证券代码：000688          证券简称：国城矿业       公告编号：2023-001
债券代码：127019          债券简称：国城转债



                   国城矿业股份有限公司
   2022 年第四季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    证券代码：000688   证券简称：国城矿业
    债券代码：127019   债券简称：国城转债
    转股价格：人民币21.23元/股
    转股期限：2021年1月21日至2026年7月14日

    一、可转换公司债券发行上市概况
    （一）可转换公司债券发行情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1032号文”《关于核准国城矿
业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，国城矿业股份有限公
司（以下简称“公司”）于2020年7月15日公开发行8,500,000张可转换公司债券
（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100.00元，发行总额为85,000.00万
元。
    （二）可转换公司债券上市情况
    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]674号”文同意，
公司85,000.00万元可转换公司债券于2020年8月10日起在深交所挂牌交易，债券
简称“国城转债”，债券代码“127019”。
    （三）可转换公司债券转股期限
    根据相关法律法规和《国城股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》”）有关规定，公司本次发行的可转债转股期

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  自可转债发行结束之日（2020年7月21日）起满6个月后的第一个交易日起至可转
  债到期日止，即2021年1月21日至2026年7月14日。
       （四）转股价格调整情况
       根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规
  定，本次发行的可转债自2021年1月21日起可转换为公司股份，初始转股价为
  21.07元/股。
       由于公司实施2020年年度利润分配方案，根据《募集说明书》发行条款以及
  中国证监会关于可转债发行的有关规定，“国城转债”的转股价格已于2021年6
  月30日起由原来的21.07元/股调整为21.06元/股。
       公司分别于2022年10月24日、2022年11月10日召开第十一届董事会第五十二
  次会议和2022年第五次临时股东大会，审议通过了《关于注销回购股份并减少注
  册资本的议案》，决定将回购专用证券账户中的19,663,867股股份予以注销。由
  于公司已于2022年11月15日在中国结算深圳分公司办理完成回购注销手续，公司
  总股本由1,137,299,314股减少至1,117,635,447股。根据《募集说明书》的相关规
  定，“国城转债”的转股价格由21.06元/股调整为21.23元/股，调整后的转股价格自
  2022年11月17日起生效。

       二、可转换公司债券转股及股份变动情况
       2022 年第四季度，“国城转债”因转股减少金额为 34,800 元，减少数量 348
  张，转股数量为 1,639 股。截至 2022 年 12 月 30 日，剩余可转换公司债券余额
  为 849,737,800 元，剩余可转换公司债券数量为 8,497,378 张。
       公司 2022 年第四季度股份变动情况具体如下：
                                               本次转
                         本次变动前                     其他变动      本次变动后
                                               股变动
                                                        （+、-）
      股份性质                                 （+、
                                    比例                 （股）                  比例
                      数量（股）                -）                数量（股）
                                    （%）                                        （%）
                                               （股）

一、限售条件流通股          4,320     0.00                               4,320     0.00

   高管锁定股份              0.00     0.00                                0.00     0.00

   首发前限售股             4,320     0.00                               4,320     0.00

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二、无限售条件流通股   1,137,305,733 100.00   +1,639   -19,663,867 1,117,643,505 100.00

三、总股本             1,137,310,053 100.00   +1,639   -19,663,867 1,117,647,825 100.00

       三、其他
       投资者如需了解“国城转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 7 月
  13 日刊登在巨潮资讯网上的《国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券
  募集说明书》全文或拨打公司投资者联系电话 010-50955668 进行咨询。
       四、备查文件
       1、截至 2022 年 12 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
  的“国城矿业”股本结构表。
       2、截至 2022 年 12 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
  的“国城转债”股本结构表。
       特此公告。




                                                       国城矿业股份有限公司董事会
                                                              2023年1月3日




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