国城矿业股份有限公司
2019 年第一季度报告
2019 年 04 月
国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴城先生、主管会计工作负责人吴斌鸿先生及会计机构负责人
(会计主管人员) 吴斌鸿先生声明：保证季度报告中财务报表真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 313,826,108.53 312,192,313.75 0.52%
归属于上市公司股东的净利润（元） 115,305,386.85 110,568,345.14 4.28%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
67,829,784.50 110,581,358.70 -38.66%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 83,584,531.61 111,030,286.01 -24.72%
基本每股收益（元/股） 0.1014 0.0972 4.32%
稀释每股收益（元/股） 0.1014 0.0972 4.32%
加权平均净资产收益率 4.81% 4.96% -0.15%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,633,873,191.20 2,623,890,941.64 0.38%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,412,603,453.37 2,341,455,842.04 3.04%
注： 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 67,829,784.50 元，同比下降 38.66%，原因主要系本期主要产
品价格下降导致主营业务利润下降所致；报告期公司归属于上市公司股东的净利润 115,305,386.85 元，同比增长 4.28%，主
要系报告期取得非经常 性损益项目收益 47,475,602.35 元（其中：公司进行股票 投资和期货期权投资取得投资收益
31,220,201.50 元，以及报告期末取得的浮动收益 15,826,398.28 元）所致。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 1,137,299,314
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1014
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
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单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生
47,046,599.78
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 500,465.96
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 71,463.39
少数股东权益影响额（税后）
合 计 47,475,602.35 --
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损
益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 20327 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
(%) 件股份数量 股份状态 数量
甘肃建新实业集团有限公司 境内非国有法人 40.99 466,139,241 质押 366,000,000
浙江国城控股有限公司 境内非国有法人 32.99 375,160,511 质押 375,046,900
重庆市涪陵国有资产投资经营
国有法人 0.88 10,000,000
集团有限公司
龙薇 境内自然人 0.66 7,479,277
北京融亨基金管理有限公司－
融亨合壹稳健三号证券私募投 其他 0.39 4,481,000
资基金
李娜 境内自然人 0.36 4,060,832
朱苗琴 境内自然人 0.34 3,852,506
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张烺杰 境内自然人 0.34 3,839,600
经岚艽 境内自然人 0.34 3,822,029
应丽蝶 境内自然人 0.33 3,760,399
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
甘肃建新实业集团有限公司 466,139,241 人民币普通股 466,139,241
浙江国城控股有限公司 375,160,511 人民币普通股 375,160,511
重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限
10,000,000 人民币普通股 10,000,000
公司
龙薇 7,479,277 人民币普通股 7,479,277
北京融亨基金管理有限公司－融亨合壹
4,481,000 人民币普通股 4,481,000
稳健三号证券私募投资基金
李娜 4,060,832 人民币普通股 4,060,832
朱苗琴 3,852,506 人民币普通股 3,852,506
张烺杰 3,839,600 人民币普通股 3,839,600
经岚艽 3,822,029 人民币普通股 3,822,029
应丽蝶 3,760,399 人民币普通股 3,760,399
除第一大股东和第二大股东系同一实际控制人外，公司未知上述股东是否存在关
上述股东关联关系或一致行动的说明
联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东中自然人龙薇、李娜、朱苗琴、张烺杰、经岚艽、应丽蝶及
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情
北京融亨基金管理有限公司－融亨合壹稳健三号证券私募投资基金均为信用账
况说明
户持股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产、负债及所有者权益变动分析
会计科目 期末数 期初数 变动比例(%) 变动原因
主要系报告期处置部分金融资产收回现金
货币资金 441,154,148.03 318,430,891.35 38.54
所致。
交易性金融资产 133,929,597.66 -- -- 按新金融工具准则重分类列示。
以公允价值计量且其变动计入
-- 204,532,717.50 -- 按旧金融工具准则列示。
当期损益的金融资产
存货 45,013,675.51 83,855,430.66 -46.32 主要系报告期销售期初库存所致。
主要系增值税待抵扣进项税额较期初增加
其他流动资产 14,592,478.88 9,126,151.72 59.90
所致。
以公允价值计量且其变动计入
-- 2,280,818.80 -- 按旧金融工具准则列示。
当期损益的金融负债
衍生金融负债 4,315,467.79 -- -- 按新金融工具准则重分类列示。
应交税费 41,129,536.21 62,659,065.92 -34.36 主要系报告期支付的期初计提的税费所致。
其他应付款 18,860,389.56 44,442,110.05 -57.56 主要系报告期退付大额保证金所致。
主要系报告期计提的增值税待转销项税较
其他流动负债 6,894,426.26 115,022.48 5,893.98
期初增加所致。
库存股 147,982,954.32 108,447,393.70 36.46 主要系报告期新增回购股份 3,953.56 万元。
（二）利润项目变动分析
会计科目 本期金额 上期金额 变动比例(%) 变动原因
主要系报告期进行有色金属贸易，营业成本
营业成本 193,151,485.26 139,882,396.63 38.08
同比增加。
销售费用 7,568,383.90 1,453,703.32 420.63 主要系运费同比增加所致。
财务费用 -993,357.20 -4,287,037.86 76.83 主要系银行存款利息收入同比减少所致。
资产减值损失 -78,266.04 20,664.36 --- 按旧金融工具准则列示。
按新金融工具准则，应收账款减值准备计提
信用减值损失 2,384,674.97
方法从“已发生损失明细”调整为“预期信用
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损失模型”，报告期增加坏账准备计提，在
本项列示。
主要系报告期股票、期权投资确认的投资收
投资收益 40,268,427.59 0.00 -- 益，以及对朝阳银行长期股权投资采用权益
法核算确认的投资损益所致。
主要系报告期末持有的交易性金融资产产
公允价值变动收益 15,826,398.28 0.00 --
生的浮动损益。
