陕西炼石有色资源股份有限公司

                        监事会2016年度工作报告

    2016年度，公司监事会严格遵循《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
等有关法律、法规要求，本着对全体股东负责的精神，对公司财务、董事、经理
及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性以及重大资产重组和关联交易等事
项进行了监督，有效地维护了公司及股东利益。
    一、监事会日常工作情况
    报告期内，公司监事会共召开了七次会议，监事会成员均能出席全部会议，
无缺席或委托其他监事代为出席的情况发生，能尽职尽责的完成监事会所赋予的
职责。会议内容如下：
    1、2016年1月21日召开了第八届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于
公司将暂时闲置的募集资金进行现金管理的审查意见》。
    2、2016年3月24日召开了第八届监事会第六次会议，会议审议通过了以下决
议：
    (1) 监事会2015年度工作报告；
    (2)关于2015年年度报告及年度报告摘要的审查意见；
       (3) 关于2015年度财务决算报告的审查意见；
    (4)公司日常关联交易的审查意见；
    (5)《公司2015年度募集资金存放及使用情况的专项报告》的审查意见；
    (6)公司内部控制评价报告的审查意见；
    3、2016年3月29日召开了第八届监事会第七次会议，会议审议通过了《关于
公司与关联方等共同出资设立基金管理有限公司的议案的审查意见》。
    4、2016年4月25日召开了第八届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于
公司2016年第一季度报告的的审查意见》。
    5、2016年6月23日以通讯方式召开了第八届监事会第九次会议，会议审议通
过了《关于公司将暂时闲置的募集资金进行现金管理的审查意见》。
    6、2016年8月16日召开了第八届监事会第十次会议，会议审议通过了以下决
议：
    (1)公司2016年半年度报告及摘要的审查意见；
    (2)关于对《2016年半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》的审
查意见。
       7、2016年10月25日召开了第八届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关
于公司2016年第三季度报告的的审查意见》。


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    二、监事会对2016年度有关事项的独立意见
    公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，对
公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检
查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
    1、公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会成员出席了公司召开的股东大会、列席了各次董事会
会议，并按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》的要求，对
股东大会和董事会召集程序、各项决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议
的执行情况、公司董事和经理执行公司职务的情况进行了监督。监事会认为，公
司决策规范，建立了较为完善的内部控制制度，治理结构持续改善。公司股东大
会、董事会的召开、表决程序等相关事宜符合法律、行政法规、规章和公司章程
的规定。董事会能够认真贯彻执行股东大会决议，未出现损害公司、股东利益的
行为，董事会的各项决议符合《公司法》、《证券法》等法律法规和公司《章程》
的要求。公司经营层勤勉履职，认真执行了董事会的各项决议，无违规操作行为。
    2、检查公司财务情况
    报告期监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动
情况等进行检查监督。
    监事会认为：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年度财务报告
所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告真实地反映了公司的财务状况和经
营成果。
    3、关联交易情况
    报告期内，公司董事会审议关联交易事项时，关联董事履行了回避表决程序，
关联交易决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，未
发现有损害公司和中小股东利益的情况。
    4、对公司募集资金使用与管理情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，认为公司严格按照
《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上
市规则 》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管
理办法》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募
集资金没有变更投向和用途。
    5、报告期内未发现控股股东占用非经营性资金事项，不存在损害股东利益
的状况。
    6、对公司《内部控制评价报告》的意见
    监事会审查认为，2016年度公司按照《公司法》、《证券法》以及深圳证券交


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易所有关规定，继续完善公司法人治理结构，建立了公司规范运行的内部控制环
境。保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，
维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行
及监督充分有效。公司2016年度内部控制自我评价报告是真实、有效的。
    7、内幕信息知情人登记管理制度的情况
    报告期内，监事会依法对公司《内幕信息知情人管理制度》的实施进行有效
监督，公司内幕信息登记、流转、存档、报送等环节符合相关规定，没有发现内
幕信息泄露行为，也没有发现有内幕交易行为。
    2017年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主
板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》等相关规章制度，切实履
行职责，发挥监事会的作用，维护和保障公司、股东利益，扎实做好各项工作，
与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。




                                   陕西炼石有色资源股份有限公司监事会
                                          二〇一七年四月二十七日




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