建新矿业股份有限责任公司 2015 年第一季度报告正文
证券代码：000688 证券简称：建新矿业 公告编号：2015-011 号
建新矿业股份有限责任公司 2015 年第一季度报告正文
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建新矿业股份有限责任公司 2015 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蔡亮、主管会计工作负责人吴斌鸿及会计机构负责人(会计主管
人员)吴斌鸿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 127,911,080.83 93,752,076.24 36.44%
归属于上市公司股东的净利润（元） 13,819,542.49 26,458,942.57 -47.77%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
13,816,978.89 26,642,940.06 -48.14%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 47,294,943.24 30,023,498.19 57.53%
基本每股收益（元/股） 0.0122 0.0233 -47.64%
稀释每股收益（元/股） 0.0122 0.0233 -47.64%
加权平均净资产收益率 1.04% 2.61% -1.57%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,592,040,921.95 1,642,632,950.05 -3.08%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,221,501,399.17 1,206,108,678.56 1.28%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,016.00
减：所得税影响额 452.40
合计 2,563.60 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 30,954
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
质押 444,000,000
甘肃建新实业集
境内非国有法人 40.99% 466,139,241 466,139,241 冻结 80,730,000
团有限公司
临时保管 20,000,000
北京赛德万方投
境内非国有法人 26.51% 301,508,345 301,508,345
资有限责任公司
北京智尚劢合投
境内非国有法人 6.47% 73,538,620 73,538,620
资有限公司
上海和贝实业有
境内非国有法人 1.77% 20,109,979 14,324 质押 20,095,655
限公司
重庆市涪陵国有
资产投资经营集 国有法人 0.88% 10,000,000 质押 10,000,000
团有限公司
中融国际信托有
限公司－融达稳
其他 0.34% 3,914,742
盈证券投资集合
资金信托计划
上海可欣贸易有
境内非国有法人 0.28% 3,200,000
限公司
中国工商银行股
份有限公司－嘉
其他 0.20% 2,300,000
实周期优选股票
型证券投资基金
财达证券－平安
银行－财达股票
其他 0.18% 2,088,702
分级 3 号集合资
产管理计划
中国工商银行股
份有限公司－招
商中证大宗商品 其他 0.17% 1,953,535
股票指数分级证
券投资基金
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前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
上海和贝实业有限公司 20,095,655 人民币普通股 20,095,655
重庆市涪陵国有资产投资经营集
10,000,000 人民币普通股 10,000,000
团有限公司
中融国际信托有限公司－融达稳
3,914,742 人民币普通股 3,914,742
盈证券投资集合资金信托计划
上海可欣贸易有限公司 3,200,000 人民币普通股 3,200,000
中国工商银行股份有限公司－嘉
2,300,000 人民币普通股 2,300,000
