黑芝麻：南方黑芝麻集团股份有限公司2021年度监事会工作报告2022-04-30
南方黑芝麻集团股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年，南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵守《公
司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，本着恪尽职守、勤勉
尽责的工作态度、对全体股东负责的精神，认真履行、独立行使监事会的职责，对公司经
营活动、财务状况、股东大会召开程序及董事、高级管理人员履行职责等情况实施了有效
监督，较好地保障了公司股东权益、公司权益和员工的合法权益，促进了公司的规范运作。
现将 2021 年度监事会主要工作报告如下：
一、报告期内监事会的工作情况
（一）报告期内监事会召开会议的情况
2021 年度，公司监事会召开了 9 次会议，会议的通知、召集、出席会议人员资格、
召集人资格及表决程序均符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，作
出的会议决议合法有效，会议情况及决议内容如下：
序号 时间 会议届次 会议审议议案
《关于提名第十届监事会股东代表监事候选人的议案》
1 2021.1.15 第九届监事会第九次会议 《关于 2020 年度日常关联交易执行情况及2021 年度日常关
联交易预计的议案》
2 2021.2.3 第十届监事会第一次会议 《关于选举公司第十届监事会主席的议案》
《公司 2020 年度监事会工作报告（草案）》
《公司 2020 年度内部控制自我评价报告（草案）》
《公司 2020 年度财务决算报告（草案）》
3 2021.4.23 第十届监事会第二次会议 《公司 2020 年利润分配预案及 2021 年利润分配政策》
《公司 2020 年年度报告全文及摘要》
《公司 2021 年度财务预算方案（草案）》
《关于召开 2020 年年度股东大会的议案》
4 2021.8.27 第十届监事会第三次会议 《关于公司会计政策变更的议案》
《公司 2021 年半年度报告及摘要的议案》
第十届监事会 2021 年第一
5 2021.4.29 《公司 2021 年第一季度报告的议案》
次临时会议
《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
《关于非公开发行 A 股股票方案的议案》
《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》
《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用
可行性分析报告的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
第十届监事会 2021 年第二 《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、
6 2021.7.30
次临时会议
填补措施及相关主体承诺的议案》
《关于未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案》
《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议
的议案》
《关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议
案》
《关于提请股东大会审议批准认购对象及其一致行动人
免于发出收购要约的议案》
《关于调整公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议
案》
《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）
的议案》
《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、
第十届监事会 2021 年第三
填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
7 2021.8.23 次临时会议
《关于公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协议
的议案》
《关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易（修订
稿）的议案》
《关于提请股东大会审议批准认购对象及其一致行动人
免于发出收购要约（修订稿）的议案》
8 2021.10.29 第十届监事会 2021 年第四 《公司 2021 年第三季度报告的议案》
次临时会议
《关于对参股公司减资暨关联交易的议案》
第十届监事会 2021 年第五
9 2021.12.31 《关于拟续聘公司 2021 年度会计师事务所的议案》
次临时会议
以上会议的决议公告均刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券
报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（二）监督职责履行情况
报告期内，监事会按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，从切
实保护中小股东利益的角度出发，认真履行了监事的职责，积极开展工作，及时了解和检
查公司财务运行状况，出席或列席了 2021 年度召开的全部股东大会和董事会会议，把该
项工作作为履行监督职责的重要内容，依法监督各次董事会和股东大会会议召开程序和审
