焦作鑫安科技股份有限公司2001年年度报告 2002年3月 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 目录 第一章 公司基本情况简介 第二章 会计数据和业务数据摘要 第三章 股本变动及股东情况 第四章 董事监事高级管理人员和员工情况 第五章 公司治理结构 第六章 股东大会简介 第七章 董事会报告 第八章 监事会报告 第九章 重要事项 第十章 财务报告 第十一章 备查文件目录 第一章 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：焦作鑫安科技股份有限公司 公司法定英文名称；Jiaozuo xin’an Science & Technology CO.,LTD 公司法定英文名称；缩写JZXA 二、法定代表人：金子贤 三、董事会秘书：秦海员 联系地址：河南省焦作市环城北路28 号 联系电话；（0391）2925951-288 传真：（0391）2919211 电子信箱：qinhaiyuan@371.net 证券事务代表：韩景利 联系地址：河南省焦作市环城北路28 号公司证券办 联系电话：（0391）2925951-256 传真：（0391）2919211 电子信箱：jzxahjl@371.net 四、公司注册地址：河南省焦作市民主北路15 号 公司办公地址：河南省焦作市环城北路28 号 邮政编码：454000 电子信箱：jzxa@jzxa.com 五、公司选定的信息披露报刊：《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 年度报告备置地点：公司证券办 六、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：焦作鑫安 股票代码：000719 七、其他有关资料： 公司首次注册登记日期：1989 年2 月23 日 最近变更注册登记日期：2001 年12 月31 日 注册地点河南省焦作市民主北路15 号 企业法人营业执照注册号：豫工商企4100001002923 税务登记号：410800170000417 公司聘请的会计师事务所名称：亚太（集团）会计师事务所有限公司 办公地址：郑州市红专路实力大厦 第二章 会计数据和业务数据摘要 第一节 本年度主要利润指标 （单位：元） 利润总额 25,347,238.42 净利润 21,732,412.51 扣除非经常性损益后的净利润 20,285,490.11 主营业务利 59,015,265.02 其他业务利 261,167.12 营业利润 25,106,448.21 投资收益 -635,472.21 补贴收入 1,200,000.00 营业外收支净额 -323,737.58 经营活动产生的现金流量净额 -20,150,206.96 现金及现金等价物净增加额 7,931,696.62 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额：单位（元） 项目 金额 营业外收支净额 -323,737.58 补贴收入 1,200,000.00 投资收益 -635,472.21 资金占用费 1,206,132.19 第二节 报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 项目 2001年度 2000年度 调整后 调整前 主营业务收入 273049685.46 256560484.71 256560484.71 净利润 21732412.51 20864929.21 24015596.94 总资产 706002065.84 568691300.90 578279445.86 股东权益 266881499.91 244681778.90 257091862.48 每股收益 0.168 0.258 0.297 每股净资产 2.063 3.026 3.179 调整后的每股净资产 1.999 2.940 3.093 每股经营活动产生 的现金流量净额 -0.156 1.187 1.187 净资产收益率 8.14 8.53 9.34 项目 1999年度 调整后 调整前 主营业务收入 218019397.02 218019397.02 净利润 10980144.47 18747953.22 总资产 474479557.44 482247366.19 股东权益 150187610.98 157955419.73 每股收益 0.150 0.257 每股净资产 2.057 2.163 调整后的每股净资产 1.995 2.102 每股经营活动产生 的现金流量净额 0.845 0.845 净资产收益率 7.31 11.87 注：2000年、1999年调整后的数据，是公司执行财政部财会[2001]17号《企业会计制度》有关政策衔接问题的规定，制定并实施了计提四项资产减值准备和损失处理的内部控制制度，并已采用追溯调整法进行了帐务调整。 第三节 利润表附表 根据中国证监会关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号通知精神，公司2001 年度按照全面摊薄法加权平均法计算的净资产收益率和每股收益。 报告期利润 净资产收益率 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 22.1129 23.1363 0.4562 0.4562 营业利润 9.4073 9.8427 0.1941 0.1941 净利润 8.1431 8.5200 0.1680 0.1680 扣除非经常性损益后的净利润 7.6009 7.9527 0.1568 0.1568 第四节 本年度股东权益变动情况 单位：元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 80,859,805.00 48,515,883.00 129,375,688.00 资本公积 112,325,664.82 467,308.50 32,343,922.00 80,449,051.32 盈余公积 15,608,181.41 4,346,482.50 19,954,663.91 法定公益金 8,922,235.29 2,173,241.25 11,095,476.54 