主要系报告期主营业利润同比下降导致当
所得税费用 12,727,733.46 21,281,697.55 -40.19
期所得税费用减少所致。
（三）现金流量项目变动分析
会计科目 本期金额 上期金额 变动比例(%) 变动原因
主要系报告期进行有色金属贸易，销售商品
经营活动现金流入小计 356,646,481.50 291,747,749.98 22.24
收到的现金同比增加。
主要系报告期进行有色金属贸易，购买商品
经营活动现金流出小计 273,061,949.89 180,717,463.97 51.10 支付的现金同比增加，及支付给职工的工资
和退付大额保证金所致。
主要系报告期购买商品和支付给职工的工
资同比增加及退付大额保证金，导致经营活
经营活动产生的现金流量净额 83,584,531.61 111,030,286.01 -24.72
动现金流出较上年同期增加，经营活动产生
的现金流量净额下降。
主要系报告期处置部分金融资产投资收回
投资活动现金流入小计 240,929,033.30 220,000.00 --
现金所致。
主要系报告期新增金融资产投资支付的现
投资活动现金流出小计 201,875,674.92 25,684,975.69 685.97
金。
主要系报告期处置部分金融资产投资收回
投资活动产生的现金流量净额 39,053,358.38 -25,464,975.69 253.36
现金所致。
筹资活动现金流入小计 135,143.84 0.00 -- 不可比。
筹资活动现金流出小计 97,073.03 0.00 -- 不可比。
筹资活动产生的现金流量净额 38,070.81 0.00 -- 不可比。
主要系报告期处置部分金融资产投资收回
现金及现金等价物净增加额 122,673,439.91 85,565,310.32 43.37
现金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □不适用
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重要事项进展情况：
1、关于筹划与湘潭产业投资发展集团有限公司合作开发海泡石资源项目的进展情况
2018 年 1 月 24 日，公司发布公告筹划与湘潭产业投资发展集团有限公司合作开发海泡石资源全产业链重大事项；2018
年 3 月 31 日，公司与湘潭产业投资发展集团有限公司签署《合作意向框架协议》，双方就合作方式、合作内容及合作步骤等
事项达成一致（具体内容详见公司分别于 2018 年 4 月 2 日、2018 年 4 月 3 日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券
报》及巨潮资讯上的《关于筹划参与海泡石资源开发重大事项的进展公告》和《关于与湘潭产业投资发展集团有限公司签署
合作意向框架性协议公告》）。截至本报告披露日，项目正开展相关的法律尽调、审计、评估工作，该筹划项目能否有效推进
尚存在不确定性，公司将严格依照有关法律法规的规定和要求，及时履行该重大事项进程的信息披露义务。
2、关于筹划购买额尔古纳诚诚矿业有限公司 51%股权进展情况
2018年12月25日公司召开第十届董事会第二十九次会议，审议通过《关于筹划购买额尔古纳诚诚矿业有限公司51%股权
的议案》，同日公司与宝金矿业集团有限公司、台州华天工业有限公司、自然人杨天瑶先生、郑华清女士、杨涵中先生签署
《股权收购意向书》，公司拟收购宝金矿业集团有限公司持有的额尔古纳诚诚矿业有限公司51%的股权，最终交易价格将根
据具有证券业务资格、矿业权评估资格以及其他应有之合法资质的评估机构对目标公司进行评估确认，并经交易各方协商后
确定。具体详见2018年12月27日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上的《关于签署股权收购意
向书的提示性公告》（公告编号：2018-130）。
2018年12月25日，额尔古纳诚诚矿业有限公司已将编号为“T15120080202002447”探矿权证原件交由公司保管；2018年12
月27日，公司按意向书约定已支付保证金20,000万元；2018年12月28日，台州华天工业有限公司持有的宝金矿业集团有限公
司20%股权已在额尔古纳市市场监督管理局办理股权质押登记手续；2019年1月公司聘请法律、审计、评估、地质勘查等中
介机构进场开始尽职调查，2019年3月额尔古纳诚诚矿业有限公司取得了采矿权证。经双方初步沟通，本次交易拟以标的公
司截止2019年3月31日财务报表为本次收购的审计、评估基准日。截止本报告披露日，审计、评估工作尚在进行中，公司尚
未签署正式股权收购协议，收购能否顺利实施仍存在不确定性。
3、关于控股股东承诺注入瑞峰铅冶炼资产情况的进展说明
乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司(简称“瑞峰铅冶炼”)系原控股股东建新集团承诺待行业转暖且在瑞峰公司连续盈利2年
后的1年内注入上市公司资产。2019年1月15日，公司收到内蒙古自治区乌拉特后旗人民法院出具的《民事裁定书》【（2019）
内0825民破1号】，法院裁定受理瑞峰铅冶炼破产重整申请。瑞峰铅冶炼重整事项不会对本公司生产经营造成任何影响，但该
事项是否影响承诺的履行尚具不确定性，公司将密切关注瑞峰铅冶炼的重整进展情况。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
瑞峰铅冶炼公司被法院受理破产重整 2019-01-16 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的《关于原控股股东拟
申请 注入上市公司资产被法院受理破产重整申请的公告》公告编号 2019-004
4、关于关联方股权托管和房租租赁事项说明
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为充分公司矿山资源专业管理和运营优势，切实履行避免与解决同业竞争相关承诺，2019年3月25日公司与关联方建新
集团签署《股权托管协议》，建新集团委托公司对其所持有的内蒙古中西矿业有限公司、山西金德成信矿业有限公司、乌拉
特后旗瑞峰铅冶炼有限公司、巴彦淖尔华峰氧化锌有限公司、新疆宝盛矿业开发有限责任公司、甘肃万星实业股份有限公司、
四川兰天化工科技有限公司、巴彦淖尔华澳矿业化工集团有限公司、乌拉特后旗欧布拉格铜矿有限责任公司、察哈尔右翼前
旗博海矿业有限公司、西藏圣凯矿业有限公司等11家公司股权进行管理，托管费用为2,800万元/年，委托管理期限暂定为1
年。同时，因业务发展需要，公司与建新集团签署了《房屋租赁合同》，约定以每月12.48万元的租赁价格向建新集团租赁坐
落于北京市丰台区南四环西路188号十六区19号楼5层办公室，套内建筑面积为1,040.37平方米，租赁期限2年。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的《关于签署股权托管
关联方股权托管事项 2019-03-27
协议暨关联交易的公告》公告编号2019-012
《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的《关于签署房屋租赁
关联方房屋租赁事项 2019-03-27
合同暨关联交易的公告》公告编号2019-013
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2018年11月19日召开第十届董事会第二十六次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份的
议案》，拟使用自有或自筹资金4-8亿元，以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股股份。2018年12月6日公司首次以集
中竞价方式实施股份回购。2019年3月25日召开第十届董事会第三十次会议，审议通过《关于确定回购股份用途的议案》，明
确回购股份资金2-4亿元用于股权激励或员工持股计划，2-4亿元用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券。如股权激励
或员工持股计划、发行的可转换为股票的公司债券方案未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议批准或证券监管部门核
准，或激励对象放弃认购等原因导致已回购股份无法全部授出或转让，其未被授出和转让的股份将依法予以注销。
截至2019年3月31日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份12,737,559股，占公司总股本比例的
1.12%，最高成交价为人民币11.94元/股，最低成交价为人民币11.23元/股，支付的总金额为人民币147,982,954元（不含交易
费用）。回购期间，公司回购股份时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段符合相关法律法规的要求和公司实施回购
股份的既定方案。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在集中竞价方式减持回购股份的情形。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 不适用
