炼石有色：董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告2015-04-18
证券代码：000697 证券简称：炼石有色 公告编号：2015-006
陕西炼石有色资源股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳
证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公
告格式第 21 号--上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有
关规定，陕西炼石有色资源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董
事会编制了截至 2014 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专
项报告。
一、募集资金基本情况
本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西炼石有色资源股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]197 号）核准，向 7 家特定投资者
非公开发行人民币普通股（A 股）78,585,461 股，每股发行价格人民币 10.18 元，
募集资金总额人民币 799,999,992.98 元，扣除发行费用 10,788,585.46 元，实
际募集资金净额为 789,211,407.52 元。资金已于 2014 年 3 月 27 日全部到账，
并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了瑞华验字[2014]第 61060002
号《验资报告》。
截至 2014 年 12 月 31 日，公司累计使用上述募集资金 27,584.90 万元（含
募集资金 27,584.90 万元，利息 0 万元），公司未使用募集资金余额为 52,199.33
万元（含募集资金 51,336.24 万元，利息 863.09 万元）。以前年度已使用金额为
0 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则 》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等
法律法规的规定，修定了《陕西炼石有色资源股份有限公司募集资金管理办法》
（简称“管理办法”）， 该管理办法于 2014 年 3 月 11 日经公司第七届董事会第
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二十三次会议通过。公司依据管理办法对募集资金实行专户存储，严格审批，保
证专款专用。
根据管理办法，中信建投证券股份有限公司及本公司分别与宁夏银行股份有
限公司西安分行（以下简称“宁夏银行西安分行”）和中国工商银行股份有限公
司成都双流支行（以下简称“工行成都双流支行”）于 2014 年 4 月 24 日签订了
《募集资金三方监管协议》。该事项详见 2014 年 4 月 25 日指定信息披露媒体《中
国证券报》、《深圳证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
上刊载的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》。三方监管协议与
深圳证券交易所发布的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2014 年 12 月 31 日，公司未使用募集资金余额为 52,199.33 万元，其
中：募集资金专用账户余额为 6,499.33 万元，含募集资金专户利息收入扣除手
续费金额 863.09 万元，其余 45,700.00 万元用于购买理财产品，尚未到期。
专用账户具体情况如下：
开户银行 银行（存单）账号 金额（万元）
宁夏银行西安分行营业部 51000140100000142 1,661.59
工行成都川大西路支行 4402039819100025881 4,837.74
合 计 6,499.33
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
2014 年度非公开发行股票募集资金使用情况详见附表：募资资金使用情况
对照表。
2、关于使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品情况
经 2014 年 4 月 30 日召开的董事会《关于将暂时闲置的募集资金和自有资金
用于现金管理的提案》及 2014 年 5 月 17 日召开的 2013 年度股东大会批准，公
司使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品，具体如下：
协议签订 金额 预期年化 收回
理财产品名称 类别 存续期
日期 （万元） 收益率 情况
2014 年 5 月 19 日至
宁夏银 行合赢 开放式 保 证
2014 年 5 月 2014 年 11 月 19 日，
二 期 理 财 产 品 收 益 18,000.00 5.4% 已收回
19 日 计 184 天（算头不算
（LCHYKF020178） 型
尾）
宁夏银 行合赢 开放式 保 证 2014 年 5 月 19 日至
2014 年 5 月
二 期 理 财 产 品 收 益 2015 年 5 月 19 日，计 25,000.00 5.7% 未到期
19 日
（LCHYKF020177） 型 365 天（算头不算尾）
2
宁夏银 行合赢 开放式 保 证 2014 年 6 月 4 日至
2014 年 6 月
二 期 理 财 产 品 收 益 2015 年 6 月 4 日，计 7,000.00 5.7% 未到期
4日
（LCHYKF020187） 型 365 天（算头不算尾）
宁夏银行合赢开放式 保证 2014 年 6 月 5 日至
2014 年 6 月
二期理财产品 收益 2014 年 12 月 5 日，计 5,000.00 5.2% 已收回
5日
（LCHYKF020188） 型 183 天（算头不算尾）
宁夏银 行合赢 开放式 保 证 2014 年 11 月 25 日至
2014 年 11
二 期 理 财 产 品 收 益 2015 年 5 月 25 日，计 8,700.00 5.7% 未到期
月 25 日
（LCHYKF020262） 型 181 天（算头不算尾）
宁夏银 行合赢 开放式 保 证 2014 年 12 月 8 日至
2014 年 12
二 期 理 财 产 品 收 益 2015 年 6 月 8 日，计 5,000.00 5.1% 未到期
月8日
（LCHYKF020264） 型 182 天（算头不算尾）
截止 2014 年 12 月 31 日，尚未到期的理财产品合计 45,700.00 万元。以上
购买的银行理财产品及到期收回情况详见公司 2014 年 5 月 21 日、2014 年 6 月 6
日、2014 年 11 月 22 日、2014 年 11 月 26 日、2014 年 12 月 9 日在指定网站
（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况：
无。
4、节余募集资金使用情况：
公司尚未使用募集资金将随项目进展陆续使用完毕。
5、超募资金使用情况：
无。
6、募集资金使用的其他情况：
公司在募集资金使用中不存在其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，本公司已按深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》及相关
格式指引和公司募集资金使用管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露
募集资金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规情形。
附表：募集资金使用情况对照表
陕西炼石有色资源股份有限公司董事会
二〇一五年四月十六日
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附表:
募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元
募集资金总额 78,921.14 本年度投入募集资金总额 27,584.90
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 27,584.90
变更用途的募集资金总额比例 0
是否已 截至期 截至期末累计 截至期末 项目达
截至期末 是 否 项目可行
变更项 募集资金 调整后 末承诺 投入金额与承 投入进度 到预定 本年度
本年度投 累计投入 达 到 性是否发
承诺投资项目 目（含 承诺投资 投资总 投入金 诺投入金额的 （%） 可使用 实现的
入金额 金额 预 计 生重大变
部分变 总额 额 额 差额 (4)＝ 状态日 效益
（2） 效益 化
更） (1) (3)＝(2)-(1) (2)/(1)） 期
1.航空发动机含铼高
否 60,000.00 不适用 25304.90 25304.90
温合金叶片项目
2. 补充流动资金(主
要用于炼石矿业扩大 否 18,921.14 不适用 2280.00 2280.00
产能的前期准备)
合计 78,921.14 27584.90 27584.90
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金投资产品情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 暂时闲置的募集资金用于购买银行理财产品，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户内。
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：本年度投入募集资金总额：包括募集资金到账后本年度投入金额及实际已置换先期投入金额。
注 2：截至期末承诺投入金额：以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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