未分配利润 35,888,127.67 21,732,412.51 20,518,443.50 37,102,096.68 股东权益合计 244,681,778.90 75,062,086.50 52,862,365.50 266,881,499.91 项目 变动原因 股本 2000年利润分配方案10股送2股转赠4股 资本公积 2000年利润分配方案10股送2股转赠4股 盈余公积 2001年利润提取 法定公益金 2001年利润提取 未分配利润 2000年利润分配方案10股送2股,2001年提取盈余公积 股东权益合计 第三章 股本变动和股东情况 第一节 股份变动情况表 一、股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减（+、-） 配股 送股 公积金转股 其它 小计 一、未上市流通股份 国有法人股 50127805 10025561 20051122 30076683 二、已上市流通股份 社会公众股A股 30732000 6146400 12292800 8439200 三、股份总数 80859805 16171961 32343922 8515883 本次变动后 一、未上市流通股份 国有法人股 80204488 二、已上市流通股份 社会公众股A股 49171200 三、股份总数 129375688 二、股票发行与上市情况 1、公司经1999 年度股东大会审议通过了2000 年度增资配股方案，并经中国证券监督管理委员会证监公司字（2000）170 号文核准实施。按1999 年12 月31 日总股本7302.7万股为基数，每10 股配售3股，配股价每股10元。应配股份总数为2190.81万股，本次向股东实际配售数为783.2805万股。其中：国有法人股股东应配1481.61万股，国有法人股股东焦作碱业集团有限责任公司承诺以生产经营性资产认购应配股数的5%，计74.0805万股，其余全部放弃；社会公众股股东可配售709.2万股。实际配售总额为783.2805万股。经深交所批准获配股份于2001年1月2日上市交易，其中高管人员获配股份冻结。（有关配股事项请查阅2001年11月16日、11月22日和12月28日的《中国证券报》、《证券时报》） 2、报告期内，本公司经2000 年度股东大会审议通过，于2001年5月21日实施了2000年度利润分配方案，以2000 年末总股本80,859,805股为基数，每10股送2股，派发现金0.10 元(含税)转增4股进行分配。公司股本总数由80859805 股增加至129375688 股。 第二节 股东情况介绍 一、截止2001年12月31日，公司股东总数18943户。 二、前十名股东情况如下： 序号 股东名称 年末持股数 年度内股份 占股本比例（%） 股份性质 增减变动的 情况 1 焦作鑫安集团 80204488 30076683 61.99 国有法人股 有限责任公司 2 张会民 243000 0.19 社会公众股 3 郎清林 191000 0.15 社会公众股 4 朱万贵 183900 0.14 社会公众股 5 黄拔光 166400 0.13 社会公众股 6 陈新华 165708 0.13 社会公众股 7 林宝定 163600 0.13 社会公众股 8 李秀莲 160000 0.12 社会公众股 9 卢日铭 133316 0.10 社会公众股 10 蔡家庆 132160 0.10 社会公众股 三、第一名股东是本公司的控股股东，和本公司存在关联关系。 四、持股5%（含5%）以上的股东只有焦作鑫安集团有限责任公司，持股比例为61.99%。 报告期内所持股份无质押或冻结的情况 五、公司控股股东情况 控股股东名称：焦作鑫安集团有限责任公司 法定代表人：张希望 成立日期：1996 年1 月15 日 注册资本：5500 万元 股权结构：国有独资 主要业务：泡花碱、有机化工等 六、控股股东的实际控制人情况 控股人名称：焦作市人民政府 七、报告期内控股股东未发生变更 八、公司无其他在10%以上（含10%）的法人股东 第四章 董事、监事、高级管理人员及员工情况 第一节 董事、监事和高级管理人员情况 一、基本情况 姓名 性别 职务 年龄 任期 期初持股(股) 期末持股(股) 金子贤 男 董事长 48 2000.4-2003.4 8320 13312 高怀田 男 董事总经理 49 2000.4-2003.4 秦海员 男 董事董秘副 52 2000.4-2003.4 6503 10404 总经理 韩彦民 男 董事 51 2000.4-2003.4 翟世刚 男 董事 39 2000.4-2003.4 宋贵山 男 监事会主席 51 2000.4-2003.4 7488 11980 李保国 男 监事 40 2000.4-2003.4 王玉乐 男 监事 44 2000.4-2003.4 张德国 男 监事 49 2002.2-2003.4 赵海滨 男 监事 37 2000.4-2003.4 原跃作 男 副总经理 36 2000.4-2003.4 姓名 增减变动量(股) 股东单位任职 金子贤 4992 总经理 高怀田 秦海员 3901 韩彦民 翟世刚 宋贵山 4492 党委副书记 李保国 王玉乐 张德国 赵海滨 原跃作 纪检书记 注：报告期内，以上人员持股数量的增加是由于实施了送2 转增4 的分配方案。 二、年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、确定依据： 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员报酬制度尚未建立。全体员工实行岗位技能工资制、确定依据是：在国家、河南省政府劳动和社会保障部门以及财政部门规定的框架内，企业自主确定工资制度。决策程序是：公司劳动人事部门提出方案，总经理办公会讨论通过，董事会或股东大会审议通过。 2、公司董事、监事及高级管理人员年度报酬总额为15万元。 3、按金额排序，前三名董事年度报酬总额4.9 万元。按金额排序，前三名高级管理人员的报酬总额2.7 万元。 第二节 员工情况 截止2001年底，本公司在职员工2210人，其中：生产人员1491人，销售人员42人，技术人员598人，财务人员25人，管理人员54人，拥有高级职称89人，中级职称268人，初级职称223人。 本公司无需要承担费用的离退休职工人员。 