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承诺类
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
型
承诺其收购的 10,400 万股股权自公司股权分置改革方案实
施后首个交易日起 36 个月内不上市交易；在其后的 24 个
月内，通过二级市场减持股份的每股价格不低于 20 元。股
权分置改革期间，建新集团替股东上海可欣支付了股改对
价。2014 年 5 月，经双方协商，上海可欣将持有的 180 万
该承诺事项建新
股份限售 股公司股权过户给建新集团作为偿还股权分置改革期间建
2009 年 11 2013.4.26-2 集团于 2018 年 4
股改承诺 建新集团 及减持承 新集团代为垫付的对价。建新集团做出承诺：因过户的 180
月 10 日 018.4.26 月 26 日已全部
诺 万股股权为上海可欣偿还股权分置改革期间建新集团代为
履行完毕。
垫付的对价，该 180 万股股权视同为股权分置改革期间支
付对价所获得，故该 180 万股股权的限售情况与建新集团
股改期间关于股份限售的承诺一致，即自公司股票恢复上
市首个交易日起 36 个月内不上市交易；在其后的 24 个月
内，通过二级市场减持股份的每股价格不低于 20 元。
为避免未来可能出现的同业竞争，国城控股及吴城分别作
出承诺如下：“1、在承诺人直接或间接与上市公司保持实
质性股权控制关系期间，承诺人保证不利用自身对上市公
司的控制关系从事或参与从事有损上市公司及其中小股东
利益的行为；2、除甘肃建新实业集团有限公司外，承诺人
未直接或间接从事与上市公司相同或相似的业务；亦未对
任何与上市公司存在竞争关系的其他企业进行投资或进行
控制；3、本次收购完成后，承诺人（包括承诺人将来成立
国城控股 的子公司和其它受承诺人控制的企业）将不直接或间接从 2018 年 02
同业竞争 长期 履行中
及吴城 事与上市公司业务构成或可能构成同业竞争的活动；4、无 月 12 日
收购报告
论何种原因，如承诺人（包括承诺人将来成立的子公司和
书或权益
其它受承诺人控制的企业）获得可能与上市公司构成同业
变动报告
竞争的业务机会，承诺人将尽最大努力，促使该等业务机
书中所作
会转移给上市公司。若该等业务机会尚不具备转让给上市
承诺
公司的条件，或因其他原因导致上市公司暂无法取得上述
业务机会，上市公司有权选择以书面确认的方式要求承诺
人放弃该等业务机会，或采取法律、法规及中国证券监督
管理委员会许可的其他方式加以解决。
为规范要约收购完成后与上市公司之间可能产生的关联交
易，国城控股及吴城分别作出承诺如下：“1、不利用自身
国城控股 对上市公司的股东地位及重大影响，谋求上市公司在业务 2018 年 02
关联交易 长期 履行中
及吴城 合作等方面给予承诺人及其关联方优于市场第三方的权 月 12 日
利，或与上市公司达成交易的优先权利；2、杜绝承诺人及
其关联方非法占用上市公司资金、资产的行为，在任何情
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承诺类
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
型
况下，不要求上市公司违规向承诺人及其关联方提供任何
形式的担保；3、承诺人及其关联方不与上市公司及其控制
的企业发生不必要的关联交易，如确需与上市公司及其控
制的企业发生不可避免的关联交易，承诺人保证：（1）督
促上市公司按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和上
市公司章程的规定，履行关联交易决策程序及信息披露义
务，承诺人将严格履行关联股东的回避表决义务；（2）遵
循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，
以市场公允价格与上市公司进行交易，不利用该类交易从
事任何损害上市公司利益的行为。”
1、保证上市公司人员独立。（1）保证上市公司总经理、副
总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在
上市公司任职并领取薪酬，不在承诺人担任经营性职务；
（2）保证上市公司的劳动、人事及工资管理与承诺人之间
完全独立。2、保证上市公司资产独立完整。（1）保证上市
公司具有独立完整的资产；（2）保证承诺人及关联方不违
规占用上市公司资产、资金及其他资源。3、保证上市公司
的财务独立。（1）保证上市公司建立独立的财务部门和独
立的财务核算体系；（2）保证上市公司具有规范、独立的
财务会计制度；（3）保证上市公司独立在银行开户，不与
承诺人共用银行账户；（4）保证上市公司的财务人员不在
承诺人（包括承诺人将来成立的子公司和其它受承诺人控
制的企业）兼职；（5）保证上市公司依法独立纳税；（6）
国城控股 2018 年 02
独立性 保证上市公司能够独立作出财务决策，不干预上市公司的 长期 履行中
及吴城 月 12 日
资金使用。4、保证上市公司机构独立。（1）保证上市公司
建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织
机构；（2）保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、
监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职
权。5、保证上市公司业务独立。（1）保证上市公司拥有独
立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市
场独立自主持续经营的能力；（2）保证承诺人除通过行使
股东权利之外，不对上市公司的业务活动进行干预；（3）
保证承诺人（包括承诺人将来成立的子公司和其它受承诺
人控制的企业）不从事与上市公司构成实质性同业竞争的
业务和经营；（4）保证尽量减少承诺人（包括承诺人将来
成立的子公司和其它受承诺人控制的企业）与上市公司的
关联交易；无法避免的关联交易则按照公开、公平、公正
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承诺类
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
型
的原则依法进行。
2018 年 02 2018.4.18 至
国城控股 限售承诺 其要约收购股份 375,160,511 股在未来 12 个月内不减持 履行中
月 12 日 2019.4.17
行业转暖且 华峰氧化锌目前
建新集团 巴彦淖尔华峰氧化锌有限公司待该行业转暖且企业连续盈 2014 年 04 连续盈利两 未实际经营，存
同业竞争
及刘建民 利 2 年后，1 年内注入上市公司。 月 25 日 年后一年内 在承诺无法履行
注入 风险
行业转暖且 法院已受理瑞峰
建新集团 乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司待该行业转暖且连续盈利 2014 年 04 连续盈利两 铅冶炼破产重整
同业竞争
及刘建民 2 年后，1 年内注入上市公司。 月 25 日 年后一年内 申请，存在承诺
资产重组
注入 无法履行风险
时所作承
法院已受理中西
诺
建新集团 内蒙古中西矿业有限公司在 2020 年底之前将持有的该公 2016 年 12 2020 年底前 矿业破产重整申
同业竞争
及刘建民 司 100%股权注入上市公司。 月 29 日 注入 请，存在承诺无
法履行风险
金德成信目前未
建新集团 山西金德成信矿业有限公司在该公司建成投产后 2 年内注 2017 年 12 2022 年底前 实际经营，存在
同业竞争
及刘建民 入上市公司，承诺 2022 年底前注入上市公司。 月 27 日 注入 承诺无法履行风
险
承诺是否
是
按时履行
注：2012 年公司实施重大资产重组期间，原控股股东建新集团及实际控制人刘建民先生所做承诺至今尚未履行完毕事项（详
见上表），现由公司控股股东国城控股和实际控制人吴城先生承接并继续履行。
四、对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
截至目前，公司尚未对 2019 年 1-6 月经营业绩作出预计，待公司财务部测算完毕，公司将依照相关规定履行公告义务。
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
12
国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
单位：万元
计入权
本期公允 益的累
证券 证券 证券 最初投资成 会计计量 期初账面价 本期购买金 本期出售金 期末账面价 会计核算 资金来
价值变动 计公允 报告期损益
品种 代码 简称 本 模式 值 额 额 值 科目 源
损益 价值变
动
境内外 公允价值 交易性金 自有资
000702 正虹科技 8,234.65 7,339.20 1,381.98 6.66 1,645.04 148.38 7,231.19
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
