证券代码：000688          证券简称：国城矿业       公告编号：2021-095
债券代码：127019          债券简称：国城转债



                   国城矿业股份有限公司
   2021 年第三季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    证券代码：000688   证券简称：国城矿业
    债券代码：127019   债券简称：国城转债
    转股价格：人民币21.06元/股
    转股期限： 2021年1月21日至2026年7月14日

    一、可转换公司债券发行上市概况
    （一）可转换公司债券发行情况
    经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2020]1032号文”《关于核准国城
矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，国城矿业股份有限
公司（以下简称“公司”）于2020年7月15日公开发行8,500,000张可转换公司债
券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100.00元，发行总额为85,000.00
万元。
    （二）可转换公司债券上市情况
    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上【2020】674号”文同
意，公司85,000.00万元可转换公司债券于2020年8月10日起在深交所挂牌交易，
债券简称“国城转债”，债券代码“127019”。
    （三）可转换公司债券转股期限
    根据相关法律法规和《国城股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》有关规定，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020年7
    月21日）起满6个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2021年1月21日至
    2026年7月14日。
        （四）转股价格调整情况
        根据《国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条
    款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，本次发行的可转债自2021
    年1月21日起可转换为公司股份，初始转股价为21.07元/股。
        由于公司已实施2020年年度利润分配方案，根据《国城矿业股份有限公司公
    开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的
    有关规定，“国城转债”的转股价格已于2021年6月30日起由原来的21.07元/股调
    整为21.06元/股。

        二、可转换公司债券转股及股份变动情况
        2021 年第三季度，“国城转债”因转股减少金额为 33,000 元，减少数量 330
    张，转股数量为 1,557 股。截至 2021 年 9 月 30 日，剩余可转换公司债券余额为
    849,824,000 元，剩余可转换公司债券数量为 8,498,240 张。
        公司 2021 年第三季度股份变动情况具体如下：

                              本次变动前                                    本次变动后

                                                    本次变动增减
      股份性质
                                                    （+、-）（股）
                       数量（股）      比例（%）                     数量（股）      比例（%）



一、限售条件流通股            4,376          0.00                           4,376          0.00

   高管锁定股份                  56          0.00                              56          0.00

   首发前限售股               4,320          0.00                           4,320          0.00

二、无限售条件流通股   1,137,301,698       100.00         +1,557     1,137,303,255       100.00

三、总股本             1,137,306,074       100.00         +1,557     1,137,307,631       100.00

        三、其他
        投资者如需了解“国城转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 7 月
    13 日刊登在巨潮资讯网上的《国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券
    募集说明书》全文或拨打公司投资者联系电话 010-57090086 进行咨询。
    四、备查文件
    1、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“国城矿业”股本结构表。
    2、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“国城转债”股本结构表。
    特此公告。




                                            国城矿业股份有限公司董事会
                                                    2021年10月8日