建新矿业股份有限责任公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：000688 证券简称：建新矿业 公告编号：2016-054
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第三季度报告正文
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建新矿业股份有限责任公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
张广龙 董 事 因公 赵威
冉来明 独立董事 因公 黄宾
公司负责人夏勇先生、主管会计工作负责人吴斌鸿先生及会计机构负责人
(会计主管人员)高端女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,890,796,773.72 1,921,878,373.07 -1.62%
归属于上市公司股东的净资产
1,658,184,052.81 1,489,758,836.49 11.31%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 294,917,510.90 56.97% 782,836,657.04 32.74%
归属于上市公司股东的净利润
90,808,669.59 301.74% 152,115,585.39 29.31%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
91,288,650.53 304.84% 152,499,742.24 29.03%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 282,971,548.91 107.79%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0799 301.51% 0.1338 29.40%
稀释每股收益（元/股） 0.0799 301.51% 0.1338 29.40%
加权平均净资产收益率 5.68% 205.38% 9.71% 4.41%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 93,782.57
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
60,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -585,250.95
减：所得税影响额 -47,311.53
合计 -384,156.85 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 47,655 无
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
有限售条 质押或冻结情况
持股
股东名称 股东性质 持股数量 件的股份
比例 股份状态 数量
数量
质押 444,000,000
甘肃建新实业集团有限公司 境内非国有法人 40.99% 466,139,241 冻结 466,139,241
临时保管 20,000,000
北京赛德万方投资有限责任
境内非国有法人 26.51% 301,508,345 质押 301,508,345
公司
北京智尚劢合投资有限公司 境内非国有法人 6.47% 73,538,620 质押 73,538,600
重庆市涪陵国有资产投资经
国有法人 0.88% 10,000,000 质押 10,000,000
营集团有限公司
全国社保基金一一八组合 其他 0.71% 8,027,088
上海和贝实业有限公司 境内非国有法人 0.67% 7,609,979
中国对外经济贸易信托有限
公司－外贸信托锐进 40
其他 0.23% 2,626,388
期兆天证券投资集合资金信
托计划
陈维焕 境内自然人 0.20% 2,310,013
中国农业银行－新华行业轮
换灵活配置混合型证券投资 其他 0.18% 2,071,967
基金
前海开源基金－光大银行－
前海开源恒晖 1 号资产管理 其他 0.18% 2,011,700
计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
甘肃建新实业集团有限公司 466,139,241 人民币普通股 466,139,241
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北京赛德万方投资有限责任公