议的议案，积极参与公司重大决策的讨论，对公司规范运作、财务状况等有关方面进行了
监督、检查，全面了解和掌握公司总体运营状况，加强对公司重大决策的监督、促进公司
的规范运作履行了应有的职责。
报告期内，监事会对公司的经营活动认真有效行使了监督职责。
监事会认为：公司董事会成员及高管人员忠于职守，全面落实了各项工作，未出现损
害公司及全体股东利益的行为；公司的经营运作基本符合上市公司运作的规范要求；公司
经营层积极努力推进各项经营业务的开展，促进公司可持续发展。
二、监事会对 2021 年度报告期内有关事项的监督及意见
报告期内，公司监事会通过对公司生产经营运作、内部规章制度的执行情况进行检查，
对公司财务报告进行审核，对公司董事会及高级管理人员履行职责情况进行监督，现就相
关事项发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
2021 年度，公司依法运作，决策程序符合《公司法》《监事会议事规则》《证券法》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，公司监事会认为公司董事会成员及高
级管理人员均能忠实勤勉地履行职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职
务、行使职权时有违反相关法律法规、《公司章程》或损害公司、股东利益的行为；公司
董事会严格按照中国证监会、深圳证券交易所的有关法律法规，真实、准确、及时、完整
地履行信息披露义务，并加强自愿披露工作，保证了公司投资者关系管理活动平等、公开，
保障了公司信息披露的公平性，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。
（二）监督公司财务情况
报告期内，公司监事会对公司定期报告、财务报表以及财务状况进行了有效的监督和
检查，认为：公司严格遵守《会计准则》等有关财务规章制度，财务管理规范有序，内控
体系较为完善，财务运作规范。公司监事会审查了会计师事务所出具的标准无保留意见的
审计报告，该报告及公司财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。永拓
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告出具的审计报告能够客观、真实、
公正反映公司的财务状况、运营情况和经营成果现金流量情况。
（三）检查定期报告情况
报告期内，监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为：董事会编制和审议的公司
年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、
完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。监事会
未发现参与定期报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（四）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司关联交易及关联事项进行了核查，认为：公司发生的关联交
易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》和公司有关制度规定，根据公司实际经营
情况需要，依据双方互利、等价有偿、公允市价的原则定价，价格公允，没有违反公开、
公平、公正的原则。公司关联交易均履行了相应的审批程序，独立董事对关联交易事项进
行了事前认可并发表了独立意见，关联董事及关联股东在审议关联交易事项时均回避了表
决，决策程序符合相关法律、法规的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不存
在通过关联交易操纵公司利润的情形。
（五）关联方资金占用、对外担保核查情况
监事会对报告期内控股股东及其关联方占用公司资金、公司对外担保等事项进行了认
真的审查，未发现在报告期控股股东及关联方占用公司资金、公司违规对外担保等情形，
未发现存在损害公司及股东利益的情况。
监事会对广西证监局、深圳证券交易所认定的，公司在以前年度存在关联方资金占用
等违规行为的整改情况予以持续关注：
1、2017、2018 年，在公司实际控制人控制广西南方农业开发经营有限公司（以下简
称“南方农业”）期间，通过超实际采购金额预付款的方式向南方农业划转资金，通过预
付深圳同行同路广告有限公司广告款间接向控股股东广西黑五类食品集团有限责任公司
等关联方划转资金，构成实际控制人、构成控股股东及其关联人对公司非经营性资金占用；
2018 年 1 月至 4 月，公司向天臣新能源有限公司提供资金合计 1.35 亿元，构成违规对外
财务资助。
广西证监局对于上述行为，采取出具警示函的监管措施；深圳证券交易所对于上述行
为，作出了给予通报批评处分的监管措施。
监事会持续关注公司对相关事项的整改情况，至本报告期已全部整改完毕。
2、2020 年 1 月和 9 月，下属控股子公司通过第三方公司合计向关联方深圳市容州文
化产业投资有限公司转账 1,460 万元；2019 年、2020 年，公司客户向关联方广西黑五类
食品销售有限责任公司转移支付公司货款合计 1,038.95 万元。
广西证监局对上述行为于本报告期（2021 年 12 月 30 日）采取出具警示函的监管措
施，记入证券期货市场诚信档案；深圳证券交易所对上述行为于报告期后（2022 年 3 月 8
日）作出出具监管函的监管措施。
监事会持续关注公司对相关事项的整改情况：公司在报告期对以上事项认真进行了整
改，公司专门成立专项整改工作小组，并由监事会主席胡泊担任组长，由董事会秘书及审
