陕西炼石有色资源股份有限公司

                    2018年度投资者关系管理工作计划


    为认真贯彻陕西证监局《关于加强和改进投资者关系管理维护资本市场稳定
的通知》（陕证监发[2011]104号）文件精神，加强公司投资者关系管理工作，根
据中国证监会《上市公司投资者关系工作指引》、《上市公司信息披露管理办法》，
《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《投资者关系管理制度》、《投资者来访
接待管理制度》等规定，结合公司实际情况，特制定公司2018年度投资者关系管
理工作计划。


    一、投资者关系管理工作的目的
    1、促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟
悉。
    2、建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。
    3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
    4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
    5、改善公司治理，增加公司信息披露透明度。


    二、投资者关系管理工作的基本原则
    1、充分、合规披露信息原则：严格遵守国家法律、法规及证券监管部门、
证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。
    2、投资者机会均等原则：公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进
行选择性信息披露；
    3、诚实守信原则：投资者关系工作客观、真实和准确，避免过度宣传和误
导；
    4、互动沟通原则：主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间
的双向沟通，充分考虑提高沟通效率，形成良性互动。


       三、管理计划的组织机构
       公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，全面负责公司投资者关系管理工
作；公司证券部为公司投资者关系工作的专职部门，承办投资者关系日常管理。
       董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况
下，负责策划、安排和组织接待各类投资者关系管理活动。



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    四、投资者关系管理年度计划
    2018 年度，公司将依照相关法律、法规和监管的规定与要求，进一步做好
信息披露工作，提高信息披露质量和透明度，并持续通过股东大会、接待来访、
答复质询等方式开展与投资者的双向交流，促进投资者对公司的了解和认同。具
体如下：
    （一）及时做好信息披露,确保信息披露质量
    1、严格按照中国证监会和深圳证券交易所的监管要求，按时编制并披露
《2017 年年度报告》及其摘要、《2018 年第一季度报告》、《2018 年半年度报告》
及其摘要和《2018 年第三季度报告》，确保 2017 年年度报告的编制质量，以及
投资者及时、准确、完整地了解公司的经营成果、内部控制、财务状况、风险因
素等重要信息。
    2、严格按照信息披露格式要求及时、准确披露公司股东大会决议、董事会
决议、监事会决议、非公开发行股票情况和其他重要信息等临时报告，确保股东
或者潜在投资者及时掌握公司的动态信息，以便作出正确的投资决策。
    （二）认真做好信息沟通工作
    1、组织筹备股东大会
    按照《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定及时发布召开股东大会的
通知,认真做好股东大会的登记、安排工作。严格按照《公司章程》 的规定在公
司办公地址或股东大会通知的地点召开股东大会现场会议，并向股东提供股东大
会网络投票服务。公司董事、监事和董事会秘书出席会议，其他高级管理人员列
席会议。在股东大会上董事、监事、高级管理人员在遵守公平信息披露原则的前
提下，对中小股东的质询和建议认真倾听，并且予以及时、准确答复。召开股东
大会时，公司及工作人员不得向参会者披露任何未公开披露的信息。
    2、做好投资者来电来访工作
    来访、调研实行预约制度，由公司董事会秘书统筹安排。公司及相关人员不
得向任何人透露公司任何尚未公开披露的信息，并且避免在年度报告、半年度报
告披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等。
    确保公司投资者专线电话畅通，指定专人接听接待投资者的来电来访。严守
公司商业秘密，耐心回答投资者的询问，认真记录投资者提出的意见和建议，并
及时登录“深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台”、查看公司电子邮箱，
及时、认真解答投资者对公司已经公开披露的信息存在的疑问。
    3、持续关注媒体报道，及时澄清不实信息
    董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息，查找公司
的相关资讯，并及时反馈给公司董事会及管理层。对于媒体上报道的传闻或者不
实信息，董事会秘书应及时进行求证、核实。对公司股票交易价格已经或可能产

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生较大影响或影响投资者决策的虚假不实信息，应及时向深圳证券交易所报告，
由深圳证券交易所审核确定是否披露澄清公告。
    （三）做好公司非公开发行股票工作
    与监管机构及各中介机构做好沟通和协调工作，保证公司非公开发行股票工
作的正常推进和实施。
    （四）关注公司股票交易，做好危机处理工作
    公司股票交易价格或成交量出现异常波动时，公司应立即自查是否存在应予
披露而未披露的非公开重大信息，做好相关方面的沟通协调工作。如发生危机时,
公司应积极应对，努力采取有效的处理措施，使危机的负面影响降至最低，减少
危机事件对公司和投资者造成不必要的损失。
    （五）做好投资者关系管理有关人员的培训工作
    对公司投资者关系管理有关人员的培训是一项长期的工作，在 2018 年度，
公司仍将继续组织对相关法律法规及规章制度的学习和交流，对公司董事、监事、
高级管理人员、部门负责人及公司控股子公司负责人就投资者关系管理进行必要
的培训和指导，并将以适当的方式对公司全体员工进行投资者关系管理相关知识
的宣传。




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                                             二〇一八年四月一日




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