实周期优选股票型证券投资基金
财达证券－平安银行－财达股票
2,088,702 人民币普通股 2,088,702
分级 3 号集合资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－招
商中证大宗商品股票指数分级证 1,953,535 人民币普通股 1,953,535
券投资基金
上海捷胜环保科技有限公司 1,888,800 人民币普通股 1,888,800
马鞍山市长泰投资中心（普通合
1,810,900 人民币普通股 1,810,900
伙）
段丰伟 1,561,908 人民币普通股 1,561,908
上述股东关联关系或一致行动的 未知前 10 名股东之间是否存在关联关系或是属于《上市公司收购管理办法》规定的一
说明 致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 前十名无限售条件股股东中段丰伟持股类型为信用帐户持股，持股数量分别为 1,561,908
业务股东情况说明（如有） 股。
注*：2014 年 7 月，建新集团因借款担保纠纷，中国银行股份有限公司深圳中心区支行向深圳中院提起诉前财产保全申请，
法院裁定将建新集团所持有的本公司 6073 万股股权冻结；2015 年 2 月，建新集团因借款担保纠纷，中国华融资产管理股份
有限公司深圳分公司向深圳中院提起诉前财产保全申请，法院裁定将建新集团所持有的公司 2000 万股股权在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司冻结；上述冻结股份累计 8073 万股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债类项目
会计科目 期末数 期初数 变动金额 变动比例(%) 变动原因
应收票据 6,149,109.60 25,451,717.96 -19,302,608.36 -75.84 主要系票据背书和到期承兑所
致。
应收账款 109,644,389.73 173,584,111.88 -63,939,722.15 -36.84 主要系收回货款所致。
预付款项 53,238,600.81 28,357,917.24 24,880,683.57 87.74 主要系本期东升庙公司新采选
厂设备采购及工程预付款增加
所致。
存货 49,970,385.39 26,386,422.26 23,583,963.13 89.38 期末库存商品库存余量较期初
增加所致。
其他流动资产 2,460,626.34 7,057,033.66 -4,596,407.32 -65.13 主要系一季度抵扣预交所得
税所致。
工程物资 1,787,711.74 3,090,972.87 -1,303,261.13 -42.16 主要系在建工程领用工程物
资所致。
应付账款 68,285,543.78 94,009,089.47 -25,723,545.69 -27.36 主要系支付已结算工程款及劳
务费所致。
预收款项 6,867,587.27 2,620,370.88 4,247,216.39 162.08 主要系报告期末预收货款未结
算所致。
应付职工薪酬 7,750,725.85 5,618,606.08 2,132,119.77 37.95 主要系报告期末预提工资尚未
支付所致。
应交税费 10,461,195.80 31,344,353.22 -20,883,157.42 -66.62 报告期缴纳上年年末计提的税
款所致。
其他应付款 31,515,339.64 58,203,492.55 -26,688,152.91 -45.85 偿还单位往来款所致。
利润表项目
会计科目 期末数 期初数 变动金额 变动比例(%) 变动原因
营业务收入 127,911,080.83 93,752,076.24 34,159,004.59 36.44 主要系本期公司总部综合贸易
增加所致。
营业务成本 84,624,422.27 49,545,950.95 35,078,471.32 70.80 主要系本期公司总部综合贸易
增加所致。
销售费用 1,250,705.63 389,316.95 861,388.68 221.26 主要系本期运费增加所致。
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管理费用 18,870,530.79 10,881,705.48 7,988,825.31 73.42 主要系报告期折旧增加。