000813 德展健康 10,373.40 -348.32 205.76 10,849.25 3,345.77 2,727.36
股票 9,031.27 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
601688 华泰证券 1,611.61 46.73 1,611.61 -0.27 1,658.34
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
300176 派生科技 2,365.47 59.82 2,365.47 678.90 14.50 1,760.90
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
601899 紫金矿业 18.30 -0.38 18.30 8.56 -0.59 8.78
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
601216 君正集团 2,875.11 2,210.76 664.36 3,004.70 129.58
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
002941 新疆交建 0.36 1.08 -0.72 1.67 1.31
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
601298 青岛港 0.46 0.46 0.76 0.30
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
000725 京东方 A 22.00 22.00 21.82 -0.18
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
600928 N 西行 0.47 0.47 1.04 0.57
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
000703 恒逸石化 145.43 145.43 146.72 1.28
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
000650 仁和药业 859.76 859.76 909.67 49.91
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
002434 万里扬 122.72 122.72 124.39 1.67
股票 计量 融资产 金
期末持有的其他证券投资 -- -- --
合计 25,287.61 -- 19,924.44 1,803.47 0.00 5,358.64 17,392.52 3,692.23 13,386.57 -- --
证券投资审批董事会公告
2018 年 06 月 02 日
披露日期
证券投资审批股东会公告 不适用
13
国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
披露日期（如有)
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投资
衍生品投 计提减值 金额占公 报告期
衍生品投资 是否关联 衍生品投 期初投资 报告期内 报告期内 期末投资
关联关系 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期 实际损
操作方名称 交易 资类型 金额 购入金额 售出金额 金额
资金额 （如有） 末净资产 益金额
比例
浙江南华资
2019 年 1 2019 年 3
本管理有限 非关联方 否 锌锭期权 956.05 640.05 316 843.33 0.00% -112.72
月1日 月 31 日
公司
华泰长城资
2019 年 1 2019 年 3
本管理有限 非关联方 否 锌锭期权 174.39 28.39 146 72.90 100.3 0.04% -1.19
月1日 月 31 日
公司
浙江南华资
2019 年 1 2019 年 3
本管理有限 非关联方 否 锌锭期权 877.1 295.67 581.43 386.14 88.79 0.04% -402.18
月1日 月 31 日
公司
南华期货股 锌锭期货 2019 年 1 2019 年 3
非关联方 否 0.00% -54.14
份有限公司 和铜期货 月1日 月 31 日
合计 2,007.54 -- -- 964.11 1,043.43 1310.41 189.09 0.08% -570.23
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日期 2018-12-04
衍生品投资审批股东会公告披露日期 未达股东会审议标准
为规避衍生品交易中的价格波动、流动性风险、技术风险，公司采取的风险控制措施主要有：1.将套期
保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲产品价格波动风险，控制衍生品交易的种类；2.严格控
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说 制套期保值的资金规模，合理调度自有资金用于期货套期保值业务，按照公司套期保值业务管理制度等
明（包括但不限于市场风险、流动性风险、 相关制度规定审批权限下达操作指令进行套期保值操作；3.按照《国城矿业股份有限公司期货套期保值
信用风险、操作风险、法律风险等） 内部控制制度》《国城矿业股份有限公司金融衍生品投资内部控制制度》《国城矿业股份有限公司套期
保值业务会计核算办法》等相关规定，对各个环节进行有效控制；4.聘任专业从事衍生品交易的人才，
设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，保证交易系统的正常运行，确保交易工作正常开展。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允
价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析 报告期内，公司持仓的衍生品为铅锌、铜等期货期权合约，其公允价值直接按市场价格计算，无需设置
应披露具体使用的方法及相关假设与参数的 各类参数。
设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具
上年同期公司未开展衍生品投资
体原则与上一报告期相比是否发生重大变化
14
国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
的说明
报告期内，公司根据董事会的授权，开展了以风险防范为目的的衍生品交易业务，相关业务履行了相应
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况
的决策程序和信息披露义务，程序合法合规。公司严格按照制定的《金融衍生品投资内部控制制度》等
的专项意见
制度规定执行，未出现违法违规操作情形，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国城矿业股份有限公司
2019 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 441,154,148.03 318,430,891.35
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 133,929,597.66
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 204,532,717.50
衍生金融资产
应收票据及应收账款 157,416,789.03 166,376,723.56
其中：应收票据 24,265,000.00 28,400,000.00
应收账款 133,151,789.03 137,976,723.56
预付款项 12,835,438.10 14,024,824.63
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 237,602,854.80 256,901,743.73
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 45,013,675.51 83,855,430.66
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 14,592,478.88 9,126,151.72
流动资产合计 1,042,544,982.01 1,053,248,483.15
16
国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 192,871,555.09 183,823,329.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 83,423,774.61 84,196,584.48
固定资产 947,752,804.76 948,759,808.22
