证券代码：000697 证券简称：炼石有色 公告编号：2015-003
陕西炼石有色资源股份有限公司
非公开发行限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、陕西炼石有色资源股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）本次
可解除限售的非公开发行股份数量为 78,585,461 股，占公司股份总数的 14.04%。
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为 2015 年 4 月 13 日。
一、非公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西炼石有色资源股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2014]197 号）核准，公司向 7 家特定投资者非
公开发行人民币普通股（A 股）78,585,461 股，该部分股份于 2014 年 4 月 11
日在深圳证券交易所上市，公司总股本由 481,094,588 股增加到 559,680,049
股。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》
等有关规定，参与认购公司本次非公开发行的 7 名对象认购的股票限售期为 12
个月。
截止本报告出具日，公司股份总额为 559,680,049 股，尚未解除限售的股份
数量为 304,582,850 股，本次可解除限售的非公开发行股份数量为 78,585,461
股，占公司股份总数的 14.04%。
本次限售股份解除限售情况：
本次解除限售
本次可上市流通
所持限售股 本次解除限 股数占公司无
序号 股东名称 股数占公司总股
份数量 售股份数量 限售条件股份
本的比例
的比例
1 钱海平 8,100,000 8,100,000 3.18% 1.45%
富国基金管理有限
2 2,985,461 2,985,461 1.17% 0.53%
公司
3 张晶 8,000,000 8,000,000 3.14% 1.43%
财通基金管理有限
4 22,000,000 22,000,000 8.62% 3.93%
公司
1
国联证券股份有限
5 8,700,000 8,700,000 3.41% 1.55%
公司
北京众和成长投资
6 8,600,000 8,600,000 3.37% 1.54%
中心（有限合伙）
安信证券股份有限
7 20,200,000 20,200,000 7.92% 3.61%
公司
合计 78,585,461 78,585,461 30.81% 14.04%
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，参与认购 2013 年度公司
非公开发行股份的钱海平、富国基金管理有限公司、张晶、财通基金管理有限公
司、国联证券股份有限公司、北京众和成长投资中心（有限合伙）、安信证券股
份有限公司承诺：本次认购所获股份自新增股份上市之日起 12 个月内不转让。
截止本意见书出具日，本次非公开发行的限售股份持有人均履行了上述股份
锁定的承诺。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期：2015 年 4 月 13 日。
2、本次可上市流通股份总数 78,585,461 股，占公司股份总数的 14.04%。
3、本次限售股份可上市流通情况明细：
截止2015年4
本次解除限 占公司总
月1日的股份
序号 股东名称 售股份数量 股本的比
质押数量
（股） 例
（股）
1 钱海平 8,100,000 1.45% 6,020,000
中国农业银行-富国天成红
利灵活配置混合型证券投 727,706 0.13%
资基金
中国工商银行-富国天惠精
富国基金管 选成长混合型证券投资基 298,546 0.05%
2
理有限公司 金（LOF）
交通银行-富国天益价值证
634,410 0.11%
券投资基金
全国社保基金一一四组合 1,324,799 0.24%
3 张晶 8,000,000 1.43% 8,000,000
2
财通基金-上海银行-财通
基金-富春 49 号资产管理 550,000 0.10%
计划
财通基金-上海银行-财通
基金-富春 50 号资产管理 8,750,000 1.56%
财通基金管
4 计划
理有限公司
财通基金-兴业银行-海通
4,000,000 0.72%
证券股份有限公司
财通基金-平安银行-平安
信托-平安财富*创赢一期 8,700,000 1.55%
106 号集合资金信托计划
国联证券股 国联证券-上海银行-国联
份有限公司
5 定增精选 3 号集合资产管 8,700,000 1.55%
理计划
6 北京众和成长投资中心（有限合伙） 8,600,000 1.54% 8,600,000
安信证券-浦发银行-安信
安信证券股
7 证券定享 2 号集合资产管 20,200,000 3.61%
份有限公司
理计划
合计 78,585,461 78,585,461 14.04% 22,620,000
四、本次解除限售前后的股本结构情况
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
本次变动数
数量(股) 比例(%) 数量(股) 比例(%)
一、有限售条件股份 304,582,850 54.42% -78,585,461 225,997,389 40.38%
1、国家持股
2、国有法人持股 19,553,594 3.49% 19,553,594 3.49%
3、其他内资持股 285,029,256 50.93% -78,585,461 206,443,795 36.89%
其中：境内法人持股 105,390,094 18.83% -37,500,000 67,890,094 12.13%
境内自然人持股 154,653,701 27.63% -16,100,000 138,553,701 24.76%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 255,097,199 45.58% 78,585,461 333,682,660 59.62%
1、人民币普通股 255,097,199 45.58% 78,585,461 333,682,660 59.62%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 559,680,049 100.00% 559,680,049 100.00%
3
五、保荐机构核查报告的结论性意见
公司保荐机构中信建投证券股份有限公司核查后认为：
1、参与公司 2013 年度非公开发行股票认购的钱海平、富国基金管理有限公
司、张晶、财通基金管理有限公司、国联证券股份有限公司、北京众和成长投资
中心（有限合伙）、安信证券股份有限公司 7 名特定投资者履行了相应的股份锁
定承诺。
2、本次限售股份上市流通的数量和时间符合《中华人民共和国公司法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
等有关法律法规及规范性文件的要求。
3、本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、保荐机构出具的核查意见书。
特此公告。
陕西炼石有色资源股份有限公司董事会
二○一五年四月九日
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