第五章 公司治理结构 一、公司治理结构的实际情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》对照中国证监会和国家经贸委于2002 年1 月7日发布的《上市公司治理准则》的要求，本公司主要情况如下： （1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司能够严格按照股东大会规范意见和公司章程的要求召集，召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权：公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露，不存在任何损害公司利益的关联交易等情况。根据《上市公司治理准则》，公司将于近期进一步修订和完善《公司章程》。 （2）关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，不存在直接或间接干预公司的决策和经营活动：公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”， 公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 （3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度：公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求：公司董事会建立了《董事会议事规则》，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任。公司将进一步按照《上市公司治理准则》的要求，进一步完善《董事会议事规则》，在《公司章程》中补充《董事会议事规则》的内容。 公司正在积极物色独立董事人选，按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员会。 （4）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求：公司监事会建立了监事会的议事规则：公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。公司将进一步按照《上市公司治理准则》的要求，进一步完善《监事会议事规则》，在《公司章程》中补充《监事会议事规则》的内容。 （5）关于绩效评价与激励约束机制：对经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定：公司并正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制： （6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续，健康地发展。 （7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书和证券事务代表负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，并将一如既往地按照有关议事规则和2002 年1 月7 日发布的《上市公司治理准则》等规范性文件的要求规范运作，努力寻求企业价值最大化，切实维护中小股东的利益。 二、公司治理结构存在的问题 对照《上市公司治理准则》公司治理结构目前尚存在以下问题： 1、公司尚未聘任独立董事 2、公司董事会尚未设立专门委员会或类似机构 3、公司尚未建立董事、监事及高管人员报酬制度，有待于形成完善的激励约束机制 上述问题公司将按照有关规定，结合实际加紧进行完善。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开情况说明 本公司第一大股东是焦作鑫安集团有限责任公司，持有本公司80204488股，占总股本61.99%，本公司与焦作鑫安集团有限责任公司在业务、资产、人员、财务和机构上是分离，独立的。 1、公司业务独立 本公司主要经营纯碱、优质重质纯碱、轻质碳酸钙、氯化钙、化学试剂的生产，化学制药，煤气供应、安装，本公司主营业务突出，具有独立完整的业务及自主经营能力，公司的业务决策均系独立做出，与其具有实际控制权的股东是完全分开的，涉及关联交易的业务，其交易条件和内容是本着公平交易的原则进行的，不存在损害公司及公司其他股东利益的情况，关联交易内容披露充分、及时、准确，对公司不存在负面影响。 2、公司资产完整 公司产权关系明确，股东注入公司的资产均独立完整，产权清晰：出资全部足额到位并已完成相关的产权变更手续。 3、公司人员独立 在人员关系上，公司总经理、董事会秘书及财务负责人均属专职，未有在母公司兼职的情况，且均在上市公司领薪，公司所有的董事、监事均通过合法程序选举产生，总经理由董事会直接聘任，各级管理人员由总经理直接聘任，公司拥有独立的人事任免权。 4、公司财务独立 公司设立了独立的财会部门，包括分公司在内均设立了独立的会计核算体系和财务管理制度。 公司独立开设银行帐户，不存在将资金存入大股东的财务公司或结算中心帐户的情况： 公司独立纳税：公司的财务决策均系独立作出，不存在大股东干预上市公司资金使用的情况。 5、公司机构独立 本公司董事会、监事会及其它内部机构独立运作，机构设立完整独立。 第六章 股东大会情况简介 报告期内共召开了一次年度股东大会 本公司第三届董事会第四次会议决议通过召开2000 年年度股东大会，并于2001 年3月27 日在《证券时报》、《中国证券报》上刊登了会议通知。 本公司2000 年度股东大会于2001 年4 月27 日在公司办公大楼四楼会议室召开，出席会议的股东及授权代表共14名，所持及代表股份50,169,983股，占总股本80,859,805股的62.05%，符合《公司法》和公司章程的有关规定，会议由董事长张希望先生主持，公司董事、监事及高管人员出席了会议，经焦作市金研律师事务所见证，以记名投票方式表决通过了如下决议： 1、审议通过公司2000 年度董事会工作报告 2、审议通过公司2000 年度监事会工作报告 3、审议通过2000 年度总经理业务工作报告 4、审议通过二000 年度业务工作报告 5、审议通过公司2000 年度财务决算及2001 年度财务预算报告 6、审议通过2000 年度利润分配预案的报告 7、审议通过公司2001 年利润分配政策 8、审议通过关于公司变更名称的预案 此次股东大会决议已刊登于2001 年4 月28 日的《证券时报》、《中国证券报》上。 