在建工程 151,476,264.21 143,624,397.35
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 92,047,490.14 92,626,505.22
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,002,352.59 5,167,922.41
递延所得税资产 13,279,092.37 13,444,512.83
其他非流动资产 105,474,875.42 98,999,398.98
非流动资产合计 1,591,328,209.19 1,570,642,458.49
资产总计 2,633,873,191.20 2,623,890,941.64
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 2,280,818.80
衍生金融负债 4,315,467.79
应付票据及应付账款 94,113,925.64 114,418,705.17
预收款项 5,639,639.30 5,510,390.04
卖出回购金融资产款
17
国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 16,536,478.75 19,171,533.24
应交税费 41,129,536.21 62,659,065.92
其他应付款 18,860,389.56 44,442,110.05
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 6,894,426.26 115,022.48
流动负债合计 187,489,863.51 248,597,645.70
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 25,879,119.77 25,869,087.50
递延收益
递延所得税负债 7,900,754.55 7,968,366.40
其他非流动负债
非流动负债合计 33,779,874.32 33,837,453.90
负债合计 221,269,737.83 282,435,099.60
所有者权益：
股本 1,137,299,314.00 1,137,299,314.00
其他权益工具
其中：优先股
18
国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
永续债
资本公积 188,831,724.36 188,831,724.36
减：库存股 147,982,954.32 108,447,393.70
其他综合收益
专项储备 25,319,622.19 29,941,837.09
盈余公积 194,604,852.23 194,604,852.23
一般风险准备
未分配利润 1,014,530,894.91 899,225,508.06
归属于母公司所有者权益合计 2,412,603,453.37 2,341,455,842.04
少数股东权益
所有者权益合计 2,412,603,453.37 2,341,455,842.04
负债和所有者权益总计 2,633,873,191.20 2,623,890,941.64
法定代表人：吴城 主管会计工作负责人：吴斌鸿 会计机构负责人：吴斌鸿
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 176,170,088.36 46,857,409.55
交易性金融资产 133,929,597.66
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 204,532,717.50
衍生金融资产
应收票据及应收账款 103,979,109.22
其中：应收票据
应收账款 103,979,109.22
预付款项 1,495,376.73 991,859.36
其他应收款 480,591,316.96 542,240,246.75
其中：应收利息
应收股利 222,419,271.98 285,419,271.98
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,989,680.81 2,235,796.92
19
国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
流动资产合计 905,155,169.74 796,858,030.08
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,022,139,301.81 1,012,791,075.72
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 164,092,648.27 166,580,756.43
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 625,450.34 671,854.94
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,186,857,400.42 1,180,043,687.09
资产总计 2,092,012,570.16 1,976,901,717.17
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 2,280,818.80
衍生金融负债 4,315,467.79
应付票据及应付账款 97,387,060.39 1,436,741.33
预收款项 1,033,437.93
合同负债
应付职工薪酬 1,228,885.51 3,317,600.63
应交税费 226,044.25 101,233.38
20
国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
其他应付款 142,365,674.08 139,221,004.51
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 6,894,426.26
流动负债合计 253,450,996.21 146,357,398.65
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 253,450,996.21 146,357,398.65
所有者权益：
股本 1,137,299,314.00 1,137,299,314.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 627,199,471.08 627,199,471.08
减：库存股 147,982,954.32 108,447,393.70
其他综合收益
专项储备
盈余公积 80,789,324.16 80,789,324.16
未分配利润 141,256,419.03 93,703,602.98
所有者权益合计 1,838,561,573.95 1,830,544,318.52
负债和所有者权益总计 2,092,012,570.16 1,976,901,717.17
21
国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 313,826,108.53 312,192,313.75
其中：营业收入 313,826,108.53 312,192,313.75
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 242,388,280.05 181,379,135.87
其中：营业成本 193,151,485.26 139,882,396.63
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 20,901,332.17 25,735,777.86
销售费用 7,568,383.90 1,453,703.32
管理费用 19,454,026.99 18,573,631.56
研发费用
财务费用 -993,357.20 -4,287,037.86
其中：利息费用 131,908.92 84,457.27
利息收入 1,165,635.90 4,447,828.02
资产减值损失 -78,266.04 20,664.36
信用减值损失 2,384,674.97
加：其他收益 212,000.00 37,400.00
投资收益（损失以“－”号填列） 40,268,427.59
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 15,826,398.28
资产处置收益（损失以“-”号填列） 126,842.93
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 127,744,654.35 130,977,420.81
22
国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
加：营业外收入 320,792.00 20,296.03
