广东宝丽华新能源股份有限公司
                  董事会秘书2012年度履职报告


    作为广东宝丽华新能源股份有限公司（下称“公司”）的董事会秘书， 2012
年度，我严格遵照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律
法规以及公司《章程》、《信息披露管理制度》、《董事会秘书工作制度》的规定，
本着向公司负责、向董事会负责的态度，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司股东利
益，做好信息披露及市场沟通工作，充分发挥董事会秘书在公司中的作用。
    现将我在 2012 年度履职的具体情况报告如下：
    1、认真做好公司与证券监管机构的沟通联络工作，积极参加证券监管机构
举办的学习交流活动，主动学习了解最新法律法规，查收督办业务通知公告，充
分发挥公司与证券监管机构之间的桥梁纽带作用。
    2012 年度，我共查收并处理证券监管机构业务通知 125 份，其中落实、传
达监管通知文件 75 项，配合完成对上市公司的检查问卷、调查问卷 9 项，完成
专项报送信息 19 项，组织公司人员参加监管培训 6 批次。
    2、严格按照深交所《上市公司信息披露管理制度》和公司《信息披露管理
制度》、《重大信息内部报告制度》、《董事会秘书工作制度》等制度的要求，
持续细致规范做好信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、完整、及时，公
平对待所有股东和投资者。
    2012年度，我共完成了4份定期报告、23份临时公告，共计27份公告的信息
披露工作，较好地完成了工作任务，有效执行和维护了信息披露责任机制，保证
了对所有股东的公平、公开、公正，保障了所有股东依法享有的各项权益。公司
被广东证监局分类监管评价为“A”级。
    3、认真做好“三会”会议召开工作，协调合理安排“三会”召开时间，及
时做好会议准备，热情接待股东代表，充分解释股东大会流程，欢迎外地股东前
来参会并提供必要的便利。
    2012 年度，根据公司的统筹安排，我共组织落实了 1 次年度股东大会、1
次临时股东大会、6 次董事会及 5 次监事会，会议资料完备齐全、会议记录客观
完整、会议召开顺利流畅，董事会印章保管安全合规。
    4、深入贯彻广东证监局《关于做好辖区主板上市公司内控规范实施工作的
通知》的精神要求，积极做好公司内控建设工作。
    积极参加广东证监局召开的主板上市公司内控规范工作动员大会、广东上市
公司协会组织的“内控中国行广东站联合论坛”，认真学习广东证监局编发的
《内控规范工作通讯》，查看广东证监局网站及广东资本市场网的上市公司内控
建设专栏，领会内控监管要求，学习内控前沿理论，掌握内控政策动态。起草制
订了公司《关于实施内控规范体系的工作计划和实施方案》，提高了公司内控建
设工作的规范化，并根据要求每月向广东证监局报送内控规范实施进度情况统计
表，推动了公司内控工作的深入开展，提升公司内控管理水平。
    5、严格按照深交所《股票上市规则》和《上市公司董事、监事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的相关规定，统一管理公司董监高
人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，申报董监高人员个人信息，确保工
作合法合规、无遗漏、无失误。
    2012 年度，公司董监高人员的身份及所持本公司股份的数据和信息管理清
晰有序，未有出现公司董监高人员违规买卖公司股票的行为；公司董监高人员个
人信息的网上申报细致完整，共完成 4 位新任董监高的个人信息报备工作。
    6、严格按照《上市公司公平信息披露指引》及公司《接待管理制度》的规
定要求，热情接待投资者，主动发挥公司与投资者之间的纽带作用，维护良好投
资者关系。
    2012年度，我与投资者保持密切交流互动，积极利用网上平台等多种新型方
式，耐心回答投资者提出的各种问题，累计接待调研机构4批次、调研团1批次。
    2012 年 4 月，我代表公司积极参加了“2012 广东辖区上市公司投资者集体
接待日”活动，持续参加“董秘值班周”活动，就公司生产经营现状及未来发展
战略，通过互动平台专网与投资者进行“一对多”形式的沟通，增进了投资者对
公司的了解和认同。
    截止报告期末，公司股东集中度明显增加，多只长线价值投资基金成为公司
前十股东，股东结构得到优化，呈现良好态势。
    7、继续努力做好与主流媒体的沟通交流工作，持续关注主要财经报刊、主
要门户网站等，收集、跟踪与公司相关的媒体报道，加强与媒体的沟通交流，及
时处理了数起媒体公关事件，积极维护了公司良好公众形象。
    8、认真组织、合理安排公司证券业务知识培训工作，督促公司董事、监事、
高级管理人员、控股股东法定代表人及实际控制人参加必要的培训，推动公司运
作规范、治理结构更趋完善。
    2012年度，我持续向公司董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制
人宣传有关上市公司治理运作、信息披露的法律法规、政策及要求，并根据公司
《董事、监事和高级管理人员培训制度》相关规定，组织公司董事、监事、高级
管理人员及相关工作人员参加证券监管部门组织的培训6批次。
    总之，作为公司董事会秘书，在公司各位领导的关心、爱护和支持下，在公
司各位同事的配合、协助下，2012 年度我能够做到勤勉尽责，持续学习、提升
自我，全面掌握公司情况，与董事会、监事会、管理层及公司广大员工保持顺畅
沟通，积极发挥董事会秘书的作用，兢兢业业、踏实工作。
    2013 年，我将更加严格地按照监管机构的要求和有关法律法规、公司制度
的规定履行职责，积极做好协调沟通工作，刻苦钻研业务，不断提高自己的履职
能力，为公司持续健康稳定发展作出自己应有的贡献。




                                         广东宝丽华新能源股份有限公司
                                                   董事会秘书：刘沣
                                             二〇一三年四月二十六日