财务费用 2,598,256.59 -792,722.26 3,390,978.85 427.76 主要系报告期贷款利息增加
所致。
净利润 13,819,542.49 26,458,942.57 -12,639,400.08 -47.77 主要系报告期库存大量增加
所致。
现金流量表项目
会计科目 期末数 期初数 变动金额 变动比例(%) 变动原因
销售商品、提供劳务收 207,535,096.44 127,559,890.03 79,975,206.41 62.70 主要系报告期内公司总部开展
到的现金 综合贸易所致。
收 到 其 他 与经 营 活 动 14,281,926.86 495,728.17 13,786,198.69 2,781.00 本期未收回大额单位往来款所
有关的现金 致。
购买商品、接受劳务支 86,169,634.72 45,225,237.08 40,944,397.64 90.53 主要系报告期内公司总部开展
付的现金 综合贸易所致。
支 付 给 职 工以 及 为 职 11,967,120.50 9,133,955.44 2,833,165.06 31.02 主要系报告期支付上期预提工
工支付的现金 资所致。
支付的各项税费 42,657,067.38 34,657,258.47 7,999,808.91 23.08 主要系报告期支付上期预提税
款所致。
支 付 其 他 与经 营 活 动 33,728,257.46 9,015,669.02 24,712,588.44 274.11 本期未支付大额单位往来款所
有关的现金 致。
购建固定资产、无形资 82,349,191.78 58,279,046.34 24,070,145.44 41.30 本期东升庙公司选厂投入加大
产 和 其 他 长期 资 产 支 所致。
付的现金
取得借款收到的现金 25,000,000.00 25,000,000.00 100.00 归还银行贷款。
偿还债务支付的现金 25,000,000.00 25,000,000.00 100.00 向银行借入流动资金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
控股股东承诺拟注入资产(新洲矿业公司)进展公告
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
关于新洲矿业拟注入资产的进展公告 2015 年 04 月 08 日
报》及巨潮资讯网上
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
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承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、业绩承诺
建新集团承诺，本次重大资产重组完成后
的第一个会计年度，按现行的会计政策合 根据公司 2014 年审计报告显示，公司
并报表，上市公司归属于母公司所有者的 重大资产重组完成后的第二个会计年
2009-11-10 2013-2014
净利润不低于 28,000 万元，且重大资产重 度已达承诺标准。至此该承诺履行完
组完成后的第二个会计年度，按现行的会 毕。
计政策合并报表，上市公司归属于母公司
所有者的净利润不低于 32,000 万元。
2、追加支付承诺
建新集团对股权分置改革并实施重大
资产重组后的上市公司的业绩做出承诺，
如果上市公司出现下述三种情况之一时，
建新集团将对上市公司无限售条件的所
有流通股股东追加对价一次，追加对价的
股份总数为 2000 万股：(1)股权分置改革
方案实施及后续重大资产重组完成后的
第一个会计年度，按现行的会计政策合并
根据公司 2013、2014 年年度报告显示，
报表，上市公司归属于母公司所有者的净
2009-11-10 2013-2014 建新集团无需履行此追加支付承诺，
利润低于 28,000 万元，或重大资产重组完
至此，该承诺事项履行完毕。
成后的第二个会计年度，按现行的会计政
策合并报表，上市公司归属于母公司所有
股改承诺 建新集团
者的净利润低于 32,000 万元；(2)重大资
产重组完成后的第一个会计年度和第二
个会计年度，上市公司的年度财务报告被
出具标准无保留意见以外的审计意见；(3)
重大资产重组完成后第一个会计年度和
第二个会计年度，上市公司未能按法定披
露时间披露年度报告。
截至本报告出具之日，该承诺仍在承
诺期内，承诺持续有效且正在履行当