第七章 董事会报告 第一节 经营情况 一、公司主营业务范围及经营情况 公司属化工医药行业，主营业务有化工、医药、城市公用事业等。 2001年，面对急剧变化的市场局面，特别是在下半年原材料、燃料大幅上涨（尤其是燃料煤的涨幅超过一倍多）的形势下，公司全体员工紧紧围绕“三创新一提高”的工作主线，牢牢把握改革、发展、稳定的工作大局，团结一致，开拓创新，推动了公司的全面持续发展。 1、生产经营稳中有升，各项指标完成较好，基本上实现了年度经营目标。其中：化工行业效益较上年有所增长；制药行业因药业分公司进行GMP 改造、易地整体搬迁，对生产经营产生了一定的负面影响，致使收入较上年略有下滑；城市公用事业行业收入较上年有所上升。 报告期内主营业务收入及主营业务利润构成如下： 行业 主营业务收入 主营业务利润 化工行业 198,169,269.69 40,916,847.28 医药行业 54,793,368.79 7,552,723.94 城市公用事业 20,087,046.98 10,545,693.80 公司无占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的其他业务经营活动及其所属企业。 2、突出管理创新，挖掘潜在效益，一年来，我们突出管理创新，在内部实行挖潜增效，效果显著，积极发挥主渠道供货的优势地位，严把原材料入口关，大宗原材料、燃料继续实行招标采购，在去年的基础上又节约资金192 万元；辅助材料仍实行“货比三家、比价采购”的原则，节约资金10 余万元。在新建项目的设备购置中，18 次比质竞价资金总额达1351.57万元，节约资金可达20%，约270 万元。 3、销售实行环节风险的控制制度，杜绝形成呆、死帐、掌握用户信息，分析用户信誉，实行定量限时赊销制度，有效地实现了零风险销售环节的控制，在产品售价上，及时了解、分析、掌握市场动态，产品价格坚持“涨价冲锋在前、降价撤退在后”的原则，在供求关系发生变化时，坚持公司利益最大化原则，及时调整对不同用户的销售策略，在物资外抵上，坚持“有过时的不抵新的，有价高的不抵价低的”的原则，实行小比例现金支付与大比例搭配顶帐相结合，完成了外抵物资1000 万元的任务，在清资方面，实行：“费用分担，业务承包，多策并举，责任到人”，为业务员提供基本生产保障，采取了领导指挥、法律手段与个人努力相结合，激发了业务员的主观能动性和创造性，共清理老欠帐户50 多家，完成清欠任务1648万元（超900 多万元）。 4、加大财务管理力度，减少资金流失，对946 户往来单位进行排查，清理多头开户，合并归一，微机存档，确保帐目真实可靠；整理出门证1658个，清理23户，实行责任单制度，防止了资产流失；每季度召开一次成本分析会，提出问题，分析问题，解决问题，节约了费用；认真执行资金计划管理制度，始终坚持大额资金支出由领导共同研究、总经理审批的原则，科学调配资金。 5、学邯钢，实行模拟市场，报告期内，产品总成本比上年同期下降491.32万元，降低率3.29%，生产基层单位都采取了不同措施，强化内部管理，革新挖潜，产品成本都有不同程度的下降，其中下降幅度最大的优质重质纯碱、纯碱分别为24.89元、22.46元加强科学调度，平衡水、电、气协调运作，强化现场基础管理，狠抓安全生产和劳动纪律，加强监督检查，安全事故发生率较去年下降1.3%。在费用管理上，进一步落实和完善招待费，差旅费的审批销制度，在财务费用管理上，注重科学合理的资金调度，按期转货，付息，适时调整高息贷款，贴现利率和新增借款利率均保持较低水平，节约了大量财务费用。 6、运用标准化管理体系，为取得市场准入证，公司进行ISO9001.2000 标准的认证工作，先后收集一级、二级、三级文件1315 个制度及技术标准，按照标准的要求，从最高管理层到一线职工全员参与，做到操作程序化，管理科学化从而带动整个管理工作又上一个新台阶，顾客的满意率达95%，对不合格原材料及备品备件及时追溯，挽回损失35万元。 7、加快改革步伐，推进机制创新，继续落实去年提出的“循序渐进，强力推进，不求一步到位，但求步步到位”积极稳妥的改革方针，年初，实行了干部末位淘汰制度，有4名干部被降职或淘汰，有2名管理人中被调离机关，对二级生产经营单位进一步放权，生产单位以考核制度成本为主，经营单位以考核内部利润和回款指标为主，依照《劳动法》和有关法律规定，采取解除劳动合同，辞退等形式解除了24名不称职职工：进一步减少辅助岗位人员抽调64人充实到生产一线，裁减临时工40多人，人才资源的合理配置，为公司节约了资金21万元，在分配制度上，首次实行小比例活工资制，提取20%效益工资与任务、指标、费用挂钩，进行考核起到了一定的激励作用。 8、推进人才引进战略工程，在关键岗位和部门引进具有一定专业特长的人才，充实骨干力量，在引进外来人才的同时，注重现有人力资源的培训和再教育工作，为配合配股承诺项目对氨基苯酚项目的顺利进行，从各单位抽调具备一定专业基础知识的员工58 名进行了培训工作；有100 多名专业技术人员经过考试，取得了相应的资格证书；60 名财会人员利用双休日“充电”提高业务素质。 9、坚持产品结构调整和用高新技术提升传统产业相结合的原则，有计划、有步骤地向前推进。目前，药厂GMP 易地改造土建工程已完成80%以上，具备设备安装条件，并且有80%的设备已订货；对氨基苯酚项目中分离精制厂房和电解厂房已完工，有70%以上设备已订货，部分非标设备开始制作，两个项目如期进行将为公司的长远发展注入新的活力，为参与国际竞争创造有利条件，前期开发项目二甲醚已完成立项批复，戒毒药将进入二、三期临床试验阶段，在综合治理方面，加大投入，纯碱废液综合利用工程35 吨硫化床锅炉主体工程年底安装完毕；第二台板框压滤机的安装和废液地下管道的铺设顺利完成，带来了较好的环境效益和社会效益。全年共完成项目投资11229万元。今年是公司调整产品结构投资力度最大的一年，也是公司扭转产品结构最关键的一年。 二、在经营中存在的困难与问题及解决方案 主要困难： 1、主营化工产品市场供大于求的矛盾仍然存在，市场竞争更趋激烈，导致部分产品价格有所下跌； 2、燃料供应紧缩，价格涨幅过高 存在的主要问题： 产品结构调整步伐有待于进一步加快，市场应变能力有待持续加强。 