安信证券股份有限公司
       关于广东宝丽华新能源股份有限公司非公开发行股票
                  持续督导之 2016 年度保荐工作报告


保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：宝新能源（000690）
保荐代表人姓名：徐荣健                  联系电话：021-35082081
保荐代表人姓名：赵冬冬                  联系电话：021-35082750


一、 保荐工作概述

                  项目                                 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                      是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度          是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数              2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                      是
露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                  无
（2）列席公司董事会次数                    1
（3）列席公司监事会次数                    1
5．现场检查情况
（1）现场检查次数                          1
（2）现场检查报告是否按照证券交易所规
                                      是
定报送

                                    1
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                   4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向证券交易所报告情况（现场检查报告
除外）
（1）向本所报告的次数                   1
（2）报告事项的主要内容                 持续督导培训情况
（3）报告事项的进展或者整改情况         已完成
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项             否
（2）关注事项的主要内容                 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况         不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数                           1
（2）培训日期                           2017年4月21日
（3）培训的主要内容                     关于非公开发行股票募集资金使用及
                                        监管要求、持续督导信息披露规定、
                                        公司债券存续期信息披露要求、控股
                                        股东及实际控制人行为规范、以及中
                                        国证监会相关的行政处罚案例。
11．其他需要说明的保荐工作情况          无


二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                  事项                       存在的问题     采取的措施
1．信息披露                                  无            不适用
2．公司内部制度的建立和执行                  无            不适用
3．“三会”运作                              无            不适用
4．控股股东及实际控制人变动                  无            不适用
5．募集资金存放及使用                        无            不适用
6．关联交易                                  无            不适用

                                  2
7．对外担保                                   无          不适用
8．收购、出售资产                             无          不适用
9． 其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
险投资、委托理财、财务 资助、套期保值等） 无              不适用

10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
的情况                                     无             不适用

11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）     无           不适用


三、 公司及股东承诺事项履行情况

                                                            未履行承诺
                                                   是否履
                公司及股东承诺事项                          的原因及解
                                                   行承诺
                                                              决措施
因公司非公开发行股票，根据有关规定，2015年6月3日，
公司控股股东宝丽华集团及实际控制人叶华能先生分别
出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺现在及将来
均不以控股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接
或间接从事或参与任何与宝新能源相同、相类似的业务 是         不适用
或构成竞争的业务；也不会协助、促使或代表任何第三
方以任何方式直接或间接从事与宝新能源业务范围相
同、相似或构成竞争的业务。
针对股票市场的非理性波动，2015年7月9日，公司控股
股东宝丽华集团、公司实际控制人叶华能先生、公司全
体董事、监事、高级管理人员承诺，自公告发布之日起   是       不适用
未来12个月内不减持其所持有的本公司股份。
因参与认购公司 2015 年度非公开发行股票，公司控股股
东宝丽华集团与公司签署了附生效条件的《广东宝丽华
新能源股份有限公司与广东宝丽华集团有限公司之附生
效条件的股份认购协议》，承诺不参与非公开发行定价的
                                                   是       不适用
市场询价过程，但接受市场询价结果并与其他投资者以
相同价格以现金方式认购，认购比例为本次非公开发行
股票总数的 10%，并自上述新增股份发行上市之日起 36
个月内不转让其所认购的股份。

四、 其他事项

              报告事项                             说明
1．保荐代表人变更及其理由                无


                                     3
2．报告期内中国证监会和证券交易所
对保荐机构或其保荐的公司采取监管        无
措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项               无




                                    4
   （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于广东宝丽华新能源股份有限
公司非公开发行股票持续督导之 2016 年度保荐工作报告》之签署页）




   保荐代表人（签字）：
                             徐荣健            赵冬冬




                                      保荐机构：安信证券股份有限公司


                                                 二〇一七年      月   日




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