中，不存在违背该承诺的情形。
注:股权分置改革期间，建新集团替上
3、股份限售承诺 2013.4.26-20 海可欣贸易有限公司（下称“上海可
建新集团承诺其收购的 10,400 万股股权 16.4.26 日 内 欣”）支付了股改对价。经双方协商，
自公司股权分置改革方案实施后首个交 不交易且其 上海可欣将持有的 180 万股公司股权
2009-11-10
易日起 36 个月内不上市交易；在其后的 后 24 个月交 过户给建新集团作为偿还股权分置改
24 个月内，通过二级市场减持股份的每股 易价格不低 革期间建新集团代为垫付的对价；
价格不低于 20 元。 于 20 元。 2014 年 5 月 30 日，上海可欣与建新集
团之间完成上述 180 万股股份的过户
手续。建新集团同时做出承诺：因本
次过户的 180 万股股权为上海可欣偿
还股权分置改革期间建新集团代为垫
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承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
付的对价，该 180 万股股权视同为股
权分置改革期间支付对价所获得，故
该 180 万股股权的限售情况与建新集
团股改期间关于股份限售的承诺一致
（即自公司股票恢复上市首个交易日
2013 年 4 月 26 日起 36 个月内不上市
交易；在其后的 24 个月内，通过二级
市场减持股份的每股价格不低于 20
元）。
限售期满后，
通过证券交
易所挂牌交
上海和贝承诺：自公司股权分置改革方案 易出售原非
实施后首个交易日起，在十二个月内不上 流通股股份，
市交易或者转让；自公司股权分置改革方 出售数量占
案实施后首个交易日起十二个月的规定 公司股份总 截至本报告出具之日，上海和贝不存
上海和贝 2009-11-10
限售期满后，通过证券交易所挂牌交易出 数的比例在 在违背承诺的情形。
售原非流通股股份，出售数量占公司股份 十二个月内
总数的比例在十二个月内不超过百分之 不超过百分
五，在二十四个月内不超过百分之十。 之五，在二十
四个月内不
超过百分之
十。
建新集团承诺和保证：对于上市公司向本
公司非公开发行的股票，本公司承诺及保
证在上市公司本次非公开发行股票经中
国证券监督管理委员会核准且发行结束
收购报告书
之日起三十六个月内不会转让，也不会要 2013.4.26 至 截至本报告出具之日，该承诺仍在承
或权益变动
建新集团 求上市公司收购本公司所持有的上市公 2012-11-03 2016.4.26 日 诺期内，承诺持续有效且正在履行当
报告书中所
司本次向本公司非公开发行的股票。本公 内锁定 中，不存在违背该承诺的情形。
作承诺
司将依法办理所持股份的锁定手续，且在
上述锁定期届满后其转让和交易将按照
届时有效的法律、法规和深交所的规则办
理。
对于上市公司购买本公司所持股权向本
公司非公开发行的股票，本公司承诺及保
证在上市公司本次非公开发行股票经中
2013.4.26 至 截至本报告出具之日，该承诺仍在承
发行时所作 国证券监督管理委员会核准且发行结束
建新集团 2012-11-03 2016.4.26 日 诺期内，承诺持续有效且正在履行当
承诺 之日起三十六个月内不会转让，也不会要
内锁定 中，不存在违背该承诺的情形。
求上市公司收购本公司所持有的上市公
司本次向本公司非公开发行的股票。本公
司将依法办理所持股份的锁定手续，且在
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建新矿业股份有限责任公司 2015 年第一季度报告正文
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
上述锁定期届满后转让上述股份将依法
履行相关信息披露义务。
对于上市公司购买本公司所持股权向本
公司非公开发行的股票，本公司承诺及保
证在上市公司本次非公开发行股票经中
国证券监督管理委员会核准且发行结束
2013.4.26 至 截至本报告出具之日，该承诺仍在承
之日起三十六个月内不会转让，也不会要
赛德万方 2012-11-03 2016.4.26 日 诺期内，承诺持续有效且正在履行当
求上市公司收购本公司所持有的上市公
内锁定 中，不存在违背该承诺的情形。
司本次向本公司非公开发行的股票。本公
司将依法办理所持股份的锁定手续，且在
上述锁定期届满后转让上述股份将依法
履行相关信息披露义务。
（1）若本公司取得本次非公开发行的股