301,508,345 人民币普通股 301,508,345
司
北京智尚劢合投资有限公司 73,538,620 人民币普通股 73,538,620
重庆市涪陵国有资产投资经营
10,000,000 人民币普通股 10,000,000
集团有限公司
全国社保基金一一八组合 8,027,088 人民币普通股 8,027,088
上海和贝实业有限公司 7,609,979 人民币普通股 7,609,979
中国对外经济贸易信托有限公
司－外贸信托锐进 40 期兆天 2,626,388 人民币普通股 2,626,388
证券投资集合资金信托计划
陈维焕 2,310,013 人民币普通股 2,310,013
中国农业银行－新华行业轮换
2,071,967 人民币普通股 2,071,967
灵活配置混合型证券投资基金
前海开源基金－光大银行－前
2,011,700 人民币普通股 2,011,700
海开源恒晖 1 号资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动 未知上述股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一
的说明 致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融
前十名股东中境内自然人股东陈维涣以信用帐户持股的数量为 2,310,012 股。
券业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）会计报表项目发生变动的原因及说明
1、资产负债表项目
会计科目 期末数 期初数 变动金额 变动比例(%) 变动原因
主要系销售同比增加及收回前期货款所
货币资金 227,730,406.12 153,652,615.81 74,077,790.31 48.21
致。
应收票据 27,400,000.00 16,165,163.54 11,234,836.46 69.50 主要系票据结算增加所致。
应收账款 188,900,298.16 313,554,586.05 -124,654,287.89 -39.76 主要系报告期收回上年期末账款所致。
预付款项 20,848,099.91 43,744,521.61 -22,896,421.70 -52.34 期末预付款结算所致。
其他应收款 16,418,483.31 43,561,973.23 -27,143,489.92 -62.31 主要系本期收回大额单位应收款所致。
存货 54,513,853.75 36,306,041.08 18,207,812.67 50.15 期末库存商品库存余量较期初增加所致。
其他流动资产 3,764,175.45 1,311,628.59 2,452,546.86 186.98 主要系预交所得税增加所致。
投资性房地产 34,754,599.91 62,580,183.12 -27,825,583.21 -44.46 投资性房产转入固定资产。
工程物资 380,850.62 603,169.44 -222,318.82 -36.86 主要系报告期工程专用材料减少所致。
长期待摊费用 6,046,585.09 2,985,659.15 3,060,925.94 102.52 主要系东矿预交草牧场补偿费所致。
短期借款 18,000,000.00 154,000,000.00 -136,000,000.00 -88.31 主要系东矿公司本期归还银行借款所致。
应付账款 83,335,141.50 114,658,026.75 -31,322,885.25 -27.32 主要系支付前期工程款、劳务费所致。
应付职工薪酬 14,171,871.00 7,410,940.72 6,760,930.28 91.23 计提工资尚未发放。
应交税费 20,841,875.77 79,552,911.75 -58,711,035.98 -73.80 本期增值税、企业所得税较上期减少所致。
应付利息 25,012.50 301,807.91 -276,795.41 -91.71 主要系报告期银行借款较期初减少所致。
2、利润表项目
会计科目 本期数 上年期数 变动金额 变动比例(%) 变动原因
主要系公司主要产品库存较上年同期大幅
营业收入 782,836,657.04 589,757,928.00 193,078,729.04 32.74
减少，销量大于上年同期。
营业成本 488,362,223.81 362,365,881.81 125,996,342.00 34.77 产量增加及人选原矿品位下降。
营业税金及附加 25,978,811.97 6,785,396.93 19,193,415.04 282.86 主要系增加从价计征资源税。
