广东韶钢松山股份有限公司
 独立董事关于对 2019 年股票期权激励计划第一个行权期可行权
                         激励对象名单的审核意见

    根据《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励
办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、深交所《主
板信息披露业务备忘录第 3 号—股权激励及员工持股计划》等有关法律、法规及规范性
文件以及广东韶钢松山股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）《2019 年股票
期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）和《公司章程》的相关规定，
我们作为公司的独立董事，对公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期可行权激励
对象名单进行了核实并发表相关意见，具体如下：
    1.公司 134 名股票期权激励对象 2020 年度个人业绩均考核达标，满足行权条件，以
上激励对象行权符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019 年股票期权激励计划
（草案）》的相关规定。
    2.公司根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》“第十四章 公司及激励对象发生
异动的处理”和《2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，激励对象发生
职务变更，其新任职务不属本次股票期权激励计划激励对象范围的有 1 人，因个人原因
自愿放弃股票期权的有 1 人。注销 60 万份股票期权。激励对象退休与公司解除或终止
劳动关系的 1 人；不受个人控制的岗位调动与公司解除或终止劳动关系的 4 人，激励对
象可选择在最近一个行权期仍按原定的时间和条件行权，行权比例按激励对象在对应业
绩年份的任职时限确定，合计注销 91.085 万份股票期权。激励对象 2020 年度考核结果
为基本称职 2 人，根据《2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》，第一个行权期
的行权比例为计划行权额度的 0.8，公司对其已获授的股票期权共计 2.112 万份予以注
销，具体见附件（2019 年股票期权激励计划第一个行权期可行权人员和行权期数量清
单）。综上，根据 2020 年度激励对象发生的异动情况和激励对象年度考核结果，合计注
销 153.197 万份股票期权。公司 2019 年股票期权激励计划激励对象由 136 人调整为 134
人，股票期权数量由 2,289 万份调整为 2135.803 万份。本次调整符合公司《2019 年股
票期权激励计划（草案）》及相关法律法规的要求，不存在损害股东利益的情况。董事
会确定的 2019 年股票期权激励计划第一个行权期可行权激励对象名单及可行权数量符
合《上市公司股权激励管理办法》和公司股票期权激励计划的有关行权的相关规定。

    3.调整后的可行权激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市
公司（境内）实施股权激励试行办法》以及《关于规范国有控股上市公司实施股权激励
制度有关问题的通知》等规定。
    4.本次可行权的激励对象人员名单与公司 2019 年第四次临时股东大会审议通过的


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股票期权激励计划中规定的激励对象相符。
    我们一致同意前述 134 名股票期权激励对象办理行权手续。




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此页无正文，为独立董事关于对 2019 年股票期权激励计划第一个行权期可行权激励对象名单的审核
意见的签字页




独立董事签字：




       （谭 燕）                       （刘中华）                      （向 凌）




                                                                    2021 年 12 月 27 日




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