份时，用于认购股份的标的资产股权持续
拥有权益的时间不足 12 个月，则本公司
在上市公司本次非公开发行股票经中国
证券监督管理委员会核准且发行结束之
日起三十六个月内不会转让，也不会要求
上市公司收购本公司所持有的朝华科技
本次向本公司非公开发行的股票。本公司
将依法办理所持股份的锁定手续，且在上
述锁定期届满后转让上述股份将依法履
行相关信息披露义务。（2）若本公司取得
本次非公开发行的股份时，用于认购股份
2013.4.26 至 截至本报告出具之日，该承诺仍在承
的标的资产股权持续拥有权益的时间已
智尚劢合 2012-11-03 2016.4.26 日 诺期内，承诺持续有效且正在履行当
满 12 个月，则本公司在上市公司本次非
内锁定 中，不存在违背该承诺的情形。
公开发行股票经中国证券监督管理委员
会核准且发行结束之日起十二个月内不
会转让，也不会要求上市公司收购本公司
所持有的朝华科技本次向本公司非公开
发行的股票。本公司将依法办理所持股份
的锁定手续，且在上述锁定期届满后转让
上述股份将依法履行相关信息披露义务。
由于智尚劢合取得公司本次非公开发行
股份时，用于认购股份的标的资产股权持
续拥有权益的时间不足十二个月，因此本
次获得的非公开发行股票锁定期为三十
六个月。
1、经营业绩未达承诺金额的补偿方式。 根据公司 2013、2014 年年度审计报告
其他对公司 建新集团、赛
对于标的资产实现的净利润（扣除非经常 2013 年-2015 显示，两年度业绩均达到承诺标准，
中小股东所 德万方和智 2012-11-10
性损益后）承诺如下：2013 年实现的净利 年度 无需对上市公司进行业绩补偿。截至
作承诺 尚劢合
润不低于人民币 27,752.22 万元；2014 年 本报告出具之日，该承诺仍在承诺期
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承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
实现的净利润不低于人民币 32,986.51 万 内，承诺持续有效且正在履行当中。
元；2015 年实现的净利润不低于人民币
33,067.93 万元。2013 年、2014 年及 2015
年三个会计年度内，若经上市公司聘请会
计师事务所审计后，标的资产各承诺年度
的实际净利润数未达到上述各年度承诺
的净利润数，两者之差由上市公司根据协
议约定的方式，向建新集团、赛德万方、
智尚劢合按本次认购股份比例回购其所
持有的相应股份，以实现建新集团、赛德
万方、智尚劢合对上市公司的业绩补偿。
2、无法享受企业所得税优惠税率的估值
补偿方式。本次交易中，标的资产采用资
产基础法和收益法两种方法进行评估，评
估中按 15%税率计算企业所得税，并以资
产基础法的评估值 216,938.93 万元作为评
估结论。如按照 25%税率计算企业所得
税，东升庙矿业的资产评估值将为
198,696.15 万元人民币，差额为 18,242.78
截至本报告出具之日，该承诺仍在承
万元。本次交易中，上市公司的发行价格 自 2013 年起，
2012-11-10 诺期内，承诺持续有效且正在履行当
为 2.95 元/股，东升庙矿业上述评估值差 长期
中，不存在违背该承诺的情形。
额对应上市公司 61,839,932 股股份（建新
集团 30,301,567 股，赛德万方 25,354,372
股，智尚劢合 6,183,993 股）。未来若《西
部地区鼓励类产业目录》公布，标的资产
须按 25%企业所得税税率执行，则由上市
公司以 1 元价格向建新集团、赛德万方、
智尚劢合回购其所持有因所得税税率差
额部分所获得的股份。
非公开发行股份购买资产交易完成后，建
新集团将按照有关法律法规的要求，保证 截至本报告出具之日，该承诺仍在承
“五分开” 建新集团、刘
上市公司与建新集团及其附属公司在业 2012-11-03 长期 诺期内，承诺持续有效且正在履行当
承诺 建民
务、资产、财务、人员、机构等方面保持 中，不存在违背该承诺的情形
独立。
为消除及避免同业竞争，建新集团及实际 截至本报告出具之日，该承诺仍在
控制人刘建民先生承诺及保证如下： 承诺期内，承诺持续有效且正在履行
关于避免同
“（1）本公司及实际控制人刘建民先生已 当中，不存在违背该承诺的情形。
业竞争承诺
建新集团及 真实、完整、准确地披露了公司现时各矿 根据证监会（2013）55 号公告要求，
和注入钨钼 2012-11-03
刘建民 产及非矿产业务板块和下属企业的主营 本报告期，公司及建新集团对不符合