减：营业外支出 32,326.04 216,487.33
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 128,033,120.31 130,781,229.51
减：所得税费用 12,727,733.46 21,281,697.55
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 115,305,386.85 109,499,531.96
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 115,305,386.85 109,499,531.96
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 115,305,386.85 110,568,345.14
2.少数股东损益 -1,068,813.18
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 115,305,386.85 109,499,531.96
归属于母公司所有者的综合收益总额 115,305,386.85 110,568,345.14
归属于少数股东的综合收益总额 -1,068,813.18
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八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1014 0.0972
（二）稀释每股收益 0.1014 0.0972
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为 0 元，上期被合并方实现的净利润为 0 元。
法定代表人：吴城 主管会计工作负责人：吴斌鸿 会计机构负责人：吴斌鸿
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 130,794,609.61 733,141.28
减：营业成本 129,146,826.82 0.00
税金及附加 424,875.00
销售费用
管理费用 7,211,999.64 6,852,163.10
研发费用
财务费用 1,349,602.74 883,792.23
其中：利息费用 1,356,012.49 890,199.99
利息收入 14,782.87 9,247.76
资产减值损失 -2,200.62
信用减值损失 1,628,190.23
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列） 40,268,427.59
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 15,826,398.28
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 47,552,816.05 -7,425,488.43
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 47,552,816.05 -7,425,488.43
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 47,552,816.05 -7,425,488.43
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
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（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 47,552,816.05 -7,425,488.43
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 355,173,945.66 285,876,642.50
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
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国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,472,535.84 5,871,107.48
经营活动现金流入小计 356,646,481.50 291,747,749.98
购买商品、接受劳务支付的现金 140,426,186.77 63,002,840.47
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 31,765,285.08 21,563,940.53
支付的各项税费 82,742,471.47 89,465,056.48
支付其他与经营活动有关的现金 18,128,006.57 6,685,626.49
经营活动现金流出小计 273,061,949.89 180,717,463.97
经营活动产生的现金流量净额 83,584,531.61 111,030,286.01
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 213,240,079.07
取得投资收益收到的现金 27,688,954.23
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 220,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 240,929,033.30 220,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 41,406,035.32 25,684,975.69
投资支付的现金 147,519,761.31
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 12,949,878.29
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投资活动现金流出小计 201,875,674.92 25,684,975.69
投资活动产生的现金流量净额 39,053,358.38 -25,464,975.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 135,143.84
筹资活动现金流入小计 135,143.84
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 97,073.03
筹资活动现金流出小计 97,073.03
筹资活动产生的现金流量净额 38,070.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,520.89
五、现金及现金等价物净增加额 122,673,439.91 85,565,310.32
加：期初现金及现金等价物余额 318,176,238.19 762,522,063.50
六、期末现金及现金等价物余额 440,849,678.10 848,087,373.82
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 47,260,000.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 39,517,761.57 388,317.36
经营活动现金流入小计 86,777,761.57 388,317.36
购买商品、接受劳务支付的现金 53,860,000.00
支付给职工以及为职工支付的现金 4,549,858.40 2,122,824.99
支付的各项税费 23,304.07
支付其他与经营活动有关的现金 43,961,097.34 2,948,996.48
经营活动现金流出小计 102,370,955.74 5,095,125.54
经营活动产生的现金流量净额 -15,593,194.17 -4,706,808.18
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二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 213,291,008.43
取得投资收益收到的现金 90,688,954.23
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 303,979,962.66
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 399,600.00
投资支付的现金 147,359,761.31
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 300,000.00
支付其他与投资活动有关的现金 13,449,878.29 2,200,000.00
投资活动现金流出小计 161,109,639.60 2,599,600.00