销售费用 12,223,164.85 7,966,967.87 4,256,196.98 53.42 主要系东矿公司运费增加。
财务费用 3,894,247.80 7,078,723.35 -3,184,475.55 -44.99 主要系本期借款利息减少所致。
资产减值损失 845,128.58 -12,721.08 857,849.66 6,743.53 主要系本期较长账龄款项增加所致。
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营业外收入 480,408.84 214,556.15 265,852.69 123.91 主要系处置固定资产所致。
3、现金流量表项目
会计科目 本期数 上年期数 变动金额 变动比例(%) 变动原因
经营活动产生的
282,971,548.91 136,183,918.77 146,787,630.14 107.79 主要系报告期收回上年期末账款所致。
现金流量净额
投资活动产生的 主要系报告期固定资产投资较上年同期减
-88,467,653.58 -111,743,412.65 23,275,759.07 -20.83
现金流量净额 少所致。
筹资活动产生的
-120,474,451.10 -51,974,127.40 -68,500,323.70 131.80 主要系报告期归还银行借款所致。
现金流量净额
（二）主要会计指标发生变动的原因及说明
1、主要产品产销存（单位：金属吨、吨）
本期数 上年同期
产品名称
期初库存数 生产量 销售量 期末数 期初数 生产量 销售量 期末库存数
铅精矿 36.033 10,247.630 9,176.320 1,107.343 32.695 9,365.850 5,270.467 4,128.078
锌精矿 39.305 61,096.780 60,944.208 191.877 134.083 54,260.250 38,493.919 15,900.414
铜精矿 0.773 1,467.850 1,463.152 5.471 1.835 1,588.120 1,528.846 61.109
硫精矿 4,944.360 279,363.910 276,904.620 7,403.650 938.050 205,987.280 204,609.110 2,316.220
硫 酸 132.920 73,091.000 72,389.980 833.940 514.840 72,263.000 72,539.820 238.020
次铁精矿 - 68,888.000 58,124.210 10,763.790 1,048.500 67,098.000 61,884.570 6,261.930
硫铁精矿 - - - - - 13,740.000 13,700.590 39.410
2、主要产品产销量同比变动情况（单位：金属吨、吨）
生产量 销售量
产品名称
本期数 上年同期 同比增减（%） 本期数 上年同期 同比增减（%）
铅精矿 10,247.630 9,365.850 9.41 9,176.320 5,270.467 74.11
锌精矿 61,096.780 54,260.250 12.60 60,944.208 38,493.919 58.32
铜精矿 1,467.850 1,588.120 -7.57 1,463.152 1,528.846 -4.30
硫精矿 279,363.910 205,987.280 35.62 276,904.620 204,609.110 35.33
硫 酸 73,091.000 72,263.000 1.15 72,389.980 72,539.820 -0.21
次铁精矿 68,888.000 67,098.000 2.67 58,124.210 61,884.570 -6.08
硫铁精矿 13,740.000 -100.00 13,700.590 -100.00
注：报告期末，公司主要产品铅精矿和锌精矿销售数量同比增加74.11%和58.32%，期末库存分别为1,107.343金属吨和
191.877金属吨，去年同期分别为4,128.078金属吨和15,900.414金属吨，同比分别下降73.18%和98.79%。
3、利润指标变动情况及说明
报告期公司归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加34,481,060.41元，同比增加29.31%，主要系公司主要产品库
存较上年同期大幅减少，销量大于上年同期所致。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、关于控股股东筹划重大事项的进展情况