采取的主要措施： 1、以ISO9001：2000 质量管理体系认证为契机，不断加强质量管理，着力提高产品质量。 2、落实“三创新一提高”，狠抓节能降耗、堵塞漏洞、减员增效、降低成本、不断夯实基础管理工作。 3、充实营销队伍，调整经营策略，增强市场竞争意识，提高服务质量，积极开拓市场。 4、调整产品结构，化解投资风险，抓紧抓好配股承诺项目的收尾工程，争取早见成效。 5、抓好资本运营和资产重组工作，不断培育新的经济增长点。 6、密切同供应厂商的关系，主动清偿老欠款，提高诚信度，降低采购成本。 三、主要供应商、客户情况 1、报告期内，公司向前五名供应商合计采购金额为50635998.73元，占年度采购总额的41.38%； 2、报告期内，公司向前五名客户合计销售金额为59128281.13元，占年度销售总额的21.65%。 第二节 公司投资情况 一、配股募集资金使用情况 公司于2000 年12 月实施了配股方案，本次配股募集资金已于2000 年12 月20 日到位，并经亚太集团会计师事务所验证，出具了亚会验字（2000）21 号《验资报告》，本次配股募集资金7092万元，扣除配股发行费用321万元后，实行募集资金6771 万元。 募集资金投资项目实施情况 单位：万元 承诺投资项目 承诺投资资金 实际投资资金 对氨基苯酚工程 4995 3146.03 省级技术中心工程 979 914.10 解放罐站改造工程 760 760 合计 6734 4820.13 截止到报告期末，配股承诺的三个工程项目已完成投资4820.13万元，占总投资额的71%。因目前尚处于工程扫尾阶段，报告期内未获收益。余款1950.87 万元为辅助设备，工程余款和工程质量保证金现存放在银行专户上。 以上配股募集资金均按承诺项目实施，未发生变更投向事宜。 二、非募集资金投资情况 报告期内，公司注入非募集资金1748.28万元完成了药业分公司的整体搬迁改造和GMP 认证的前期工作，工程正在进行之中，纯碱废渣液综合利用工程也已开工建设， 第三节 公司财务状况及经营成果分析 （单位：人民币元） 项目 2001年度 2000年度 增减比例 总资产 706002065.84 568691300.9 24.15 长期负债 30077000.00 19390000.00 55.12 股东权益 266881499.91 244681778.9 9.07 主营业务利润 59015265.02 56072572.43 5.25 净利润 21732412.51 20864929.21 4.16 1、本公司期末总资产比去年增加24.15%。主要原因是：固定资产及在建工程增加， 2、长期负债比去年增加55.12%。 主要原因是：长期借款增加。 3、股东权益比去年增加9.07%， 主要原因是：本年度实现利润。 4、主营业务利润比去年增加5.25%， 主要原因是：销售数量增加。 5、净利润比去年增加4.16%，主要原因是：主营业务利润增加。 第四节 生产经营环境以及宏观政策、法规变化对公司经营状况的影响。 2001年12月11日，我国加入WTO，对公司既是机遇又是挑战，主要影响表现在： 一、有利方面：公司生产经营方面所需原料和设备进口关税逐步降低：可以有效地利用境外资金，技术、管理和市场：可以促进企业技术装备优化、产品结构优化。 二、不利方面：公司现有产品没有过度性保护措施，若关税较低取消进口配额限制，化工、医药类等产品进口可能增加，市场竞争将更加激烈。 第五节 公司新年度的经营计划 2002年是中国加入世贸组织，融入国际市场参与竞争的第一年，是公司实施“十五”规划、调整产品结构最关键的一年，任务艰巨，竞争激烈，责任重大。 2002年公司运营的目标任务是：创造一切条件努力促使新一轮改革方案实施到位，将不可能变为可能：秉9000 认证之炬，带动各项管理上台阶：加速产品结构调整力度，争取早日见效：进一步推进人才战略工程，资本运营战略工程和企业品牌战略工程，提高企业的竞争能力。 各产品经营指标是：纯碱产品12万吨，其中：优质重质纯碱3.3万吨，轻钙4.85万吨：二水氯化钙销售量3万吨，化学试剂销售收入4500万；元利润90万元：药业分公司销售收入8000万元，利润500万元；燃气发展分公司销售收入2300万元，利润800 万元。 1、以“三项制度”改革为龙头，进一步深化改革，今年仍坚持“循序渐进，强力推进，不求一步到位，但求步步到位”的改革方针，以分配制度、干部人事制度和用工制度改革为龙头，推动改革进程。工资分配打破原工资分配制度，实行新的以岗位工资为主的分配制度，逐步走向以岗定薪，按贡献定报酬。加大效益工资比例，增至50%左右，直接与利润和成本、费用指标挂钩，奖罚分明，严格兑现。工资分配向生产一线、技术一线、管理一线和营销一线倾斜，体现按贡献取报酬的原则，大大调动员工的积极性和创造性， 2、为建立一支精干高效，反应灵敏，决策准确，指挥有力的干部队伍，以适应公司不断发展、壮大的需要，进行干部人事制度改革。在新干部的提拔和任用上，坚持革命化、年轻化、知识化、专业化，打破干部和工人的身份界限，营造一种干部能上能下，职务越高，责任越大的激励机制。 用工制度改革通过对历史劳动指标的分析及未来生产任务的预计，确定各单位的定编定岗人数，提高劳动生产率。 3、机关以降低费用为突破口，压缩非生产性开支，各部门核定费用指标，逐项考核，在降低费用的同时，更要提高服务质量，强化服务意识，面向基层，面向一线，提高工作效率。 4、以管理创新促企业稳步发展。首先要抓好安全生产和现场管理，严格执行安全规章制度，强化责任，狠抓落实，做到常抓不懈，警钟长鸣，实行一票否决制，坚决遏制重大安全事故的发生，要科学调度，合理配置，优化水、电、气平衡运作，服务生产。以9000认证为契机，采用国际质量管理模式，建立健全质量管理体系，规范和完善内部各项管理制度，并贯彻好、落实好、执行好，使管理迅速走向科学化、标准化、规范化的道路，从而巩固现有产品在市场中的地位，为新产品开发，踏入国际市场奠定基础。 5、提高质量意识，严格执行质量追溯制度。做到分工明确，责任到人，追溯到底。 第六节 董事会日常工作情况 一、报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内，本公司共召开三次董事会，具体情况如下： 三届第三次董事会于2001 年3 月11 日上午9 时在本公司三楼会议室召开。