投资活动产生的现金流量净额 142,870,323.06 -2,599,600.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 135,143.84
筹资活动现金流入小计 5,135,143.84
偿还债务支付的现金 3,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 97,073.03
筹资活动现金流出小计 3,097,073.03
筹资活动产生的现金流量净额 2,038,070.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,520.89
五、现金及现金等价物净增加额 129,312,678.81 -7,306,408.18
加：期初现金及现金等价物余额 46,857,409.55 15,861,255.20
六、期末现金及现金等价物余额 176,170,088.36 8,554,847.02
二、财务报表调整情况说明
1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
28
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单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 318,430,891.35 318,430,891.35
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 不适用 199,244,335.00 199,244,335.00
以公允价值计量且其变动计入当期
204,532,717.50 不适用 -204,532,717.50
损益的金融资产
衍生金融资产 5,288,382.50 5,288,382.50
应收票据及应收账款 166,376,723.56 165,724,386.55 -652,337.01
其中：应收票据 28,400,000.00 28,400,000.00
应收账款 137,976,723.56 137,324,386.55 -652,337.01
预付款项 14,024,824.63 14,024,824.63
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 256,901,743.73 256,453,524.76 -448,218.97
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 83,855,430.66 83,855,430.66
合同资产 不适用
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,126,151.72 9,126,151.72
流动资产合计 1,053,248,483.15 1,052,147,927.17 -1,100,555.98
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资 不适用
可供出售金融资产 不适用
其他债权投资 不适用
持有至到期投资 不适用
长期应收款
长期股权投资 183,823,329.00 183,823,329.00
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其他权益工具投资 不适用
其他非流动金融资产 不适用
投资性房地产 84,196,584.48 84,196,584.48
固定资产 948,759,808.22 948,759,808.22
在建工程 143,624,397.35 143,624,397.35
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 不适用
无形资产 92,626,505.22 92,626,505.22
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,167,922.41 5,167,922.41
递延所得税资产 13,444,512.83 13,444,512.83
其他非流动资产 98,999,398.98 98,999,398.98
非流动资产合计 1,570,642,458.49 1,570,642,458.49
资产总计 2,623,890,941.64 2,622,790,385.66 -1,100,555.98
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 不适用
以公允价值计量且其变动计入当期
2,280,818.80 不适用 -2,280,818.80
损益的金融负债
衍生金融负债 2,280,818.80 2,280,818.80
应付票据及应付账款 114,418,705.17 114,418,705.17
预收款项 5,510,390.04 5,510,390.04
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 19,171,533.24 19,171,533.24
应交税费 62,659,065.92 62,659,065.92
其他应付款 44,442,110.05 44,442,110.05
其中：应付利息
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应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债 不适用
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 115,022.48 115,022.48
流动负债合计 248,597,645.70 248,597,645.70
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 不适用
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 25,869,087.50 25,869,087.50
递延收益
递延所得税负债 7,968,366.40 7,968,366.40
其他非流动负债
非流动负债合计 33,837,453.90 33,837,453.90
负债合计 282,435,099.60 282,435,099.60
所有者权益：
股本 1,137,299,314.00 1,137,299,314.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 188,831,724.36 188,831,724.36
减：库存股 108,447,393.70 108,447,393.70
其他综合收益
专项储备 29,941,837.09 29,941,837.09
盈余公积 194,604,852.23 194,604,852.23
一般风险准备
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未分配利润 899,225,508.06 898,124,952.08 -1,100,555.98
归属于母公司所有者权益合计 2,341,455,842.04 2,340,355,286.06 -1,100,555.98
少数股东权益
所有者权益合计 2,341,455,842.04 2,340,355,286.06 -1,100,555.98
负债和所有者权益总计 2,623,890,941.64 2,622,790,385.66 -1,100,555.98
调整情况说明：
2017 年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会【2017】7 号）、《企业会计准
则第 23 号——金融资产转移》（财会【2017】8 号）、《企业会计准则第 24 号——套期保值》（财会【2017】9 号）以及《企
业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会【2017】14 号）（统称“新金融工具准则”），并要求境内上市公司自 2019 年 1
月 1 日起施行。2018 年 11 月 1 日，本公司第十届董事会第二十五次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，按照财
政部规定自 2019 年 1 月 1 日开始按照新修订的上述“新金融工具准则”进行会计处理，根据衔接规定，对可比期间信息不予
调整，首日执行新准则与现行准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动
计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。企业需考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进
行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其
