广东宝丽华新能源股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
                                                                  经九届九次董事会审议通过

                  广东宝丽华新能源股份有限公司
                     董事、监事和高级管理人员
                  所持公司股份及其变动管理制度

    第一条 为加强广东宝丽华新能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》（以下简称《管理规则》）、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及《广
东宝丽华新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结
合公司的实际情况，特制定本制度。
    第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行
为的规定，不得进行违法违规的交易。
    第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其证券
帐户名下的所有公司股份。
    公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时,还包括记载在其信用
账户内的本公司股份。上市公司董事、监事和高级管理人员以及持有公司股份 5%
以上的股东，不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
    第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
必须事先将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信
息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应
当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
    第五条 公司董事、监事和高级管理人员在中国证监会及深圳证券交易所规
定的股票买卖敏感期内不得买卖公司股票。
    第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转
让：
    （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
    （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
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    （三）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
    第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大
宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%，因司
法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。
    第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有公司发行的股份
为基数，计算其中可转让股份的数量。
    第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监
事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新
增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年
可转让股份的计算基数。
    因公司进行权益分派或减资缩股等导致董事、监事和高级管理人所持公司股
份变化的，可同比例增加或减少当年可转让数量。
    第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，
应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基
数。
    第十一条 若《公司章程》对董事、监事和高级管理人员转让其所持公司股
份规定比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制
转让条件，应遵守公司章程的规定，同时向深圳证券交易所申报。
    第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生品种
的 2 个交易日内，通过公司董事会向深圳证券交易所申报，并在深圳证券交易所
指定网站进行公告。公告内容包括：
    （一）上年末所持本公司股份数量；
    （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）本次变动前持股数量；
    （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （五）变动后的持股数量；
    （六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
    公司的董事、监事和高级管理人员拒不申报或者披露的，董事会可以依据《管

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理规则》向深圳证券交易所申报并在其指定网站公开披露以上信息。
    第十三条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规
定，将其所持公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，
公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
    （一）相关人员违规买卖股票的情况；
    （二）收益金额；
    （三）公司采取的处理措施；
    （四）公司收回收益的具体情况；
    （五）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
    前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。
    上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起 6 个月内卖出的；“卖
出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起 6 个月内又买入的。
    第十四条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列关联人（包括自然
人、法人或其他组织）不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的
行为：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
    （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的
自然人、法人或其他组织。
    公司董事、监事和高级管理人员及其关联人在发生买卖公司股票及其衍生品
种行为前，应当遵循本制度第四条的规定并在该行为发生后及时向公司董事会申
报。
    第十五条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所和
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（下称“中国结算深圳分公司”）申
报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖
公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

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    第十六条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深
圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、
身份证件号码等）：
    （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2
个交易日内；
    （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
    （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
2 个交易日内；
    （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
    （五）深圳证券交易所要求的其他时间。
    以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交
的将其所持公司股份按相关规定予以管理的申请。
    第十七条 公司按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理
人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
    如因公司董事、监事和高级管理人员提供错误信息或确认错误等造成任何法
律纠纷，由相关责任人承担相关法律责任。
    第十八条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中
国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户
中已登记的公司股份予以锁定。
    公司董事、监事、高级管理人员在其名下证券账户通过二级市场购买、可转
债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份，按 75%自动锁
定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
    第十九条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照
中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公
司按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
    第二十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董
事、监事和高级管理人员转让其所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核
条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续
时，向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有
限售条件的股份。

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          广东宝丽华新能源股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
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    第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股
份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳
证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公
司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解
锁，其余股份自动锁定。
    第二十二条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
    第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司董事会申报个
人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的公
司股份予以全部锁定，到期后将其所持公司无限售条件股份全部自动解锁。
    第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
    第二十五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本
制度第十四条规定的关联人的身份及所持公司股份的数据和信息，统一为以上人
员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披露情况。
    第二十六条 本制度所称“以内”、“以上”均含本数。
    第二十七条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程
的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。
    第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。
    第二十九条 本制度自公司董事会通过之日起实施。




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