广东宝丽华新能源股份有限公司
                  董事会秘书2011年度履职报告


    作为广东宝丽华新能源股份有限公司（下称“公司”）的董事会秘书，我在
2011 年度能够严格遵照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》
等法律法规以及公司《章程》、《信息披露管理制度》的规定，本着向公司负责、
向董事会负责的态度，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司股东利益，做好信息披露
及市场沟通工作，充分发挥了董事会秘书在公司中应有的作用。
    现将我在 2011 年度履职的具体情况报告如下：
    1、积极做好公司与证券监管机构的沟通联络工作，积极参加证券监管机构
举办的学习交流活动，主动学习了解最新法律法规，查收督办业务通知公告，积
极发挥公司与证券监管机构之间的桥梁纽带作用。
    2011 年度，我共查收并处理证券监管机构业务通知 110 份，其中落实、传
达监管通知文件 75 项，配合完成对上市公司的检查问卷、调查问卷 22 项，完成
专项报送信息 8 项，组织公司人员参加监管培训 6 批次，参加证券法律竞赛活动
2 批次。
    2、严格按照深交所《上市公司信息披露管理制度》和公司《信息披露管理
制度》、《重大信息内部报告制度》等制度的要求，持续细致规范做好信息披露
工作，确保信息披露的真实、准确、完整、及时，公平对待所有股东和投资者。
    2011年度，我共完成了4份定期报告、15份临时公告共计19份公告的信息披
露工作，较好地完成了信息披露工作，有效执行和维护了信息披露的责任机制。
2011年，公司信息披露工作获深交所考评为“良好”。
    3、认真做好“三会”会议召开工作，积极协调合理安排“三会”召开时间，
及时充分做好会议准备，热情接待股东代表，充分解释股东大会流程，欢迎外地
股东前来参会并提供必要的便利。
    2011 年度，根据公司的统筹安排，我共组织落实了 1 次年度股东大会、4
次董事会及 4 次监事会，会议资料完备齐全、会议记录客观完整、会议召开顺利
流畅，董事会印章保管安全合规。
    4、深入贯彻中国证监会、国资委等 5 部门联合发布的《关于依法打击和防
控资本市场内幕交易的意见》的精神要求，高度重视、积极配合广东证监局联合
专项调查工作。
    围绕打防内幕交易主题，认真组织了内幕交易知识学习活动，深入动员，踊
跃参加了广东证监局、广东证券期货业协会、广东上市公司协会联合举办的防控
和打击内幕交易法规知识竞赛活动，以优异成绩进入复决赛，获得优秀组织奖。
严格按照文件要求，对公司内幕信息管理制度建立健全情况进行了全面彻底检查
和梳理，高质量、高效率地完成了自查工作，起草制订了公司《内幕信息知情人
登记管理制度》，规范了公司内幕信息管理、保密工作，提高了公司内幕交易防
控工作的制度化、规范化水平。
    5、严格按照深交所《股票上市规则》和《上市公司董事、监事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的相关规定，统一管理公司董监高
人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，申报董监高人员个人信息，确保工
作合法合规、无遗漏、无失误。
    2011 年度，公司董监高人员的身份及所持本公司股份的数据和信息管理清
晰有序，未有出现公司董监高人员违规买卖公司股票的行为；公司董监高人员个
人信息的网上申报细致完整，共完成 3 位新任高管人员的个人信息报备工作。
    6、严格按照《上市公司公平信息披露指引》及公司《接待管理制度》的规
定要求，热情接待投资者，主动发挥公司与投资者之间的纽带作用，维护良好投
资者关系。
    2011年度，我与投资者保持密切交流互动，积极利用网上平台等多种新型方
式，耐心回答投资者提出的各种问题，累计接待调研机构2批次，新闻媒体1批次。
    2011 年 6 月，我代表公司积极参加了“2011 年广东上市公司投资者关系管
理活动月”活动，持续参加“董秘值班周”活动，现场参与“广东上市公司 2010
年报业绩说明会暨投资者接待日”，就公司生产经营现状及未来发展战略，通过
互动平台专网与投资者进行“一对多”形式的沟通，增进了投资者对公司的了解
和认同。
    7、2011年度，我继续努力做好与主流媒体的沟通交流工作，持续关注主要
财经报刊、主要门户网站等，收集、跟踪与公司相关的媒体报道，加强与媒体的
沟通交流，重视媒体关系管理，积极维护公司良好公众形象。
    8、认真组织、合理安排公司证券业务知识培训工作，督促公司董事、监事、
高级管理人员、控股股东法定代表人及实际控制人参加必要的培训，推动公司运
作规范、治理结构更趋完善。
    2011年度，我持续向公司董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制
人宣传有关上市公司治理运作、信息披露的法律法规、政策及要求，并根据公司
《董事、监事和高级管理人员培训制度》相关规定，组织公司独立董事参加深交
所举办的独董培训3批次，组织相关工作人员参加信息披露业务培训3批次。
    总之，作为公司董事会秘书，在公司各位领导的关心、爱护和支持下，在公
司各位同事的配合、协助下，2011 年度我能够做到勤勉尽责，在完善知识结构、
提高自身复合型知识素质的基础上，深入了解情况，与董事会、监事会、管理层
及公司广大员工保持顺畅沟通，积极发挥董事会秘书的作用，兢兢业业、踏实工
作。
    2012 年，我将更加严格地按照监管机构的要求和有关法律法规、公司制度
的规定履行职责，积极做好协调沟通工作，加强自身学习，刻苦钻研业务，不断
提高自己的履职能力，与各位领导、同事一起开创公司发展新局面。




                                         广东宝丽华新能源股份有限公司
                                                 董事会秘书：刘沣
                                               二〇一二年四月二十日