国城矿业股份有限公司 2021 年年度报告摘要
证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2022-023
国城矿业股份有限公司 2021 年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒
体仔细阅读年度报告全文。
公司全体董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
股票简称 国城矿业 股票代码 000688
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 魏峰 李博
北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19
办公地址
号楼 16 层 号楼 16 层
传真 010-57090060 010-57090060
电话 010-50955668 010-50955668
电子信箱 investor@gcky0688.com investor@gcky0688.com
2、报告期主要业务或产品简介
2021年，国家“十四五”规划明确提出，要加强矿山生态修复，提高矿产资源开发保护水平，发展绿色矿业，建设绿色
矿山。因此，坚持“绿水青山就是金山银山”将始终是行业内企业的发展理念与恒久使命。报告期内，新冠肺炎疫情的影响
仍然持续，加之变种新冠疫情接连而来，对矿山企业的基建、生产和运营均存在一定的影响。此外，2021年是全球“碳中和”
元年，也是我国“十四五”规划开局之年，新能源产业将逐步成为实现我国能源结构优化调整与达成“双碳”目标的主力军。
伴随一系列新能源重要政策的出台，部分传统金属不断拓展新的应用领域，部分稀有金属也相继开始崭露头角。由此可见，
以新能源领域为代表的新兴产业，将会为有色矿产行业带来新的重要发展机遇。
（1）主要业务及主要业绩驱动因素
报告期，公司主营业务、主要产品、经营模式较2020年未发生重大变化，所从事的主要业务为有色金属采选业务、工业
硫酸业务及相关产品贸易业务，主要产品为锌精矿、铅精矿、铜精矿、硫精矿、硫铁粉、工业硫酸、次铁精矿等，主要业绩
来源于有色金属采选。此外，报告期内，公司结合自身产品开展相关贸易业务，进一步增强公司的市场参与度。
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国城矿业股份有限公司 2021 年年度报告摘要
有色金属资源的开发与国内外宏观经济环境息息相关，公司业绩较大程度上依靠主要产品的产销量、市场价格及有色金
属采选业务成本，全球经济景气度、有色金属市场供需状况、有色金属产能及库存等因素都对公司经营业绩构成影响。报告
期内，新冠疫情防控进入常态化，公司通过有效把控产品生产及销售管理，努力降低疫情造成的不利影响。
（2）公司所属行业的市场地位
多年来，公司坚持以资源为核心的经营策略，通过“内生+外延”相结合的发展模式，一方面不断苦练内功，加强对公
司已有矿山的降本增效管理；另一方面，拓展国际化视野，积极寻求外部优质资源的布局机会。报告期内，公司顺利完成宇
邦矿业65%股权的收购，其所拥有的银多金属矿为目前国内备案储量最大的银矿，该矿银金属量排名亚洲第一、全球第七，
具有良好的开发和增储前景。此外，公司积极推进控股股东优质资产国城实业的注入项目，其所拥有的大苏计钼矿属于国内
大型钼金属矿床，具备500万吨/年采选能力并已达产达标，注入后将进一步增强公司的矿产资源储量及可持续发展能力。
（3）公司在全行业或区域市场的市场份额，以及在行业总体经济总量中的占比情况
2021年全国锌精矿产量413.6万金属吨，公司产量4.59万金属吨，占比1.11%；全国铅精矿产量196.4万金属吨，公司产
量0.65万金属吨，占比0.33%；2021年全国银产量11,633吨，公司下属企业宇邦矿业及其他子公司产量合计32吨，占比0.28%
（行业数据来源：中国金属网www.metalchina.com）。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增减 2019 年末
总资产 5,468,111,027.98 3,568,207,483.75 53.25% 2,665,391,450.34
归属于上市公司股东的净资产 2,597,170,726.15 2,417,997,101.24 7.41% 2,131,663,855.48
2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年
营业收入 1,709,469,529.19 907,574,758.05 88.36% 1,020,530,162.26
归属于上市公司股东的净利润 207,541,694.34 147,158,889.08 41.03% 170,859,251.95
归属于上市公司股东的扣除非经
213,780,122.57 111,874,801.95 91.09% 112,905,343.56
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 404,217,276.53 263,286,310.41 53.53% 339,230,430.50
基本每股收益（元/股） 0.1894 0.1343 41.03% 0.1538
稀释每股收益（元/股） 0.1865 0.1343 38.87% 0.1538
加权平均净资产收益率 8.30% 6.49% 1.81% 7.69%
（2）分季度主要会计数据
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 217,706,983.44 306,778,670.82 247,775,970.26 937,207,904.67
归属于上市公司股东的净利润 49,607,713.34 71,583,079.32 33,421,987.32 52,928,914.36
归属于上市公司股东的扣除非经
40,789,568.03 69,238,900.59 35,490,729.15 68,260,924.80