2016 年 5 月 23 日本公司控股股东甘肃建新实业集团有限公司(以下简称“建新集团”)因筹划重大事项（筹划股权增资
或股权转让）存在不确定性，为避免股票价格波动，经公司申请股票于 2016 年 5 月 23 日停牌；停牌期限内，由于建新集团
未完成相关筹划事项，公司股票于 2016 年 6 月 23 日恢复交易（具体内容详见公司于 2016 年 6 月 23 日刊登在《中国证券报》、
《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《关于控股股东筹划重大事项暨公司股票复牌的提示性公告》），截至本报告
期期末，该筹划事项仍未取得实质性进展，能否顺利进行尚具不确定性，公司将密切关注该事项的进展情况并督促控股股东
及时履行相关信息披露义务。
2、关于本年度建新集团承诺拟注入内蒙古中西矿业有限公司及徽县鸿远矿业有限责任公司资产的进展情况
(1)内蒙古中西矿业有限公司资产注入的进展情况
中西矿业成立于 2005 年 5 月 9 日，注册资本 46,070 万元，建新集团承诺在 2016 年底之前将持有的该公司 100%股权注
入上市公司，截至本报告期期末，中西矿业技改及质押股权解冻工作尚存在困难，公司将密切关注该事项的进展情况。
(2)徽县鸿远矿业有限责任公司资产注入的进展情况
本公司 2014 年 1 月 28 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登了《控股股东承诺注入
资产的履约公告》，控股股东建新集团代本公司收购徽县鸿远矿业有限责任公司(以下简称“鸿远矿业”)，并承诺在 2016 年之
前，按照法律、法规规定履行关联交易程序将该资产注入上市公司；2014 年 10 月，公司收到鸿远矿业转来的甘肃省国土资
源厅出具《关于徽县头滩子金矿详查探矿权转让变更有关问题的通知》，由于不符合办理转让条件，甘肃省国土资源厅不同
意进行探矿权转让的变更。头滩子探矿权主体原系中信国安黄金公司(中信国安黄金公司将该探矿权以入股形式持有鸿远矿
业 37%的股权)，后其主体资格已被注销，鸿远矿业不是矿权主体无法将已探明地质储量报告上报，没有评审的地质储量报
告就无法进行评估，亦无法进行产权交易，故建新集团正与徽县政府协商具体的工作安排（具体内容详见公司于 2014 年 10
月 24 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《关于股权收购及资产注入事项的进展公告》
公告编号：2014-063 号）。截止本报告期期末，该事项尚无进展。
3、关于凤阳县中都矿产开发服务有限公司江山矿采矿证办理的进展情况
2014 年 12 月 31 日，公司完成对中都矿产的资产收购工作，建新集团承诺于 2015 年前协助将中都矿产采矿权办结，由
于江山铅锌金矿采选项目环境影响评价报告未获得批复，导致采矿证的办理进程受其影响延缓，截至本报告期末，尚未确定
取得采矿证的时间。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
《关于控股股东筹划重大事项暨公司股
2016-06-23 券报》及巨潮资讯网上 公告编号：
票复牌的提示性公告》
2016-034 号
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺期限 履行情况
事由 时间
承诺其收购的 10,400 万股股权自公司股权 2009 限售股份已解除限售，
股改 建新集 股份限售及 分置改革方案实施后首个交易日起 36 个 年 11 2013.4.26- 其后建新集团通过二
承诺 团 减持承诺 月内不上市交易；在其后的 24 个月内，通 月 10 2016.4.26 级市场减持股份的每
过二级市场减持股份的每股价格不低于 20 日 股价格不低于 20 元承
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承诺 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺期限 履行情况
事由 时间
元。股权分置改革期间，建新集团替股东 诺尚在履行中。
上海可欣支付了股改对价。2014 年 5 月，
经双方协商，上海可欣将持有的 180 万股
公司股权过户给建新集团作为偿还股权分
置改革期间建新集团代为垫付的对价。建
新集团做出承诺：因过户的 180 万股股权
为上海可欣偿还股权分置改革期间建新集
团代为垫付的对价，该 180 万股股权视同
为股权分置改革期间支付对价所获得，故
该 180 万股股权的限售情况与建新集团股
改期间关于股份限售的承诺一致，即自公
司股票恢复上市首个交易日起 36 个月内
不上市交易；在其后的 24 个月内，通过二
