证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2019-074
国城矿业股份有限公司
2019年第三次临时股东大会决议公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
●本次股东大会无否决议案的情形。
●本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议情形。
一、会议召开和出席情况
1.会议召开情况
现场会议时间：2019 年 11 月 11 日（星期一）下午 2:30 开始
网络投票时间：2019 年 11 月 10 日-2019 年 11 月 11 日。其中，通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的具体时间为：2019 年 11 月 11 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019 年 11 月 10 日 15:00 至 2019
年 11 月 11 日 15:00 期间的任意时间。
现场会议召开地点：北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 3 层
召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式
会议召集人：公司第十届董事会
会议主持人：副董事长熊为民先生
本次股东大会的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上
市规则》及《公司章程》等法律法规及规范性文件的规定。
2.会议出席情况
出席本次股东大会现场和网络投票的股东及股东授权代表 6 人，代表股份 844,374,016
股，占上市公司总股份的 74.2438%。
其中：通过现场投票的股东 3 人，代表股份 842,733,152 股，占上市公司总股份的
74.0995%；通过网络投票的股东 3 人，代表股份 1,640,864 股，占上市公司总股份的 0.1443%。
1
3.公司董事、监事、高级管理人员、律师出席或列席股东大会情况
公司董事、监事、高级管理人员出席或列席了本次会议；北京海润天睿律师事务所律师邹
盛武先生及王士龙先生对本次股东大会进行了现场见证，并出具法律意见书。
二、提案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行。具体投票表决情况如下：
1.00、《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.00、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》
2.01、《本次发行证券的种类》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.02、《发行规模》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.03、《票面金额和发行价格》
2
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.04、《债券期限》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.05、《债券利率》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.06、《付息的期限和方式》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.07、《转股期限》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
3
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.08、《转股价格的确定及其调整》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.09、《转股价格向下修正条款》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.10、《转股股数确定方式》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.11、《赎回条款》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
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中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.12、《回售条款》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.13、《转股后的股利分配》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.14、《发行方式及发行对象》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.15、《向原 A 股股东配售的安排》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
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中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.16、《债券持有人会议相关事项》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.17、《本次募集资金用途及实施方式》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.18、《募集资金存管》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.19、《担保事项》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
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中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
2.20、《本次决议的有效期》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
3.00、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
4.00、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
5.00、《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
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中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
6.00、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与采取的填补
措施及相关主体承诺的议案》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
7.00、《关于公司未来三年（2019—2021 年度）股东回报规划的议案》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
8.00、《关于制定<国城矿业股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》
总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。《国城矿业股份有限公司可转换
公司债券持有人会议规则》全文与本公告同日刊登在巨潮资讯网上。
9.00、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公开发行 A 股可转换公司债券相关事项
的议案》
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总表决情况：同意 844,319,916 股，占有效表决权股份的 99.9936％；反对 54,100 股，
占有效表决权股份的 0.0064％；弃权 0 股，占有效表决权股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,020,164 股，占中小股东有效表决权股份的 98.2402％；反对
54,100 股，占中小股东有效表决权股份的 1.7598％；弃权 0 股，占中小股东有效表决权股份
的 0.0000％。
表决结果：本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京海润天睿律师事务所
2.律师姓名：邹盛武、王士龙
3.结论性意见：北京海润天睿律师事务所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，
出席本次股东大会人员及会议召集人资格，本次股东大会的审议事项以及表决方式、表决程序、
表决结果符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《公司章程》的规定，本次股东大会做
出的各项决议合法有效。
四、备查文件
1．经与会董事签字确认并加盖印章的股东大会决议；
2．法律意见书；
3．深交所要求的其他文件。
国城矿业股份有限公司董事会
2019年11月11日
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