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 167,013,958.73 81,214,615.32 33,105,337.18 122,883,365.30
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
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4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
年度报告披露日前
年度报告披露日 报告期末表决权
报告期末普通 一个月末表决权恢
22,386 前一个月末普通 21,317 恢复的优先股股 0 0
股股东总数 复的优先股股东总
股股东总数 东总数
数
前 10 名股东持股情况
质押、标记或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量
股份状态 数量
甘肃建新实业 境内非国有
40.99% 466,139,241 质押 431,000,000
集团有限公司 法人
国城控股集团 境内非国有
32.99% 375,160,511 质押 375,046,900
有限公司 法人
君康人寿保险
股份有限公司
其他 3.37% 38,334,019
－万能保险产
品
重庆市涪陵国
有资产投资经
国有法人 0.88% 10,000,000
营集团有限公
司
香港中央结算
境外法人 0.66% 7,526,560
有限公司
金佩君 境内自然人 0.23% 2,650,000
楼立峰 境内自然人 0.21% 2,404,825
唐根妹 境内自然人 0.16% 1,839,300
陈治宇 境内自然人 0.15% 1,657,100
孔武生 境内自然人 0.14% 1,639,200
上述股东关联关系或一致行 上述股东中，除国城集团持有建新集团 100%股权为关联关系外，公司未能获知上述其他股东
动的说明 间是否存在关联关系以及是否为一致行动人。
前 10 名普通股股东中金佩君、陈治宇及孔武生参与融资融券业务。其中，金佩君普通证券账
参与融资融券业务股东情况 户持有公司股份 0 股，信用证券账户持有 2,650,000 股；陈治宇普通证券账户持有公司股份
说明（如有） 1,168,700 股，信用证券账户持有 488,400 股；孔武生普通证券账户持有公司股份 308,700 股，
信用证券账户持有 1,330,500 股。
（2）公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
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（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
√ 适用 □ 不适用
（1）债券基本信息
债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额（万元） 利率
第一年为 0.30%，
第二年为 0.50%，
国城矿业股份
第三年为 1.00%，
有限公司可转 国城转债 127019 2020 年 07 月 15 日 2026 年 07 月 15 日 84,980.30
第四年为 1.50%，
换公司债券
第五年为 1.80%，
第六年为 2.00%。
根据公司《募集说明书》的约定，公司于 2021 年 7 月 15 日支付国城转债第一年付息，计息期
报告期内公司债券的付息兑
间为 2020 年 7 月 15 日至 2021 年 7 月 14 日。本期债券票面利率为 0.30%（含税），即每张面值
付情况
100 元人民币可转债兑息金额为 0.30 元人民币（含税）。
（2）债券最新跟踪评级及评级变化情况
报告期内，联合资信评估股份有限公司对公司2020年发行的可转换债券“国城转债”（债券代码：127019）进行跟踪评级：
联合评级对本期债券信用等级维持为AA，公司长期信用等级为AA，评级展望为稳定。
（3）截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
项目 2021 年 2020 年 本年比上年增减
资产负债率 45.14% 32.23% 12.91%
扣除非经常性损益后净利润 194,081,555.91 111,874,801.95 73.48%
EBITDA 全部债务比 45.52% 46.77% -1.25%
利息保障倍数 15.69 176.08 -91.09%
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三、重要事项
关于公司重大资产购买事项
2020年12月10日，公司召开第十一届董事会第十五次会议，审议通过公司拟通过支付现金和承担债务方式购买国城集团
持有的国城实业92%的股权，拟通过支付现金方式购买五矿国际信托有限公司持有的国城实业8%的股权事项。公司分别于
2021年1月7日、2021年2月6日、2021年3月6日、2021年4月3日、2021年4月29日、2021年5月29日、2021年6月29日、2021年7
月28日、2021年8月26日、2021年9月25日、2021年10月23日、2021年11月20日、2021年12月18日、2022年1月15日、2022年2
月12日发布了《关于披露重大资产购买预案后的进展公告》，本次重大资产购买涉及的拟收购标的公司经营正常，各项业务
有序开展。截至目前，鉴于以2021年6月30日为基准日的国城实业财务数据已过有效期，公司已以2021年12月31日为基准日
开展新一期审计工作。公司及相关各方正有序推进和落实本次交易所需的审计、评估等各项工作，公司及交易对手方就本次
股权转让的部分核心条款经过多轮磋商谈判基本达成一致。待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易所涉事
项，并披露本次重大资产购买交易报告书（草案）。公司将根据本次交易的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求
及时履行信息披露义务。
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