铜板块企业
业务情况，不存在任何隐瞒或遗漏。 监管指引要求的承诺及履行事项进行
注入承诺
（2）本次交易完成后，建新集团将尽快 了梳理、规范和修改，经公司 2014 年
长期 4 月 25 日召开的第一次临时股东大会
解决本次不能将上述铅锌板块企业注入
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建新矿业股份有限责任公司 2015 年第一季度报告正文
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
上市公司的障碍，并将建新集团持有的上 审议通过：
述五家铅锌板块企业的相关股权在条件 一、同意豁免建新集团对察哈尔右
成就时换股或全部注入上市公司，以消除 翼前旗博海矿业有限公司、甘肃建新
其与上市公司之间的同业竞争。具体安排 进出口贸易有限公司、新疆宝盛矿业
如下： 开发有限责任公司、新疆托里润新矿
博海矿业目前矿山储量仅可开采 2-3 年， 业开发有限责任公司四家公司履行相
仍在勘探之中，在上市公司重组完成并恢 关矿业资产注入的承诺；
复上市后，待未来勘探到丰富储量 1 年内 二、同意建新集团变更巴彦淖尔华
注入上市公司； 峰氧化锌有限公司、乌拉特后旗瑞峰
上市公司重组完成并恢复上市后，华峰氧 铅冶炼有限公司、凤阳县中都矿产开
化锌、瑞峰铅冶炼将于技改或项目建成并 发服务有限公司、甘肃新洲矿业有限
正式投产后 1 年内注入上市公司； 公司、山西金德成信矿业有限公司、
由于进出口公司为建新集团打造的铅锌 丹凤县皇台矿业有限公司、内蒙古中
贸易平台，最近三年，进出口公司主要为 西矿业有限公司、乌拉特后旗欧布拉
瑞峰铅冶炼代理进口铅精矿、为华峰氧化 格铜矿有限责任公司八家公司履行相
锌代理进口氧化锌精矿等，如果注入上市 关矿业资产注入的承诺。
公司将会导致上市公司的关联交易金额 其规范后的资产注入承诺为：
大幅增加，因此，进出口公司将与华峰氧 1、巴彦淖尔华峰氧化锌有限公司待
化锌、瑞峰铅冶炼一并注入上市公司； 该行业转暖且企业连续盈利 2 年后，1
上市公司重组完成并恢复上市后，中都矿 年内注入上市公司；
产将于取得采矿权证后注入上市公司，由 2、乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司
上市公司进行建设及生产。 待该行业转暖且连续盈利 2 年后，1 年
（3）在未来发展中，如取得任何适合上 内注入上市公司；
市公司从事业务的发展机会，上市公司可 3、凤阳县中都矿产开发服务有限公
以根据需要选择发展；建新集团及实际控 司在完成储量报告备案等相关手续后
制人刘建民先生将无偿给予上市公司必 提前启动资产注入工作，2014 年 12 月
要的支持和协助。 22 日公司召开 2014 年四次临时股东大
（4）在建新集团为上市公司控股股东以 会审议通过收购建新集团持有的中都
及刘建民为上市公司实际控制人期间，刘 矿产 100%股权议案，截至报告期期末，
建民以及建新集团及其全资与控股或实 中都矿产股权变更工商登记手续已办
际控制的下属企业将不再发展任何与上 理完成；
市公司从事业务相同或相近的业务或项 4、待甘肃新洲矿业有限公司大股东
目；亦不再谋求通过与任何第三人合资、 酒钢集团持有的 45%的股权资产证券
合作、联营或采取租赁经营、承包经营、 化事宜获得有权国资部门的批准，新
委托管理等方式直接或间接从事与上市 洲矿业完善相关手续、权证的办理，
公司构成竞争的业务。 达到评估条件后壹年内，建新集团随
（5）建新集团不会利用上市公司持股优 即将持有的新洲矿业 40%的股权注入
势地位从事任何损害上市公司及其他股 上市公司，预计最迟不超过 2017 年完
东，特别是中小股东利益的行为。 成对该项资产的注入工作；若 2017 年
（6）刘建民先生及建新集团违反上述声 未完成，建新集团同意赔偿建新矿业
明和承诺的，将立即停止与上市公司构成 股份有限责任公司 2000 万元人民币，
竞争业务，并采取必要措施予以纠正补 同时撤销对该项资产注入的承诺；
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建新矿业股份有限责任公司 2015 年第一季度报告正文
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
救；同时须对违反上述声明和承诺导致上 2015 年 4 月 7 日公司在《中国证券报》、
市公司之一切损失和后果承担赔偿责 《证券时报》、《上海证券报》及巨潮
