广东宝丽华新能源股份有限公司募集资金管理制度
                                                    经公司九届四次临时董事会审议通过

                广东宝丽华新能源股份有限公司
                         募集资金管理制度


                              第一章 总则
    第一条 为了规范广东宝丽华新能源股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的管理和使用，确保资金使用安全，切实保护投资者的权益，根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》等有关法律法规和公司《章程》的要求，结合公司实
际，特制定本制度。
    第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发
行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证
等）以及非公开发行证券向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。
    第三条 公司董事会应当负责建立、健全公司募集资金管理制度，并确保该
制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监
督以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披
露程序和责任追究等内容进行明确规定。
    公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相
一致，不得随意改变募集资金的用途，并坚持集中管理、周密计划、预算控制、
规范运作、公开透明的原则。
    第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施
的，适用本制度。
    第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使
用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变
相改变募集资金用途。


                         第二章 募集资金的存储
    第六条 公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则，实行募集


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资金专户存储制度，以保证募集资金的安全性和专用性。
       第七条 募集资金专用账户的设立由公司董事会批准，募集资金专项账户不
得存放非募集资金或用作其他用途。
       第八条 同一投资项目的资金应当在同一专用账户存储，募集资金专户数量
不得超过募集资金投资项目的个数。
    公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集金专户。 实际募集资金净额
超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管
理。
       第九条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储
三方监管协议（以下简称“三方协议”）。该协议至少应当包括以下内容：
    （一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
    （三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过 5,000 万元人
民币或募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立
财务顾问；
    （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务
顾问；
    （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
    （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐机构人和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
    （七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务和违约责
任；
    （八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或通知
专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户
资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
    公司应当在上述三方协议签订后及时公告三方协议主要内容。
    公司通过控股子公司实施募集资金投资项目的，应当由公司、实施募集资金
投资项目的控股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方协
议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。

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    第十条 上述三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提
前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月内与相关当事人签订新的协议并及
时公告。


                        第三章 募集资金的使用
    第十一条 募集资金到位后，应及时办理验资手续，出具验资报告，并按照
发行申请文件承诺的募集资金使用计划使用募集资金，出现严重影响募集资金投
资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。
    第十二条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。除金融类企业外，募集
资金不得用于证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，也
不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
    第十三条 在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度履
行使用审批手续。每一笔募集资金的支出均需由有关部门提出使用计划，在董事
会授权范围内，经主管经理签字后逐级由财务负责人及公司负责人签字后予以付
款；凡超过董事会授权范围的，应报董事会审批。
    第十四条 董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出
具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》并披露。年度审计时，公司
应聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。
    募集资金投资项目年度实际使用募集资金与投资计划存在差异的，公司应当
解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当披露本报
告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。
    第十五条   公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的
进展情况。
    募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划
当年预计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在定期
报告中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度
投资计划以及投资计划变化的原因等。
    第十六条 募集资金投资项目出现以下情形之一的，公司应当对该项目的可
行性、预计收益等进行重新论证，决定是否继续实施该项目：
    (一)募集资金投资项目市场环境发生重大变化；

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    (二)募集资金投资项目搁置时间超过一年；
    (三)超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达
到相关计划金额 50%；
    (四)其他募集资金投资项目出现异常的情形。
    公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因需要
调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。
    第十七条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快科学、审慎地选
择新的投资项目。
    第十八条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资的产品须
符合以下条件：
    （一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；；
    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
    （三）投资产品的期限不得超过十二个月。
    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用
作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
    第十九条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由
独立董事、监事会以及保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见：
    （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
    （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
    （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
    （四）变更募集资金用途；
    （五）改变募集资金投资项目实施地点；
    （六）使用节余募集资金；
    （七）超募资金用于在建项目及新项目。
    公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。
    相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照《深圳证券
交易所股票上市规则》相关规定履行审议程序和信息披露义务。
    第二十条 暂时闲置的募集资金可暂时用于补充流动资金。暂时补充流动资
金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，且应当符合以下条件：
    （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行；