应到董事5人，实到4人，1 人因公出差未出席会议，会议符合法定程序。会议由董事长张希望先生主持，与会董事通过认真讨论，一致审议通过了以下决议： 1、审议通过了2000 年度报告 2、审议通过了2000 年度报告摘要 3、审议通过了2000 年度利润分配预案 本公司2000 年度财务经营状况经亚太会计师事务所审计确认，全年实现主营业务收入256560484.71元，利润总额27645089.38元，净利润24015596.94元。按照《公司法》和公司章程的有关规定，提取法定盈余公积金2388409.96 元提取法定公益金2388409.96元，加上1999 年未分配利润26739136.59元，可供股东分配利润45977914.15元。公司董事会研究决定，本年度拟实施以2000 年末总股本80859805 股为基数，每10股送2股派发现金0.10 元(含税)转增4 股进行分配，剩余利润结转以后年度分配，此分配预案须提交2000 年度股东大会审议通过后实施。 4、审议通过了2001 年度利润分配政策： （1）公司在2001 年度利润分配至少一次 （2）公司将根据2001 年盈利情况和以前年度转存情况按不低于10%以上的利润分配政策进行分配。 （3）分配形式：分配将采用派发现金和送红股相结合的形式。 （4）上述2001 年度分配政策为预计方案，公司董事会可根据公司未来实际发展情况，保留对该政策进行调整的权利。 5、审议通过了聘任韩景利先生为本公司证券事务代表，解聘郜先锋先生的证券事务代表职务。 6、2000 年度股东大会召开有关事宜另行公告。 三届第四次董事会于2001 年3 月26 日上午在公司二楼会议室召开，公司董事会成员应到5人，实到4人，1人因公请假，公司部分监事会成员和高管人员列席了会议，会议由董事长张希望先生主持，与会董事认真讨论并审议通过了如下决议： 1、通过了《公司2000 年度董事会工作报告》； 2、通过了《公司2000 年度总经理业务报告》； 3、通过了《公司财务预决算报告》； 4、通过了《公司名称变更的预案》； 5、通过2000 年度股东大会召开的有关事宜。 三届第五次董事会会议于2001 年7 月27 日上午9:00 在公司二楼会议室召开。会议由董事长张希望先生主持，董事会全体成员出席了会议。公司列席了会议，会议审议并一致通过如下决议： 1、审议并通过了公司2001 年中期报告。 2、审议并通过了公司2001 年中期报告摘要。 二、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内公司董事会严格执行并完成了股东大会通过的各项决议。 第七节 本年度利润分配预案 本公司2001 年度财务经营状况经亚太会计师事务所审计确认，全年实现主营业务收入273049685.46元，利润总额25347238.42元，净利润21732412.51元，按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取法定盈余公积金2173241.25元，提取法定公益金2173241.25元，加上2000年未分配利润35888127.67元，可供股东分配利润53274057.68 元公司董事会研究决定，本年度实施以2001 年末总股本129375688 股为基数，每10 股派发现金0.60元(含税)进行分配，剩余利润结转以后年度分配。 此分配预案须提交2001 年度股东大会审议通过后实施。 第八节 预计2002 年度利润分配政策 1、公司在2002 年度利润分配至少一次。 2、公司将根据2002 年盈利情况用于股利分配的比例不低于当年实现净利润的20%。 3、分配形式分配将采用派现金和送红股相结合的形式。 4、上述2002 年度分配方案为预计方案，公司董事会可根据公司未来实际发展情况，保留对该政策进行调整的权利。 第九节 本公司选定信息披露报纸 报告期内，本公司选定《中国证券报》、《证券时报》为信息披露报纸。 第八章 监事会报告 一、监事会报告 2001年度公司监事会依据《中华人民共和国公司法》及本公司章程及有关规定，忠实履行了公司章程赋予的职责，通过列席历次董事会及重大经营会议，对公司的经营活动、管理活动及公司重大事项进行了必要的监督及质询，参与了重大决策的讨论，列席、审议了各次董事会和股东大会的议题、议案和程序。在报告期内，监事会全体人员，努力学习业务知识，勤勉尽责，通过法定程序对公司董事、高级管理人员实施有效监督，为公司依法规范运作和健康有序地发展提供了可靠保证。 二、监事会会议情况 本报告期内，公司监事会共召开了五次会议。 1、2001年3月11日公司召开了第三届第三次监事会议会议，审议通过了公司《2000年年度报告正本》及《2000 年年度报告摘要》、《2000 年年度监事会工作报告》、《2000 年年度利润分配预案》、《2001 年年度利润分配政策》。 2、2001 年3 月26 日公司召开了第三届第四次监事会议，审议并通过了：关于4 月27 日召开2001 年度股东大会的议题《三届及2001 年度董事会报告》、《三届及2001 年度总经理业务报告》、《三届及2001 年监事会工作报告》、《财务预决算及利润分配预案》、《焦作市碱业股份有限公司名称变更预案》、《关于监事人员变更议案》。 3、2001 年7 月27 日公司召开了第三届第五次监事会议，审议通过了焦作鑫安科技股份有限公司《2001 年中期报告》及《2001 年中期报告摘要》，形成了监事会决议。 4、2001 年10 月25 日公司召开了监事会工作会议，由监事会主席传达深圳董事长、监事会主席培训班会议精神，组织学习河南省上市公司董事长、监事会主席培训及座谈会上的文件和领导讲话，并就一些专业性问题展开讨论、交流。 5、2001 年11 月15 日公司召开了临时监事会议审议，通过了《公司关于募集资金使用情况》、《关于募集资金使用情况的自查报告》，监事会成员对以上内容和审议结果无异议，签字通过。 三、公司依法运作情况 在报告期内，公司监事会通过列席历次董事会，经理办公会议及时了解公司财务、经济运作情况，认真监督董事及高级管理人员经营决策和工作行为，一致认为： 各位董事、经理及其他高级管理人员能以公司利益为重，较好地履行了股东大会和董事会赋予的职责，未发现公司高级管理人员在行使职权时有违反国家法律、法规、《公司法》、《公司章程》及损害公司利益的行为，报告期内本公司能够严格按照《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规运作，内部运作机制较为完善，董事会决策程序合法，公司信息披露符合有关法律的规定。 