权登记日)下午收市时在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东，出
席现场会议的股东及股东委托的代理人共 6 人，代表股份
895,713,022 股，占公司股权登记日有表决权股份总数的 60.7217％。
前述股东和股东委托的代理人持有持股凭证、身份证明等《公司
章程》规定应当提供的证明文件。
本次股东大会的网络投票在深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统进行。经统计并确认,在网络投票时间内，通过网络投票系
统直接投票的股东共计 38 人，代表股份 18,868,940 股，占公司股权
登记日有表决权股份总数的 1.2792％。
通过现场和网络参加本次会议的中小股东共计 42 人，代表股份
54,111,358 股，占公司股权登记日有表决权股份总数的 3.6683%。
（注：中小股东是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际
控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；
公司董事、监事、高级管理人员。）
（二）出席或列席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的其他人员包括公司的董事、监事、公
司高级管理人员、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）会计师及
本所律师。
（三）会议召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席人员和召集人的资格
合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。
经合并统计现场和网络投票的表决结果，列入本次股东大会的议
案表决情况如下：
1.关于《2021 年度董事会工作报告》的议案
表决结果：
同意 912,596,662 股，占有效表决权股份总数 99.7829%；反对
1,985,200 股，占有效表决权股份总数的 0.2171%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 52,126,058 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 96.3311%；反对 1,985,200 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 3.6687%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
2.关于《2021 年度监事会工作报告》的议案
表决结果：
同意 912,804,262 股，占有效表决权股份总数 99.8056%；反对
1,741,700 股，占有效表决权股份总数的 0.1904%；弃权 36,000 股，
占有效表决权股份总数的 0.0039%。
中小股东表决情况：
同意 52,333,658 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 96.7147%；反对 1,741,700 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 3.2187%；弃权 36,000 股，占参会中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0665%。
3.关于《2021 年度财务决算报告》的议案
表决结果：
同意 912,804,162 股，占有效表决权股份总数 99.8056%；反对
1,741,700 股，占有效表决权股份总数的 0.1904%；弃权 36,100 股，
占有效表决权股份总数的 0.0039%。
中小股东表决情况：
同意 52,333,558 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 96.7146%；反对 1,741,700 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 3.2187%；弃权 36,100 股，占参会中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0667%。
4.关于《<2021 年年度报告>及摘要》的议案
表决结果：
同意 912,840,162 股，占有效表决权股份总数 99.8096%；反对
1,741,700 股，占有效表决权股份总数的 0.1904%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 52,369,558 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 96.7811%；反对 1,741,700 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 3.2187%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
5.关于《2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议
案
表决结果：
同意 912,713,062 股，占有效表决权股份总数 99.7957%；反对
1,868,800 股，占有效表决权股份总数的 0.2043%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 52,242,458 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 96.5462%；反对 1,868,800 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 3.4536%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
6.关于《审计委员会关于中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
从事 2021 年度审计工作的评价报告》的议案
表决结果：
同意 912,804,162 股，占有效表决权股份总数 99.8056%；反对
1,741,700 股，占有效表决权股份总数的 0.1904%；弃权 36,100 股，
占有效表决权股份总数的 0.0039%。
中小股东表决情况：
同意 52,333,558 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 96.7146%；反对 1,741,700 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 3.2187%；弃权 36,100 股，占参会中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0667%。
7.关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022
年度财务审计机构及内控审计机构的议案
表决结果：
同意 912,054,862 股，占有效表决权股份总数 99.7237%；反对
2,527,000 股，占有效表决权股份总数的 0.2763%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 51,584,258 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 95.3298%；反对 2,527,000 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 4.6700%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
8.关于非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久性
补充流动资金的议案
表决结果：
同意 912,844,162 股，占有效表决权股份总数 99.8100%；反对
1,737,700 股，占有效表决权股份总数的 0.1900%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 52,373,558 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 96.7885%；反对 1,737,700 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 3.2113%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
9.关于修订《公司章程》的议案
表决结果：
同意 901,098,120 股，占有效表决权股份总数 98.5257%；反对
13,483,842 股，占有效表决权股份总数的 1.4743%；弃权 0 股，占有
效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 40,627,516 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 75.0813%；反对 13,483,842 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 24.9187%；弃权 0 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0000%。
10.关于修订《股东大会议事规则》的议案
表决结果：
同意 912,840,162 股，占有效表决权股份总数 99.8096%；反对
1,741,800 股，占有效表决权股份总数的 0.1904%；弃权 0 股，占有
效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 52,369,558 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 96.7811%；反对 1,741,800 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 3.2189%；弃权 0 股，占参会中小股东所持有效表决权股
份总数的 0.0000%。
11.关于修订《董事会议事规则》的议案
表决结果：
同意 912,840,162 股，占有效表决权股份总数 99.8096%；反对
1,741,700 股，占有效表决权股份总数的 0.1904%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 52,369,558 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 96.7811%；反对 1,741,700 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 3.2187%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
12.关于修订《监事会议规则》的议案
表决结果：
同意 912,840,162 股，占有效表决权股份总数 99.8096%；反对
1,741,700 股，占有效表决权股份总数的 0.1904%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 52,369,558 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 96.7811%；反对 1,741,700 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 3.2187%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
13.关于修订《独立董事工作制度》的议案
表决结果：
同意 912,853,962 股，占有效表决权股份总数 99.8111%；反对
1,727,900 股，占有效表决权股份总数的 0.1889%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 52,383,358 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 96.8066%；反对 1,727,900 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 3.1932%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
14.关于修订《关联交易管理制度》的议案
表决结果：
同意 901,098,120 股，占有效表决权股份总数 98.5257%；反对
13,483,742 股，占有效表决权股份总数的 1.4743%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 40,627,516 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 75.0813%；反对 13,483,742 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 24.9185%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0.0002%。
15.关于修订《募集资金管理制度》的议案
表决结果：
同意 912,840,162 股，占有效表决权股份总数 99.8096%；反对
1,741,700 股，占有效表决权股份总数的 0.1904%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 52,369,558 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 96.7811%；反对 1,741,700 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 3.2187%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
根据表决结果，上述第 9、10、11、12 项议案为特别决议议案，
已经出席本次股东大会的股东(包括股东代理人）所持有效表决权股
份总数的三分之二以上通过；其余议案均为普通决议事项，已经出席
本次股东大会的股东(包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的
二分之一以上通过。议案的表决情况和表决结果已在会议现场宣布，
出席现场会议的股东未对表决结果提出异议。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、
规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有
效。
四、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、
出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司
法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
（以下无正文）
(本页无正文，为《广东保信律师事务所关于中山公用事业集团股份
有限公司 2021 年年度股东大会法律意见书》之签署页)
广东保信律师事务所 经办律师：
杨骏锴
负责人： 经办律师：
王金府 苏燕颜
二〇二二年五月二十五日