级市场减持股份的每股价格不低于 20 元。
自公司股权分置改革方案实施后首个交易
日起，在十二个月内不上市交易或者转让；
自公司股权分置改革方案实施后首个交易 2009
股改限售股份已全部
上海和 股份限售及 日起十二个月的规定限售期满后，通过证 年 11 2013.4.26-
解除限售，本承诺已履
贝 减持承诺 券交易所挂牌交易出售原非流通股股份， 月 10 2015.4.26
行完毕。
出售数量占公司股份总数的比例在十二个 日
月内不超过百分之五，在二十四个月内不
超过百分之十。
对于上市公司向本公司非公开发行的股
收购
票，本公司承诺及保证在上市公司本次非
报告
公开发行股票经中国证券监督管理委员会
书或
核准且发行结束之日起三十六个月内不会 2012
权益 非公开发行股份已全
建新集 股份限售承 转让，也不会要求上市公司收购本公司所 年 11 2013.4.26-
变动 部解除限售，本承诺已
团 诺 持有的上市公司本次向本公司非公开发行 月 03 2016.4.26
报告 履行完毕。
的股票。本公司将依法办理所持股份的锁 日
书中
定手续，且在上述锁定期届满后其转让和
所作
交易将按照届时有效的法律、法规和深交
承诺
所的规则办理。
建新集 同业竞争、 2014 待企业连
巴彦淖尔华峰氧化锌有限公司待该行业转
团及刘 关联交易、 年 04 续盈利两
暖且企业连续盈利 2 年后，1 年内注入上 履行中
资产 建民先 资金占用方 月 25 年后，一年
市公司。
重组 生 面的承诺 日 以内注入
时所 待行业转
建新集 同业竞争、 2014
作承 乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司待该行业 暖且连续
团及刘 关联交易、 年 04
诺 转暖且连续盈利 2 年后，1 年内注入上市 盈利两年 履行中
建民先 资金占用方 月 25
公司。 后，一年以
生 面的承诺 日
内注入
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承诺 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺期限 履行情况
事由 时间
2015 年 4 月 7 日公司
在《中国证券报》、《证
券时报》、《上海证券
报》及巨潮资讯网上刊
登进展公告，建新集团
来函并转来的新洲矿
业各股东关于同意将
待甘肃新洲矿业有限公司大股东酒钢集团
所持新洲矿业 100%股
持有的 45%的股权资产证券化事宜获得有
权注入上市公司的函
权国资部门的批准，新洲矿业完善相关手
件。该资产注入尚需新
建新集 同业竞争、 续、权证的办理，达到评估条件后壹年内， 2014
洲矿业各股东最终达
团及刘 关联交易、 建新集团随即将持有的新洲矿业 40%的股 年 04 2014.4.25-
成共识并履行相关股
建民先 资金占用方 权注入上市公司，预计最迟不超过 2017 年 月 25 2017.12.31
东会决议等手续，以及
生 面的承诺 完成对该项资产的注入工作；若 2017 年未 日
涉及该转让程序有关
完成，建新集团同意赔偿上市公司 2000 万
的包括但不限于符合
元人民币，同时撤销对该项资产注入的承
国资股转让的相关审
诺。
批要求、资产估值的相
关要求、相关证照变更
申领手续的办理等合
法合规手续的完善，以
及公司董事会、股东大
会对该注入事宜的审
议通过后方为有效。
建新集 同业竞争、 2014
山西金德成信矿业有限公司在该公司建成
团及刘 关联交易、 年 04 2014.4.25-
投产后 2 年内注入上市公司，预计 2017 年 履行中
建民先 资金占用方 月 25 2017.12.31
注入上市公司。
生 面的承诺 日
建新集 同业竞争、 2014
内蒙古中西矿业有限公司在 2016 年底之
团及刘 关联交易、 年 04 2014.4.25-
前将持有的该公司 100%股权注入上市公 履行中
建民先 资金占用方 月 25 2016.12.31
司。
生 面的承诺 日
乌拉特后旗欧布拉格铜矿有限责任公司将
于 2016 年前完成进一步的探矿工作，若探
建新集 同业竞争、 2014
明铜矿石储量达到 100 万吨(以上)，能满足
团及刘 关联交易、 年 04 2014.4.25-
企业正常生产 8 至 10 年的要求，则该资产 履行中
建民先 资金占用方 月 25 2017.12.31
预计于 2017 年注入上市公司；若矿石储量
生 面的承诺 日
达不到前述要求，则放弃将其注入上市公
司。
建新集 同业竞争、 建新集团代公司收购的徽县鸿远矿业有限 2014 2014 年 10 月，公司收
2014.1.26-
团及刘 关联交易、 责任公司，建新承诺在 2016 年之前，按照 年 01 到鸿远矿业转来的甘
