广东保信律师事务所
关于中山公用事业集团股份有限公司
2022 年第 2 次临时股东大会
法律意见书
二〇二二年七月十一日
广东保信律师事务所
关于中山公用事业集团股份有限公司
2022 年第 2 次临时股东大会
法律意见书
（2022）保信律意字第 0207 号
致：中山公用事业集团股份有限公司
广东保信律师事务所（以下简称“本所”）接受中山公用事业集
团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2022 年第
2 次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大
会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《中山公用事业
集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关
规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，对公司提
供的与本次股东大会有关的文件、资料进行了必要的核验。本所仅依
据本法律意见书出具日当日及以前发生的事实及本所对该事实的了
解，并仅就本次股东大会的召集和召开的程序、出席会议人员和召集
人的资格、表决程序和表决结果等事项发表法律意见，并不对本次股
东大会所审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实性、准
确性、合法性发表意见。本所假定公司提交给本所的资料真实、准确、
完整，资料上的签字和/或印章均是真实的，其签署人均具有完全民
事行为能力并且签署行为已获得恰当、有效的授权，资料的副本或复
印件均与正本或者原件一致。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章和其他规范性文件及
《公司章程》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责的精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
公司于 2022 年 6 月 25 日在《中国证券报》、《证券日报》、《证
券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《中山公用
事业集团股份有限公司关于召开 2022 年第 2 次临时股东大会的通知》
（以下简称“会议通知”），对本次股东大会召开的时间、地点、方
式、审议事项、有权出席本次会议的人员和其他有关事项予以公告。
本次股东大会现场会议于 2022 年 7 月 11 日(星期一)15:00 在广
东省中山市兴中道 18 号财兴大厦北座六楼会议室召开。通过深圳证
券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年 7 月 11 日(星期
一)9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票系统进
行网络投票的时间为 2022 年 7 月 11 日(星期一)9:15-15:00 期间的
任意时间。
经核查，本次股东大会召开的时间、地点、方式与会议通知中所
告知的时间、地点、方式一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律、
法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会出席人员和召集人的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东委托的代理人
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的公司股
东名册，并经本所律师与会议召集人共同验证：出席现场会议的股东
均为截至 2022 年 7 月 5 日(股权登记日)下午收市时在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东，出席
现场会议的股东及股东委托的代理人共 5 人，代表股份 743,130,155
股，占公司股权登记日有表决权股份总数的 50.3779％。
前述股东和股东委托的代理人持有持股凭证、身份证明等《公司
章程》规定应当提供的证明文件。
本次股东大会的网络投票在深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统进行。经统计并确认,在网络投票时间内，通过网络投票系
统直接投票的股东共计 41 人，代表股份 177,338,785 股，占公司股
权登记日有表决权股份总数的 12.0221％。
通过现场和网络参加本次会议的中小股东共计 44 人，代表股份
59,871,483 股，占公司股权登记日有表决权股份总数的 4.0587%。
（注：中小股东是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际
控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；
公司董事、监事、高级管理人员。）
（二）出席或列席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的其他人员包括公司的董事、监事、公
司高级管理人员及本所律师。
（三）会议召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席人员和召集人的资格
合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。
经合并统计现场和网络投票的表决结果，列入本次股东大会的议
案表决情况如下：
1.关于以集中竞价方式回购公司股份方案的议案
1.01 回购股份的目的
表决结果：
同意 919,088,840 股，占有效表决权股份总数 99.8501%；反对
1,380,000 股，占有效表决权股份总数的 0.1499%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 58,491,383 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 97.6949%；反对 1,380,000 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 2.3049%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
1.02 回购股份符合相关条件
表决结果：
同意 919,105,040 股，占有效表决权股份总数 99.8518%；反对
1,363,800 股，占有效表决权股份总数的 0.1482%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 58,507,583 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 97.7220%；反对 1,363,800 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 2.2779%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
1.03 回购股份的方式及价格区间
表决结果：
同意 919,088,840 股，占有效表决权股份总数 99.8501%；反对
1,380,000 股，占有效表决权股份总数的 0.1499%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 58,491,383 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 97.6949%；反对 1,380,000 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 2.3049%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
1.04 回购股份的种类、用途、数量、占总股本的比例及拟用于
回购的资金总额
表决结果：
同意 919,088,840 股，占有效表决权股份总数 99.8501%；反对
1,380,000 股，占有效表决权股份总数的 0.1499%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 58,491,383 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 97.6949%；反对 1,380,000 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 2.3049%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
1.05 回购股份的资金来源
表决结果：
同意 919,105,040 股，占有效表决权股份总数 99.8518%；反对
1,363,800 股，占有效表决权股份总数的 0.1482%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 58,507,583 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 97.7220%；反对 1,363,800 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 2.2779%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
1.06 回购股份的实施期限
表决结果：
同意 918,311,740 股，占有效表决权股份总数 99.7656%；反对
2,157,100 股，占有效表决权股份总数的 0.2343%；弃权 100 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 57,714,283 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 96.3969%；反对 2,157,100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 3.6029%；弃权 100 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0002%。
1.07 股东大会对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权
表决结果：
同意 919,105,040 股，占有效表决权股份总数 99.8518%；反对
1,363,900 股，占有效表决权股份总数的 0.1482%；弃权 0 股，占有
效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意 58,507,583 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数
的 97.7220%；反对 1,363,900 股，占参会中小股东所持有效表决权
股份总数的 2.2780%；弃权 0 股，占参会中小股东所持有效表决权股
份总数的 0.0000%。
根据表决结果，上述议案为特别决议议案，已经出席本次股东
大会的股东(包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二
以上通过。议案的表决情况和表决结果已在会议现场宣布，出席现场
会议的股东未对表决结果提出异议。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、
规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有
效。
四、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、
出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司
法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
（以下无正文）
(本页无正文，为《广东保信律师事务所关于中山公用事业集团股份
有限公司 2022 年第 2 次临时股东大会法律意见书》之签署页)
广东保信律师事务所 经办律师：
杨骏锴
负责人： 经办律师：
王金府 苏燕颜
二〇二二年七月十一日