四、财务检查情况 报告期内，监事会参与了对公司财务中期和年度报告的审议，本公司聘任的郑州亚太会计师事务所对我公司2001 年的财务状况进行了审计，认为我公司的会计报告，符合《企业会计准则》和《财务通则》的有关规定，并出具了无保留意见的审计报告。监事会认为：该报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 五、关联交易情况 报告期内公司与公司控股母公司焦作鑫安集团有限责任公司所发生的关联交易，均按国家规定进行，无损害公司利益行为发生。 第九章 重要事项 一、本年度公司重大诉讼、仲裁事项 报告期内，本公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、公司收购及出售资产、吸收合并事项。 报告期内，本公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 三、重大关联交易事项 详见会计报表附注六、关联方关系及其交易。 四、重大合同及其履行情况 1、报告期内，公司没有发生托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项。 2、报告期内，公司无重大担保事项。 3、报告期内，公司无委托理财事项。 4、报告期内，公司无其他重大合同。 五、承诺事项 报告期内，本公司无重大承诺事项。 六、聘任会计师事务所情况。 报告期内，公司继续聘任亚太集团会计师事务所，会计师事务所的报酬，具体情况如下： 会计师事务所 2001年度 2000年度 亚太会计师事务所 28万元 25万元 公司不承担会计师事务所的差旅费。 七、所得税事项 根据河南省财政厅豫财税政[2000]26 号文批复，公司企业所得税执行“照章纳税”，财政返，还实际税负15%。的优惠政策到2001 年12 月31 日止，从2002 年1 月1 日起，本公司企业所得税按33 的法定税率征收。 八、其他重要事项 1、报告期内，公司、公司董事会及现任董事没有受到监管部门的任何处罚。 2、报告期内，公司控股股东没有发生变更。 3、报告期内，公司更改名称或股票简称的情况。 依据公司未来发展之需要，经2000 年度股东大会审议通过并报河南省工商行政管理局和深圳证券交易所核准同意，将原“焦作市碱业股份有限公司”（证券简称：“焦作碱业”）变更为“焦作鑫安科技股份有限公司”（证券简称：“焦作鑫安”），公司新名称及证券简称自2001 年6 月11 日起正式启用。 4、重大期后事项 本公司2002 年1 月4 日第三届董事会第七次会议决议公告张希望先生辞去董事长职务，选举董事金子贤先生为公司董事长。（详见2002 年1 月5 日《中国证券报》、《证券时报》。） 2002 年2 月5 日公司第一次临时股东大会审议通过同意张希望先生辞去董事会董事，增补秦海员先生为董事会董事；同意陈来群先生辞去监事会监事，增补张德国先生为监事会监事。（详见2002 年2 月6 日《中国证券报》《证券时报》。） 第十章 财务报告 一、审计报告 亚会审字(2002)24 号 审计报告 焦作鑫安科技股份有限公司： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表。2001 年度的利润及利润分配表和2001 年度的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度的经营成果和2001 年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 亚太（集团）会计师事务所有限公司 中国注册会计师:朱玉霞 中国注册会计师:党惠如 中国·郑州 二零零二年三月一日 二、会计报表附后 三、会计报表附注 (一) 公司简介 焦作鑫安科技股份有限公司(以下简称本公司)是由原焦作市化工三厂于1989 年整体改组并向社会公开募集股份而设立的股份有限公司，1997 年3 月在深交所上市，原名“焦作市碱业股份有限公司”公司位于河南省焦作市民主北路15号。注册登记号：豫工商企4100001002923，注册资本：人民币129,375,600元。公司主营纯碱、优质重质纯碱、轻质碳酸钙、氯化钙、化学试剂的生产，化学制药，煤气供应、安装。公司法定代表人：金子贤。 2001 年4 月27 日经2000 年度股东大会审议通过2000 年度利润分配方案，本公司于2001 年5 月17 日以2000 年末总股本80,859,805 股为基数向全体股东每10 股送2 股、派发0.1 元（含税）转增4 股，此次送股、资本公积转增股本后，本公司总股本由80,859,805股增至129,375,688 股。 依据公司未来发展之需要，经2000 年度股东大会审议通过并报河南省工商行政管理局和深圳证券交易所核准同意，将原“焦作市碱业股份有限公司”（证券简称：“焦作碱业”）变更为焦作鑫安科技股份有限公司“（证券简称：“焦作鑫安”）公司新名称及证券简称自2001 年6 月11 日起正式启用。 (二).公司主要会计政策，会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度：企业会计制度。 2、会计年度：公历年制即1 月1 日至12 月31 日 3、记账本位币：人民币 4、记账基础和计价原则：记账基础权责发生制计价原则历史成本。 5、外币业务核算方法：外币发生按当月月初市场汇率折合成本位币记账；每月终了，按月末市场汇率一次调整，汇兑损益记入财务费用；汇兑损益与购建固定资产有关的予以资本化，无关的属于筹建期间的计入开办费，属于生产经营期间的计入当期财务费用。 6、现金等价物的确认标准：持有期限短，流动性强易于转换成已知金额现金，价值变动风险很小的投资。 7、坏账核算方法：本公司对因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍无法收回的应收款项(包括应收账款和其他应收款，下同)和因债务人逾期未履行其清偿义务，而且具有明显特征表明无法收回的应收款项确认为坏账损失。 