2016.12.31
建民先 资金占用方 法律、法规规定履行关联交易程序将该资 月 26 肃省国土资源厅出具
10
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第三季度报告正文
承诺 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺期限 履行情况
事由 时间
生 面的承诺 产注入上市公司。 日 《关于徽县头滩子金
矿详查探矿权转让变
更有关问题的通知》，
由于不符合办理转让
条件，甘肃省国土资源
厅不同意进行探矿权
转让的变更。头滩子探
矿权主体原系中信国
安黄金公司(中信国安
黄金公司将该探矿权
以入股形式持有鸿远
矿业 37%的股权)，后
其主体资格已被注销，
鸿远矿业不是矿权主
体无法将已探明地质
储量报告上报，没有评
审的地质储量报告就
无法进行评估，亦无法
进行产权交易，建新集
团正与徽县政府协商
下一步的工作安排。
对于标的资产实现净利润(扣除非经常性
损益后)的承诺：2013 年实现的净利润不低
于人民币 27,752.22 万元；2014 年实现的
净利润不低于人民币 32,986.51 万元；2015
年实现的净利润不低于人民币 33,067.93
建新集
万元。2013 年、2014 年及 2015 年三个会 2012
团、赛
业绩承诺及 计年度内，若经上市公司聘请会计师事务 年 11 2013-2015
德万方 本承诺已履行完毕。
补偿安排 所审计后，标的资产各承诺年度的实际净 月 10 年度
及智尚
利润数未达到上述各年度承诺的净利润 日
劢合
数，两者之差由上市公司根据协议约定的
方式，向建新集团、赛德万方、智尚劢合
按本次认购股份比例回购其所持有的相应
股份，以实现建新集团、赛德万方、智尚
劢合对上市公司的业绩补偿。
无法享受企业所得税优惠税率的估值补偿
建新集
方式。重大资产重组交易中，标的资产采 2012
团、赛
用资产基础法和收益法两种方法进行评 年 11
德万方 其他承诺 长期 履行中
估，评估中按 15%税率计算企业所得税， 月 10
及智尚
并以资产基础法的评估值 216,938.93 万元 日
劢合
作为评估结论。如按照 25%税率计算企业
11
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第三季度报告正文
承诺 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺期限 履行情况
事由 时间
所得税，东升庙矿业的资产评估值将为
198,696.15 万元人民币，差额为 18,242.78
万元。本次交易中，上市公司的发行价格
为 2.95 元/股，东升庙矿业上述评估值差额
对应上市公司 61,839,932 股股份（建新集
团 30,301,567 股，赛德万方 25,354,372 股，
智尚劢合 6,183,993 股）。未来若《西部地
区鼓励类产业目录》公布，标的资产须按
25%企业所得税税率执行，则由上市公司
以 1 元价格向建新集团、赛德万方、智尚
劢合回购其所持有因所得税税率差额部分
所获得的股份。
对于上市公司购买本公司所持股权向本公
司非公开发行的股票，本公司承诺及保证
在上市公司本次非公开发行股票经中国证
券监督管理委员会核准且发行结束之日起 2012
赛德万 股份限售承 三十六个月内不会转让，也不会要求上市 年 11 2013.4.26- 本股份限售承诺已履
方 诺 公司收购本公司所持有的上市公司本次向 月 03 2016.4.26 行完毕。
本公司非公开发行的股票。本公司将依法 日
办理所持股份的锁定手续，且在上述锁定
期届满后转让上述股份将依法履行相关信
息披露义务。
对于上市公司购买本公司所持股权向本公
司非公开发行的股票，本公司承诺及保证
在上市公司本次非公开发行股票经中国证
券监督管理委员会核准且发行结束之日起 2012
建新集 股份限售承 三十六个月内不会转让，也不会要求上市 年 11 2013.4.26- 本股份限售承诺已履
团 诺 公司收购本公司所持有的上市公司本次向 月 03 2016.4.26 行完毕。
本公司非公开发行的股票。本公司将依法 日
办理所持股份的锁定手续，且在上述锁定
期届满后转让上述股份将依法履行相关信
息披露义务。
（1）若本公司取得非公开发行的股份时，
用于认购股份的标的资产股权持续拥有权
益的时间不足 12 个月，则本公司在上市公
2012
司本次非公开发行股票经中国证券监督管
智尚劢 股份限售承 年 11 2013.4.26- 本股份限售承诺已履
理委员会核准且发行结束之日起三十六个
合 诺 月 03 2016.4.26 行完毕。
