国城矿业股份有限公司
2020年度监事会工作报告
2020 年，国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会为充分发挥监事会在上市公司治理
中的作用，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及《监事会议事规则》等
有关规定，依法召开了 9 次监事会，并参加公司了 2019 年度股东大会和 2020 年召开的五次临时股东
大会，列席了部分董事会会议，履行了监事声明及承诺的有关规定，并行使了对公司董事及高级管理
人员的监督职能，维护了公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益。具体工作情况如下：
一、监事会会议的召开及审议情况
报告期内，公司监事会共召开了 9 次会议，会议情况如下：
召开方
次数 会议届次 召开日期 审议事项 备注
式
1. 审议《关于调整公司公开发行可转换公司债券募
集资金规模的议案》
2. 审议《关于调整公司公开发行可转换公司债券方
案的议案》 于 2020 年 4 月 7 日刊登在
第十届监事 3. 审议《关于公开发行 A 股可转换公司债券预案（修 《中国证券报》《证券时
现场会
1 会第二次会 2020/4/3 订稿）的议案》 报》《上海证券报》及巨
议
议资料 4. 审议《关于公开发行 A 股可转换公司债券募集资 潮资讯网上 公告编号：
金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》 2020-012
5. 审议《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即
期回报的风险提示与采取的填补措施及相关主体承诺的
公告（修订稿）》
1.《2019 年年度报告全文及摘要》
2.《2020 年第一季度报告全文及正文》 于 2020 年 4 月 10 日刊登
第十届监事 3.《2019 年度监事会工作报告》 在《中国证券报》《证券
2 会第三次会 2020/4/8 现场会 4.《2019 年度财务决算报告》 时报》《上海证券报》及
议资料 议 5.《2019 年度利润分配方案》 巨潮资讯网上公告编号：
6.《2019 年度内部控制自我评价报告》 2020-018
7.《关于变更会计政策的议案》
1.审议《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具 于 2020 年 7 月 13 日刊登
第十届监事 体方案的议案》； 在《中国证券报》《证券
2020/7/1
3 会第四次会 现场会 2.审议《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》；时报》《上海证券报》及
0
议资料 议 3.审议《关于公司开设公开发行可转换公司债券募集资金 巨潮资讯网上公告编号：
专项账户并签订募集资金监管协议的议案》。 2020-039
第十届监事 于 2020 年 8 月 5 日刊登在
1.审议《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
4 会第五次会 2020/8/3 现场会 《中国证券报》《证券时
案》；
议资料 议 报》《上海证券报》及巨
1
召开方
次数 会议届次 召开日期 审议事项 备注
式
潮资讯网上公告编号：
2020-050
于 2020 年 8 月 19 日刊登
1.审议《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项
第十届监事 在《中国证券报》《证券
2020/8/1 目和已支付发行费用的自筹资金的议案》；
5 会第六次会 现场会 时报》《上海证券报》及
8 2.审议《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议
议资料 议 巨潮资讯网上公告编号：
案》。
2020-061
于 2020 年 8 月 28 日刊登
第十届监事 在《中国证券报》《证券
2020/8/2 现场会
6 会第七次会 审议《2020 年半年度报告全文及摘要》； 时报》《上海证券报》及
6 议
议资料 巨潮资讯网上公告编号：
2020-067
2020 年 10 月 29 日刊登在
第十届监事 《中国证券报》《证券时
2020/10/ 现场会
7 会第八次会 审议《2020 年第三季度报告》全文及正文。 报》《上海证券报》及巨
28 议
议资料 潮资讯网上 公告编号：
2020-083
审议 1、《关于公司重大资产购买符合上市公司重大资产
重组条件的议案》
2、《关于公司重大资产购买暨关联交易方案的议案》
3、《关于公司拟与浙江国城控股集团有限公司、吴城先
生及五矿国际信托有限公司签署附条件生效的<股权转让
协议>的议案》
4、《关于本次交易构成关联交易的议案》
5、《关于<国城矿业股份有限公司重大资产购买暨关联交
易预案>及其摘要的议案》
