广东中南钢铁股份有限公司
           2022 年度监事会工作报告

    2022 年，广东中南钢铁股份有限公司（以下简称“公司”、
“本公司”或“中南股份”）监事会根据《公司法》、《证券法》、
《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行监事会职
责，积极开展各项工作，组织召开监事会、列席董事会和股东大
会，检查公司依法运作情况，对董事、高级管理人员履行职责的
情况进行了监督，为公司规范运作提供了有力保障。具体工作情
况报告如下：
    一、监事会召开会议情况
    报告期内，公司监事会共召开 8 次会议，具体情况为：
    1.2022 年 3 月 7 日，以通讯方式召开中南股份第八届监事会
2022 年第一次临时会议，会议审议通过了公司《2022 年度日常
关联交易计划的议案》。
    2.2022 年 4 月 27 日，在公司营销中心 1003 会议室召开中南
股份第八届监事会第四次会议，会议审议通过了公司《2021 年
度监事会工作报告》、 2021 年年度报告全文及摘要、《2021 年
度财务决算报告》《2021 年度利润分配预案的议案》《2022 年
度预算的议案》《2022 年金融衍生品投资计划的议案》《2021
年度内部控制自我评价报告》。
    3.2022 年 4 月 28 日，以通讯方式召开中南股份第八届监事
会 2022 年第二次临时会议，会议审议通过了公司 2022 年第一季



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度报告。
    4.2022 年 6 月 22 日，以通讯方式召开中南股份第八届监事
会 2022 年第三次临时会议，会议审议通过了《关于调整 2019 年
股票期权激励计划行权价格的议案》《关于 2019 年股票期权激
励计划第二个行权期行权条件未成就及拟注销部分股票期权的
议案》。
    5.2022 年 8 月 30 日，以通讯方式召开中南股份第八届监事
会 2022 年第四次临时会议，会议审议通过了公司 2022 年半年度
报告全文及摘要。
    6.2022 年 9 月 29 日，以通讯方式召开中南股份第八届监事
会 2022 年第五次临时会议，会议审议通过了公司《关于监事会
换届选举股东代表监事的议案》。
    7.2022 年 10 月 17 日，以通讯方式召开中南股份第九届监事
会 2022 年第一次临时会议，会议审议通过公司《关于选举公司
监事会主席的议案》。
    8.2022 年 10 月 24 日，以通讯方式召开中南股份第九届监事
会 2022 年第二次临时会议，会议审议通过了公司 2022 年第三季
度报告、《关于拟续聘 2022 年会计师事务所的议案》《关于调
整 2022 年度日常关联交易计划的议案》。
    9.2022 年 12 月 14 日，以通讯方式召开中南股份第九届监事
会 2022 年第三次临时会议，会议审议通过了公司《关于 2023 年
度日常关联交易计划的议案》。
    二、监事会对公司 2022 年度有关事项的意见


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    报告期内，公司监事会对依法运作、财务以及公司董事、经
理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护了
公司及全体股东的合法权益，并对报告期内公司有关情况发表如
下意见：
    （一）公司依法运作情况
    监事会认为，公司董事会能严格执行股东大会的各项决议和
授权，决策程序科学、合法。公司建立和完善了各项内部控制制
度。公司董事及经理等高级管理人员在执行公司职务时没有违反
国家法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    公司 2022 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经
营成果，中审众环会计师事务所为本公司 2022 年度财务会计报
告出具了标准无保留意见的审计报告是客观、公正、真实的。
    （三）关联交易情况
    报告期内，公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法
规及《公司章程》的规定，关联交易行为遵循了公平、公正、公
开的原则，定价公允，关联交易事项符合公司经营发展需要，不
存在损害公司和全体股东利益的行为。
    （四）公司内幕信息知情人管理工作
    公司《内幕信息知情人登记管理制度》能够得到有效执行，
未发现公司有内幕信息对外泄露，或者利用内幕信息进行内幕交
易或者建议他人利用内幕信息进行交易的情况发生；未发现公司
董事、监事及高级管理人员有违规买卖公司股票的情形。


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    （五）公司内部控制情况
    按照企业内部控制规范体系的规定，公司建立健全和有效实
施了内部控制，对目前公司内部控制存在的问题，进行了改进。
2022 年，聘请了内部控制审计机构对公司内部控制情况进行了
审核，并出具了内部控制审计报告。
    三、2023 年监事会工作计划
    2023 年，监事会将紧紧围绕公司生产经营目标和工作任务，
将严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，
进一步推进监事会自身建设，提高履职能力，突出监督重点，增
强监督实效，充分发挥监事会在公司法人治理结构中的作用，保
障公司规范运作，维护公司和股东的合法权益。
    1.勤勉尽责，不断提高履职能力，严格依照法律、法规和公
司《章程》等相关规定，认真履行职责，更好地发挥监事会的监
督职能，促进公司的良性发展。定期组织召开监事会工作会议；
及时审议公司提交的议案；按规定依法出席公司股东大会，列席
参加董事会会议及其专业委员会有关会议、列席参加公司其他重
要会议；深入了解公司的经营情况，及时掌握公司重大决策事项
和各项决策程序的合法性，提出建议和意见，维护股东权益。
    2.坚持财务监督，切实保障规范运作加强对公司财务工作的
监督，通过审阅公司财务报表、听取公司财务专项汇报等方式，
对公司日常财务和经营运行情况进行跟踪检查，按监管要求对公
司定期报告进行审核，并出具审核意见，防范经营风险。
    3.强化公司高级管理人员履职行为的监督力度坚持定期或


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不定期地对公司董事、经理及高级管理人员履职情况进行检查。
督促董事、经理及高级管理人员认真履行职责，规范企业负责人
的经营行为，并对其经营管理的业绩进行评价。
    4.加强监事会的自身建设。监事会成员要注重自身业务素质
的提高，要加强会计知识、审计知识、金融业务知识的学习，提
高自身的业务素质和能力。在新的一年里，我们将不断提高工作
能力，增强工作责任心，尽职尽责，与董事会和全体股东一起共
同促进公司的规范运作和公司持续、健康发展。
    该报告尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。




                          广东中南钢铁股份有限公司监事会
                                    2023 年 4 月 28 日




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