月内不会转让，也不会要求上市公司收购
日
本公司所持有的上市公司本次向本公司非
公开发行的股票。本公司将依法办理所持
股份的锁定手续，且在上述锁定期届满后
12
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第三季度报告正文
承诺 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺期限 履行情况
事由 时间
转让上述股份将依法履行相关信息披露义
务。（2）若本公司取得非公开发行的股份
时，用于认购股份的标的资产股权持续拥
有权益的时间已满 12 个月，则本公司在上
市公司本次非公开发行股票经中国证券监
督管理委员会核准且发行结束之日起十二
个月内不会转让，也不会要求上市公司收
购本公司所持有的上市公司本次向本公司
非公开发行的股票。本公司将依法办理所
持股份的锁定手续，且在上述锁定期届满
后转让上述股份将依法履行相关信息披露
义务。由于智尚劢合取得本次非公开发行
股份时，用于认购股份的标的资产股权持
续拥有权益的时间不足十二个月，因此本
次获得的非公开发行股票锁定期为三十六
个月。
(1）本公司及实际控制人刘建民先生已真
实、完整、准确地披露了公司现时各矿产
及非矿产业务板块和下属企业的主营业务
情况，不存在任何隐瞒或遗漏。（2）交易
完成后，建新集团将尽快解决本次不能将
上述铅锌板块企业注入上市公司的障碍，
并将建新集团持有的上述五家铅锌板块企
业的相关股权在条件成就时换股或全部注
入上市公司，以消除其与上市公司之间的
同业竞争。（3）在未来发展中，如取得任
何适合上市公司从事业务的发展机会，上
建新集 同业竞争、 市公司可以根据需要选择发展；建新集团 2012
团及刘 关联交易、 及实际控制人刘建民先生将无偿给予上市 年 11
长期 履行中
建民先 资金占用方 公司必要的支持和协助。 （4）在建新集 月 03
生 面的承诺 团为上市公司控股股东以及刘建民为上市 日
公司实际控制人期间，刘建民以及建新集
团及其全资与控股或实际控制的下属企业
将不再发展任何与上市公司从事业务相同
或相近的业务或项目；亦不再谋求通过与
任何第三人合资、合作、联营或采取租赁
经营、承包经营、委托管理等方式直接或
间接从事与上市公司构成竞争的业务。
（5）建新集团不会利用上市公司持股优势
地位从事任何损害上市公司及其他股东，
特别是中小股东利益的行为。 （6）刘建
民先生及建新集团违反上述声明和承诺
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建新矿业股份有限责任公司 2016 年第三季度报告正文
承诺 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺期限 履行情况
事由 时间
的，将立即停止与上市公司构成竞争业务，
并采取必要措施予以纠正补救；同时须对
违反上述声明和承诺导致上市公司之一切
损失和后果承担赔偿责任。
非公开发行股份购买资产交易完成后，建
建新集 2012
新集团将按照有关法律法规的要求，保证
团及刘 年 11
其他承诺 上市公司与建新集团及其附属公司在业 长期 履行中
建民先 月 03
务、资产、财务、人员、机构等方面保持
生 日
独立。
建新集
团及刘
未来将避免与上市公司之间的关联交易；
建民先 同业竞争、 2012
对于上市公司无法避免的关联交易，明确
生、赛 关联交易、 年 11
了关联交易的操作原则，将严格依照关联 长期 履行中
德万 资金占用方 月 03
方回避关联交易相关议案的表决等切实可
方、智 面的承诺 日
行的机制。
尚 劢
合
本公司已将东升庙矿业有限责任公司和凤
阳县金鹏矿业有限公司的实际情况与《铅
锌行业准入条件》进行了对照，本公司认 2012
建新集 为该两家企业符合现行《铅锌行业准入条 年 11
其他承诺 长期 履行中
团 件》规定的全部条件。若两家公司未来在 月 03
根据《铅锌行业准入条件》进行认定时， 日
因不符合现行规定而导致的相关损失，均
由本公司承担。
承诺是否及时履行 是
承诺超期未履行完毕的具体
不适用
原因及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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建新矿业股份有限责任公司 2016 年第三季度报告正文
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
建新矿业股份有限责任公司
法定代表人：夏勇
二 O 一六年十月二十六日
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