6、《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>
第十一条规定的议案》 于 2020 年 12 月 11 日刊登
第十届监事 7、《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办 在《中国证券报》《证券
2020/12/ 现场会
8 会第九次会 法>第十三条规定的重组上市的议案》 时报》《上海证券报》及
10 议
议资料 8、《关于本次交易相关主体不存在<关于加强与上市公司 巨潮资讯网上公告编号：
重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定>第十三 2020-086
条规定情形的议案》
9、《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组
若干问题的规定>第四条规定的议案》
10、《关于公司股票价格波动未达到<关于规范上市公司
信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的说明
的议案》
11、《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提
交法律文件有效性的议案》
12、《关于国城集团及吴城先生申请变更股东同业竞争承
诺的议案》
2
召开方
次数 会议届次 召开日期 审议事项 备注
式
13、《关于国城集团及吴城先生申请变更国城实业资产注
入时间的议案》
14、《关于国城集团及吴城先生申请豁免履行巴彦淖尔华
峰氧化锌有限公司资产注入承诺义务的议案》
15、《关于国城集团及吴城先生申请豁免履行乌拉特后旗
瑞峰铅冶炼有限公司资产注入承诺义务的议案》
16、《关于国城集团及吴城先生申请豁免履行山西金德成
信矿业有限公司资产注入承诺义务的议案》
于 2020 年 12 月 17 日刊登
第十届监事 在《中国证券报》《证券
2020/12/ 现场会
9 会第十次会 《关于公司向兰州银行申请 2 亿元流动资金授信的议案》 时报》《上海证券报》及
16 议
议资料 巨潮资讯网上公告编号：
2020-092
二、监事会有关监督事项的履职情况
1、对董事会、高管层成员的履职监督
监事会本着向全股东负责的精神，依照有关规定，对公司董事会、高管层及相关成员 2020 年执行
职务的行为等进行了监督，认为公司董事会、高管层及相关人员报告期内遵守法律、法规，规章以及
其他规范性文件规定，日常运作决策程序合法，无违反法律、法规、《公司章程》和利用职权损害公
司利益的行为。
2、对公司财务的检查监督
报告期内，监事会对公司财务的合法合规性进行了检查，对天健会计师事务所为公司 2020 年审机
构事项进行了监督，认为公司会计核算与财务管理遵守了《企业会计准则》和公司财务会计管理制度，
不存在不当行为和违规行为。
3、对公司内部控制、风险控制的监督
报告期内，公司进一步制订、完善相关制度，监事会对公司内部控制的合规性、对相关岗位和各
项业务的实施情况进行了监督，未发现公司内部控制和风险控制存在重大风险。但经自查，报告期内
公司存在控股股东资金占用及越权担保事宜，截止报告期末，占用资金已全部归还，越权担保事宜已
解除，未给上市公司造成损失。但上市公司应加强监管，杜绝同类问题的再次发生。
4、对公司信息披露的监督
报告期内，监事会持续关注公司信息披露，并督促公司董事会、高级管理人员重视并按照相关规
定进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公开；严格要求公司在定期报告及重大
事项披露前执行内幕信息知情人登记制度。经核查，2020 年 10 月 13 日至 2020 年 10 月 14 日期间公
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司监事宋清波先生有买卖公司股票行为构成短线交易、敏感期买卖股票等违规交易；本次买入后又卖
出公司股票行为，系误操作所致，其并未提前获知公司业绩方面等内幕信息而买卖公司股票，未涉及
内幕交易，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。
5、对公司重大事项的审议监督
经核查，2020 年公司发生的关联交易事项履行了相关审议决策及信息披露程序，交易事项合法、
合规，公司及非关联股东的利益未受侵害；另监事会对报告期内公司实施的利润分配、可转债发行方
案、募集资金管理、重大资产重组及关联交易等重要事项进行了监督，未发现公司违反相关规定的情
形，也不存在损害公司和中小股东的合法权益的情况。
6、对公司执行股东大会决议的监督
报告期内，监事会列席了公司召开的六次股东大会，对董事会提交股东大会审议的各项报告和提
案内容，监事会均无异议，并对股东大会决议的执行情况进行了监督，董事会认真执行了股东大会的
有关决议。
国城矿业股份有限公司监事会
2021年4月27日
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