他综合收益（处置时的利得或损失不能回转到损益，但分红计入损益），且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资
产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，以及贷款承诺和财务担保合同。
按照准则规定，本公司于 2019 年 1 月 1 日之后将应收款项减值准备计提方法由“已发生损失模型” 调整为“预期信用损
失模型”； 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债报表列示
进行了重分类。
在首次执行日，原金融资产账面价值调整为按照修订后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量的新金融资产账面
价值的调节表：
按原金融工具准则列 按新金融工具准则
计量类别 重分类 重新计量
示的账面价值 列示的账面价值
1、以摊余成本计量的金融资产 -- -- -- ---
应收账款 -- -- -- --
按原金融工具准则列示的余额 137,976,723.56 137,976,723.56
重新计量：预期信用损失准备 -652,337.01 -652,337.01
按新金融工具准则列示的余额 137,976,723.56 -652,337.01 137,324,386.55
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其他应收款 -
按原金融工具准则列示的余额 256,901,743.73 256,901,743.73
重新计量：预期信用损失准备 -448,218.97 -448,218.97
按新金融工具准则列示的余额 256,901,743.73 -448,218.97 256,453,524.76
2、重分类 -- -- -- --
以公允价值计量且其变动计入当期损益
-- -- -- --
的金融资产
按原金融工具准则列示的余额 204,532,717.50 -204,532,717.50
重分类：交易性金融资产 199,244,335.00 199,244,335.00
重分类：衍生金融资产 5,288,382.50 5,288,382.50
按新金融工具准则列示的余额 204,532,717.50 204,532,717.50
以公允价值计量且其变动计入当期损益
-- -- -- --
的金融负债
按原金融工具准则列示的余额 2,280,818.80 -2,280,818.80
重分类：衍生金融负债 2,280,818.80 2,280,818.80
按新金融工具准则列示的余额 2,280,818.80 2,280,818.80
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 46,857,409.55 46,857,409.55
交易性金融资产 不适用 199,244,335.00 199,244,335.00
以公允价值计量且其变动计入当期
204,532,717.50 不适用 -204,532,717.50
损益的金融资产
衍生金融资产 5,288,382.50 5,288,382.50
应收票据及应收账款
其中：应收票据
应收账款
预付款项 991,859.36 991,859.36
其他应收款 542,240,246.75 542,240,246.75
其中：应收利息
应收股利 285,419,271.98 285,419,271.98
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国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
存货
合同资产 不适用
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,235,796.92 2,235,796.92
流动资产合计 796,858,030.08 796,858,030.08
非流动资产：
债权投资 不适用
可供出售金融资产 不适用
其他债权投资 不适用
持有至到期投资 不适用
长期应收款
长期股权投资 1,012,791,075.72 1,012,791,075.72
其他权益工具投资 不适用
其他非流动金融资产 不适用
投资性房地产
固定资产 166,580,756.43 166,580,756.43
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 不适用
无形资产 671,854.94 671,854.94
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,180,043,687.09 1,180,043,687.09
资产总计 1,976,901,717.17 1,976,901,717.17
流动负债：
短期借款
交易性金融负债 不适用 2,280,818.80 2,280,818.80
以公允价值计量且其变动计入当期
2,280,818.80 不适用 -2,280,818.80
损益的金融负债
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国城矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
衍生金融负债
应付票据及应付账款 1,436,741.33 1,436,741.33
预收款项
合同负债 不适用
应付职工薪酬 3,317,600.63 3,317,600.63
应交税费 101,233.38 101,233.38
其他应付款 139,221,004.51 139,221,004.51
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 146,357,398.65 146,357,398.65
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 不适用
长期应付款
预计负债
长期应付职工薪酬
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 146,357,398.65 146,357,398.65
所有者权益：
股本 1,137,299,314.00 1,137,299,314.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 627,199,471.08 627,199,471.08
减：库存股 108,447,393.70 108,447,393.70
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其他综合收益
专项储备
盈余公积 80,789,324.16 80,789,324.16
未分配利润 93,703,602.98 93,703,602.98
所有者权益合计 1,830,544,318.52 1,830,544,318.52
负债和所有者权益总计 1,976,901,717.17 1,976,901,717.17
调整情况说明：详见合并报表调整情况说明
按照准则规定，本公司于 2019 年 1 月 1 日之后将应收款项减值准备计提方法由“已发生损失模型” 调整为“预期信用损
失模型”； 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债报表列示
进行了重分类。
在首次执行日，原金融资产账面价值调整为按照修订后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量的新金融资产账面
价值的调节表：
按原金融工具准则列 按新金融工具准则
计量类别 重分类 重新计量
示的账面价值 列示的账面价值
以公允价值计量且其变动计入当期损益
-- -- -- --
的金融资产
按原金融工具准则列示的余额 204,532,717.50 -204,532,717.50
重分类：交易性金融资产 199,244,335.00 199,244,335.00
重分类：衍生金融资产 5,288,382.50 5,288,382.50
按新金融工具准则列示的余额 204,532,717.50 204,532,717.50
以公允价值计量且其变动计入当期损益
-- -- -- --
的金融负债
按原金融工具准则列示的余额 2,280,818.80 -2,280,818.80
重分类：衍生金融负债 2,280,818.80 2,280,818.80
按新金融工具准则列示的余额 2,280,818.80 2,280,818.80
2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
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三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
国城矿业股份有限公司
法定代表人：吴城
2019年4月16日
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