证券代码:000697 证券简称:炼石有色 公告编号:2015-003 陕西炼石有色资源股份有限公司 非公开发行限售股份解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 1、陕西炼石有色资源股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)本次 可解除限售的非公开发行股份数量为 78,585,461 股,占公司股份总数的 14.04%。 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为 2015 年 4 月 13 日。 一、非公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西炼石有色资源股份有限公司非公 开发行股票的批复》(证监许可[2014]197 号)核准,公司向 7 家特定投资者非 公开发行人民币普通股(A 股)78,585,461 股,该部分股份于 2014 年 4 月 11 日在深圳证券交易所上市,公司总股本由 481,094,588 股增加到 559,680,049 股。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》 等有关规定,参与认购公司本次非公开发行的 7 名对象认购的股票限售期为 12 个月。 截止本报告出具日,公司股份总额为 559,680,049 股,尚未解除限售的股份 数量为 304,582,850 股,本次可解除限售的非公开发行股份数量为 78,585,461 股,占公司股份总数的 14.04%。 本次限售股份解除限售情况: 本次解除限售 本次可上市流通 所持限售股 本次解除限 股数占公司无 序号 股东名称 股数占公司总股 份数量 售股份数量 限售条件股份 本的比例 的比例 1 钱海平 8,100,000 8,100,000 3.18% 1.45% 富国基金管理有限 2 2,985,461 2,985,461 1.17% 0.53% 公司 3 张晶 8,000,000 8,000,000 3.14% 1.43% 财通基金管理有限 4 22,000,000 22,000,000 8.62% 3.93% 公司 1 国联证券股份有限 5 8,700,000 8,700,000 3.41% 1.55% 公司 北京众和成长投资 6 8,600,000 8,600,000 3.37% 1.54% 中心(有限合伙) 安信证券股份有限 7 20,200,000 20,200,000 7.92% 3.61% 公司 合计 78,585,461 78,585,461 30.81% 14.04% 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 根据《上市公司证券发行管理办法》的有关规定,参与认购 2013 年度公司 非公开发行股份的钱海平、富国基金管理有限公司、张晶、财通基金管理有限公 司、国联证券股份有限公司、北京众和成长投资中心(有限合伙)、安信证券股 份有限公司承诺:本次认购所获股份自新增股份上市之日起 12 个月内不转让。 截止本意见书出具日,本次非公开发行的限售股份持有人均履行了上述股份 锁定的承诺。 三、本次限售股份可上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通日期:2015 年 4 月 13 日。 2、本次可上市流通股份总数 78,585,461 股,占公司股份总数的 14.04%。 3、本次限售股份可上市流通情况明细: 截止2015年4 本次解除限 占公司总 月1日的股份 序号 股东名称 售股份数量 股本的比 质押数量 (股) 例 (股) 1 钱海平 8,100,000 1.45% 6,020,000 中国农业银行-富国天成红 利灵活配置混合型证券投 727,706 0.13% 资基金 中国工商银行-富国天惠精 富国基金管 选成长混合型证券投资基 298,546 0.05% 2 理有限公司 金(LOF) 交通银行-富国天益价值证 634,410 0.11% 券投资基金 全国社保基金一一四组合 1,324,799 0.24% 3 张晶 8,000,000 1.43% 8,000,000 2 财通基金-上海银行-财通 基金-富春 49 号资产管理 550,000 0.10% 计划 财通基金-上海银行-财通 基金-富春 50 号资产管理 8,750,000 1.56% 财通基金管 4 计划 理有限公司 财通基金-兴业银行-海通 4,000,000 0.72% 证券股份有限公司 财通基金-平安银行-平安 信托-平安财富*创赢一期 8,700,000 1.55% 106 号集合资金信托计划 国联证券股 国联证券-上海银行-国联 份有限公司 5 定增精选 3 号集合资产管 8,700,000 1.55% 理计划 6 北京众和成长投资中心(有限合伙) 8,600,000 1.54% 8,600,000 安信证券-浦发银行-安信 安信证券股 7 证券定享 2 号集合资产管 20,200,000 3.61% 份有限公司 理计划 合计 78,585,461 78,585,461 14.04% 22,620,000 四、本次解除限售前后的股本结构情况 本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后 本次变动数 数量(股) 比例(%) 数量(股) 比例(%) 一、有限售条件股份 304,582,850 54.42% -78,585,461 225,997,389 40.38% 1、国家持股 2、国有法人持股 19,553,594 3.49% 19,553,594 3.49% 3、其他内资持股 285,029,256 50.93% -78,585,461 206,443,795 36.89% 其中:境内法人持股 105,390,094 18.83% -37,500,000 67,890,094 12.13% 境内自然人持股 154,653,701 27.63% -16,100,000 138,553,701 24.76% 4、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 255,097,199 45.58% 78,585,461 333,682,660 59.62% 1、人民币普通股 255,097,199 45.58% 78,585,461 333,682,660 59.62% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 559,680,049 100.00% 559,680,049 100.00% 3 五、保荐机构核查报告的结论性意见 公司保荐机构中信建投证券股份有限公司核查后认为: 1、参与公司 2013 年度非公开发行股票认购的钱海平、富国基金管理有限公 司、张晶、财通基金管理有限公司、国联证券股份有限公司、北京众和成长投资 中心(有限合伙)、安信证券股份有限公司 7 名特定投资者履行了相应的股份锁 定承诺。 2、本次限售股份上市流通的数量和时间符合《中华人民共和国公司法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 等有关法律法规及规范性文件的要求。 3、本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请表; 2、保荐机构出具的核查意见书。 特此公告。 陕西炼石有色资源股份有限公司董事会 二○一五年四月九日 4