中信建投证券股份有限公司
关于炼石航空科技股份有限公司
非公开发行限售股份解除限售的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为炼石航空科
技股份有限公司（原名称为陕西炼石有色资源股份有限公司，以下简称“炼石航
空”、“发行人”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司
保荐工作指引》等有关规定的要求，对炼石航空非公开发行限售股上市流通事项
进行了核查，发表核查意见如下：
一、非公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西炼石有色资源股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2018]702 号）核准，公司向 2 家特定投资者非公
开发行人民币普通股（A 股）111,936,010 股，该部分股份于 2018 年 11 月 2 日
在深圳证券交易所上市，公司总股本由 559,680,049 股增加到 671,616,059 股。根
据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关
规定，参与认购公司本次非公开发行的 2 名对象认购的股票限售期为 12 个月。
截止本报告出具日，公司股份总额为 671,616,059 股，尚未解除限售的股份
数量为 111,936,010 股，本次可解除限售的非公开发行股份数量为 111,936,010 股，
占公司股份总数的 16.67%。
本次限售股份解除限售情况：
本次解除限售
本次可上市流通
所持限售股 本次解除限 股数占公司无
序号 股东名称 股数占公司总股
份数量 售股份数量 限售条件股份
本的比例
的比例
四川发展国瑞矿业
1 55,968,005 55,968,005 12.33% 8.3333%
投资有限公司
四川富润企业重组
2 55,968,005 55,968,005 12.33% 8.3333%
投资有限责任公司
1
合计 111,936,010 111,936,010 24.66% 16.6666%
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，参与认购 2017 年度公司
非公开发行股份的四川发展国瑞矿业投资有限公司、四川富润企业重组投资有限
责任公司依据相关规定：本次认购所获股份自新增股份上市之日起 12 个月内不
转让。
截止本公告出具日，本次非公开发行的限售股份持有人均履行了上述股份锁
定的承诺。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期：2019 年 11 月 13 日。
2、本次可上市流通股份总数 111,936,010 股，占公司股份总数的 16.67%。
3、本次限售股份可上市流通情况明细：
本次解除限 截止2019年9月
占公司总股
序号 股东名称 售股份数量 30日的股份质押
本的比例
（股） 数量（股）
1 四川发展国瑞矿业投资有限公司 55,968,005 8.3333% 0
2 四川富润企业重组投资有限责任公司 55,968,005 8.3333% 0
合 计 111,936,010 16.6666% 0
四、本次解除限售前后的股本结构情况
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
本次变动数
数量(股) 比例(% ) 数量(股) 比例(% )
一、有限售条件股份 217,845,636 32.44% -111,936,010 105,909,626 15.77%
1、国家持股
2、国有法人持股 111,936,010 16.67% -111,936,010 04 0
3、其他内资持股 105,909,626 15.77% 105,909,626 15.77%
其中：境内法人持股 0 0
境内自然人持股 105,909,626 15.77% 105,909,626 15.77%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 453,770,423 67.56% 111,936,010 565,706,433 84.23%
2
1、人民币普通股 453,770,423 67.56% 111,936,010 565,706,433 84.23%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 671,616,059 100.00% 671,616,059 100.00%
五、保荐机构核查报告的结论性意见
经核查，中信建投证券认为：
1、参与公司 2017 年度非公开发行股票认购的四川发展国瑞矿业投资有限公
司、四川富润企业重组投资有限责任公司 2 名特定投资者履行了相应的股份锁定
承诺。
2、本次限售股份上市流通的数量和时间符合《中华人民共和国公司法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
等有关法律法规及规范性文件的要求。
3、本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。
中信建投证券对炼石航空非公开发行限售股上市流通事项无异议。
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于炼石航空科技股份有限
公司非公开发行限售股份解除限售的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
申希强 闫明庆
中信建投证券股份有限公司
2019 年 11 月 11 日
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