计监察中心、运营管理中心、财税管理中心等相关职能部门领导为小组成员，执行具体整
改。至报告期末相关事项已全部整改完毕。
3、报告期内，公司根据中国证监会、广西证监局、深圳证券交易所关于开展上市公
司治理专项行动相关规定和要求，对公司治理等各方项进行全面认真自查，自查发现，公
司以前年度对少数股东控制的关联方——江苏南方食品科技有限公司存在 100 万元的预
付款，形成非经营性资金占用。
监事会认真关注公司对相关事项的整改情况，公司于 2021 年 4 月 23 日将该预付款项
收回，该事项已整改完毕。
（六）会计政策变更情况
2021 年度，公司监事会对于公司的会计政策变更进行了审核并提出了书面审核意见。
监事会认为：执行新会计准则并变更相关会计政策是公司根据财政部相关文件要求进行的
合理变更，符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和公司实际情况。会计
政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东
利益的情形，不会对当期和会计政策变更之前公司财务状况、经营成果和现金流量产生重
大影响。因此，同意公司执行新会计准则并变更相关会计政策。
（七）对公司内部控制及内控自我评价情况
通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司已建立了较为完整而有效的内
部控制体系，制定了较为完善而合理的内部控制制度，公司的内部控制制度符合国家有关
规定和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节得到了持续
和严格的执行，为本公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实、
完整提供了合理的保障。董事会出具的内部控制评价报告不存在重大缺陷，能够真实、准
确、客观的反映公司内部控制的实际情况。
（八）检查公司内幕信息管理情况
按照中国证监会和深圳证券交易所要求，公司制定并严格执行《内幕信息知情人管理
制度》，在公司发布重大事项公告、业绩预告和定期报告等情况下均对信息知情人做登记
备案。报告期内，监事会对公司内部信息知情人的登记管理情况进行了监督和检查，监事
会认为：公司严格履行内幕信息知情人管理制度的有关规定和要求，并严格按照该制度控
制内幕信息知情人的范围，及时登记内幕信息知情人名单及其个人信息，未发生内幕交易，
维护了公司信息披露的公开、公平、公正的原则，有效地保护了广大投资者特别是中小投
资者的利益。
（九）关于 2021 年度非公开发行股票的事项
监事会对照上市公司非公开发行普通股A股股票的资格和条件，对公司相关事项进行
了逐项自查，认为公司符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》和《上
市公司非公开发行股票实施细则》规定的非公开发行普通股A股股票的各项条件，审议并
同意公司非公开发行A股股票方案。后经公司决策调整，监事会对公司调整后的非公开发
行A股股票方案进行逐项核查，一致同意公司对该事项进行调整。公司2021年度非公开发
行股票的相关文件的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和内部管理制度的各项
规定。本次非公开发行的定价符合《公司法》《证券法》《证券发行管理办法》《实施细
则》等相关法律法规和规范性文件的规定，定价机制公允，不存在损害公司及其他股东特
别是中小股东利益的情形。
（十）关于续聘 2021 年度财务报告审计机构的事项
监事会认为永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格和为上市公司提供
审计服务的经验与能力。在担任 2020 年度审计机构期间，审计团队严谨敬业，计划安排
详细，派驻的审计人员具有良好的职业操守，其为公司出具的审计报告客观、公正地反映
了公司的财务状况和经营成果。监事会同意续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2021 年度审计机构。
三、2022 年度监事会工作计划
2022 年，公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公
司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，进一步督促公司的规范运作，忠实履行监事会的
职责：
1、强化日常监督，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动及重
大异常变化的情况，对公司重大对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督，保证
资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高。切实保护中小股东的权益，进一
步提高监督实效性；
2、按照监管部门对公司治理提出的新要求，加强对公司财务状况、内部控制、股东
大会的决议执行情况等实施有效的监督、检查，推动公司对各项法人治理制度进行完善，
为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能；
3、加强自身学习，不断组织监事认真学习国家相关法规、政策，熟悉财务、审计、
内控等专业知识，以更加严谨的工作态度履行监督职责，不断适应新形势发展需要，提升
监督检查的技能，拓宽专业知识面和提高业务水平，进一步增强风险防范意识，促进公司
更加规范化运作。
南方黑芝麻集团股份有限公司
监 事 会
二〇二二年四月二十九日