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    （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；
    （四）不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风
险投资。
    第二十一条 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项，应当经公司董
事会审议通过，并在 2 个交易日内报告深圳证券交易所并公告以下内容：
    (一)本次募集资金的基本情况，包括募集资金的时间、金额及投资计划等；
    (二)募集资金使用情况；
    (三)闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
    (四)闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不
足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正
常进行的措施；
    (五)独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问出具的意见；
    (六)深圳证券交易所要求的其他内容。
    补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在
资金全部归还后 2 个交易日内公告。
    第二十二条   公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的，应当在董事会审
议通过后 2 个交易日内公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况、募集资金闲置的原因；
    （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用
途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （四）投资产品的收益分配方式、投资范围、产品发行主体提供的安全性分
析，公司为确保资金安全所采取的风险控制措施等；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问出具的意见。
    公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大
风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的
风险控制措施。
    第二十三条 公司使用超募资金永久补充流动资金和归还银行借款的，应当

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经公司股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式，独立董事、保荐机构或者
独立财务顾问应当发表明确同意意见并披露。且应当符合以下要求：
    （一）公司应当承诺补充流动资金后 12 个月内不进行证券投资、衍生品交
易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助并对外披露；
    （二）公司应当按照实际需求偿还银行贷款或者补充流动资金，每 12 个月
内累计金额不得超过超募资金总额的 30%。
    第二十四条 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的，可以在募集资
金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资金。置换事项应当经董事会审议通过，
会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意
见并披露。
    公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预
先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告


                         第四章 募集资金用途变更
    第二十五条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：
    （一）取消或终止原募集资金项目，实施新项目；
    （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在公司及其全资子公司之
间变更的除外）；
    （三）变更募集资金投资项目实施方式；
    （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
    第二十六条 公司应当经董事会审议、股东大会批准后方可变更募集资金用
途。公司变更后的募集资金用途原则上应当投资于主营业务。
    第二十七条 公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集资金投资项目的
可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，
提高募集资金使用效益。
    第二十八条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应
当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当
建立有效的控制。
    第二十九条 公司变更募集资金用途用于收购控股股东或实际控制人资产
(包括权益)的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。

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    公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政
策及定价依据、关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。
    第三十条     公司全部募集资金项目完成前，因项目终止出现节余资金，将部
分募集资金用于永久补充流动资金的，应当符合以下要求：
    （一）募集资金到账超过一年；
    （二）不影响其他募集资金项目的实施；
    （三）按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务。
    第三十一条     单个或全部募集资金投资项目完成后，节余资金（包括利息收
入）低于该项目募集资金净额 10%的，公司使用节余资金应当按照第十九条履行
相应程序。
    节余资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额 10%的，公司
使用节余资金还应当经股东大会审议通过。
    节余资金（包括利息收入）低于五百万元或者低于项目募集资金净额 1%的，
可以豁免履行前述程序，其使用情况应当在年度报告中披露。


                         第五章 募集资金管理与监督
    第三十二条 公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台账，具体反映募
集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司审计合规部应当至少每季度
对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。
    审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的，应当及时向董事会报
告。董事会应当在收到报告后 2 个交易日内向深圳证券交易所报告并公告。
    第三十三条 董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，
出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告，并聘请会计师事务所对年
度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当将会计师事务所出具的鉴证
报告与定期报告同时在符合条件媒体披露。
    募集资金投资项目实际投资进展与投资计划存在差异的，公司应当解释具体
原因。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资
计划预计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集
资金存放与使用情况的专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投资



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计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因
等。
    会计师事务所应当对董事会的专项报告是否已经按照深圳证券交易所相关
规定编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理鉴证，
提出鉴证结论。
    鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事
会应当就鉴证报告中会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度
报告中披露。
       第三十四条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况
是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事
务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当全力配合专项审计工
作，并承担必要的审计费用。
    董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后及时公告。如鉴证报告认为公司募
集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情
况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的措施。
       第三十五条 公司监事会有权对募集资金使用情况进行监督。
       第三十六条 保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年度对公司募集资金
的存放与使用情况进行一次现场核查。每个会计年度结束后，保荐机构或者独立
财务顾问应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告并披露。
    公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”“否定结
论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐人或者独立财务顾问还应当在其核
查报告中认真分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意
见。
    保荐人或者独立财务顾问发现公司、商业银行未按约定履行三方协议的，或
者在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存在重大违规情形或者重大
风险等，应当督促公司及时整改并向深圳证券交易所报告。


                                第六章 其他
       第三十七条 本制度与有关法律、法规、规范性文件及公司《章程》有冲突
的，按有关法律、行政法规、规范性文件或公司《章程》执行。

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第三十八条 本制度由公司董事会制定、修改并负责解释。
第三十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。




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