任。” 资讯网上刊登拟注入资产进展公告，
建新集团及刘建民先生承诺：上市公司重 公司控股股东建新集团来函并转来的
组完成并恢复上市后，甘肃新洲矿业有限 新洲矿业各股东关于同意将所持新洲
公司 1 年内注入上市公司；山西金德成信 矿业 100%股权注入上市公司的函件，
矿业有限公司、丹凤县皇台矿业有限公司 该资产注入尚需新洲矿业各股东最终
和内蒙古中西矿业有限公司在其建成投 达成共识并履行相关股东会决议等手
产后 2 年内注入上市公司；乌拉特后旗欧 续，以及涉及该转让程序有关的包括
布拉格铜矿有限责任公司、新疆宝盛矿业 但不限于符合国资股转让的相关审批
开发有限责任公司、新疆托里润新矿业开 要求、资产估值的相关要求、相关证
发有限责任公司在探矿取得明显成果的 照变更申领手续的办理等合法合规手
前提下，均在其建成投产后 2 年内注入上 续的完善，以及公司董事会、股东大
市公司。 会对该注入事宜的审议通过后方为有
效。
5、山西金德成信矿业有限公司在该
公司建成投产后 2 年内注入上市公司，
预计 2017 年注入上市公司；
6、丹凤县皇台矿业有限公司将于
2015 年前完成进一步的探矿工作，若
探明矿石储量达到 600 万吨(以上)，能
满足企业正常生产八至十年的要求，
则该资产预计于 2016 年注入上市公
司；若矿石储量达不到前述要求，则
放弃将其资产注入上市公司；根据相
关报告显示，探矿效果不理想，资源
量没有明显增加且从该区域地质和成
矿条件看未来资源增储前景不乐观，
不具备持续盈利能力。2014 年 7 月，
公司召开第九届董事会第八次会议审
议通过《关于放弃皇台矿业资产注入
的议案》，，同意建新集团根据承诺放
弃将皇台矿业注入上市公司；
7、内蒙古中西矿业有限公司在 2016
年底之前将持有的该公司 100%股权注
入上市公司；
8、乌拉特后旗欧布拉格铜矿有限责
任公司将于 2016 年前完成进一步的探
矿工作，若探明铜矿石储量达到 100
万吨(以上)，能满足企业正常生产 8 至
10 年的要求，则该资产预计于 2017 年
注入上市公司；若矿石储量达不到前
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建新矿业股份有限责任公司 2015 年第一季度报告正文
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
述要求，则放弃将其注入上市公司；
9、建新集团代上市公司收购的徽县
鸿远矿业有限责任公司，建新承诺在
2016 年之前，按照法律、法规规定履
行关联交易程序将该资产注入上市公
司。
建新集团及刘建民、赛德万方、智尚劢合
建新集团及 出具了规范关联交易承诺：未来将避免与
截至本报告出具之日，该承诺仍在承
规范关联交 刘建民、赛德 上市公司之间的关联交易；对于上市公司
2012-11-03 长期 诺期内，承诺持续有效且正在履行当
易的承诺 万方、智尚劢 无法避免的关联交易，明确了关联交易的
中，不存在违背该承诺的情形
合 操作原则，将严格依照关联方回避关联交
易相关议案的表决等切实可行的机制。
建新集团就东升庙矿业及金鹏矿业所涉
及的行业准入条件认定的相关事项做出
承诺，主要内容为：
“东升庙矿业及其子公司金鹏矿业属于
铅锌矿山企业，该企业未来需要按照《铅
锌行业准入条件》及工信部发布的事实认
定办法及细则进行行业准入认定。为此， 截至本报告出具之日，该承诺仍在承
行业准入
建新集团 本公司郑重承诺： 2012-11-03 长期 诺期内，承诺持续有效且正在履行当
承诺
本公司已将东升庙矿业和金鹏矿业的实 中，不存在违背该承诺的情形
际情况与《铅锌行业准入条件》进行了对
照，本公司认为该两家企业符合现行《铅
锌行业准入条件》规定的全部条件。若两
家公司未来在根据《铅锌行业准入条件》
进行认定时，因不符合现行规定而导致的
相关损失，均由本公司承担。”
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
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建新矿业股份有限责任公司 2015 年第一季度报告正文
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
建新矿业股份有限责任公司
法定代表人：蔡亮
二 O 一五年四月二十三日
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