坏账损失采用备抵法核算,坏账准备计提的比例列示如下： 账龄 计提比例 1年以内 5% 1至2年 10% 2至3年 30% 3至4年 50% 4至5年 80% 5年以上 100% 8、存货核算方法 (1)存货的分类：存货分为原材料、辅助材料、在产品、产成品、低值易耗品、包装物等。 (2)存货的取得采用实际成本计价，存货发出时采用加权平均法计算，低值易耗品于领用时采用一次摊销法摊销。 (3)存货期末计价采用历史成本与可变现净值孰低法计价，期末对存货进行单项比较，按可变现净值低于历史成本的金额计提存货跌价准备。 9、短期投资核算方法：本公司短期投资按取得投资时的实际购入或确定的成本计价，投资转让或到期兑付时确认投资收益。 短期投资期末计价采用期末成本与市价孰低法计价，按市价低于成本的金额计提短期投资跌价准备。 10、长期投资核算方法： (1)长期股权投资：投资时按实际支付的价款或确定的价值记账：公司对外投资占被投资单位表决权资本总额的20 以下的采用成本法核算,20 以上的采用权益法核算。 (2)长期债权投资：按实际成本入账按收益期确认投资收益。 (3)长期股权投资差额的摊销方法：对焦作市化学制药厂的股权投资差额自1999 年1月1 日起按10 年平均摊销。2001 年7 月焦作市化学制药厂变更为焦作鑫安科技股份有限公司药业分公司，成为二级法人，股权投资差额在其存续年限内摊销，故此追溯调整1999年2000 年，未分配利润和2001 年投资收益。 (4)本公司对被投资单位由于市价持续下降或经营状况恶化等原因导致其可回收金额低于长期股权投资账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复时，按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备，预计的长期投资减值损失计入当期损益。 11、固定资产计价及折旧方法： (1)本公司以下资产确认为固定资产：使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具，及其它与生产经营有关的设备、器具、工具、或单位价值2000 元以上，并且使用期限超过二年的，不属于生产经营主要设备的物品。固定资产以实际成本计价。 (2)固定资产折旧采用直线法分类计算，按月提取，提取方法如下： 固定资产类别 估计经济使用年限 残值率(%) 年折旧率(%) 房屋建筑物 20-50 3 1.94-4.85 通用设备 5-18 3 5.39-19.4 专用设备 8-12 3 8.08-12.13 运输工具 6-12 3 8.08-16.17 (3)本公司固定资产由于市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于固定资产账面价值，按可收回金额低于固定资产账面价值的差额计提固定资产减值准备，预计的固定资产减值损失计入当期损益。固定资产减值准备按单项资产计提， 12 在建工程核算方法： (1)按实际支出确认在建工程：工程完工交付使用时，确认为固定资产。 (2)本公司对在建工程存在下列一项或若干项情况的，计提在建工程减值准备:（1）长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的在建工程；（2）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；（3）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 13、工程借款利息及汇兑损失，在固定资产达到预定可使用之前发生的，计入在建工程，之后的计入当期损益；如果固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3 个月，则暂停借款费用资本化，将其确认为当期费用。 14、无形资产核算方法： (1)无形资产计价和摊销方法：购入或自行创造并按法律程序申请取得的各种无形资产，按实际支出数确认，在受益期内按照直线法平均摊销。本公司的无形资产系土地使用权和商誉，土地使用权按50 年平均摊销，商誉按10 年平均摊销。 (2)本公司定期检查各项无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，计提减值准备。无形资产按单项项目计提减值准备。 15、长期待摊费用：按预计受益期间内平均摊销。 16、收入确认原则： (1)销售商品：股份公司销售商品的收入在股份公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，股份公司没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制，并且与交易相关的经济利益能够流入公司，与销售该商品相关的收入和成本能够可靠地计量时，予以确认； (2)提供劳务：股份公司提供劳务如劳务在同一会计年度内开始并完成，在完成劳务时确认收入：如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，且提供劳务的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入： (3)他人使用本企业资产：他人使用本企业资产，在与交易相关的经济利益能够流入企业，且收入的金额能够可靠地计量时，收入予以确认。 17、所得税的会计处理：采用应付税款法核算所得税。 18、合并会计报表的编制方法： (1)合并范围确认原则：股份公司对其他单位投资如拥有其50%以上(不包括50%) 的权益性资本，或拥有的权益性资本虽然不足50%以上，但具有实质性控制权，则该单位纳入本公司合并范围： (2)合并所采用的会计方法：按照财政部《合并会计报表暂行规定》及其补充规定执行。 19、会计政策变更： 本公司根据财政部[2001]17 号《企业会计制度》有关政策衔接问题的规定，制定并实施了计提四项资产减值准备和损失处理的内部控制制度，并已采用追溯调整法进行了帐务调整：上述会计政策变更调整了期初留存收益及相关项目的年初数，利润及利润分配表的上年数栏，已按调整后的数字填列。此项会计政策变更的累计影响数为7,681,728.32 元；调减2000 年度的净利润867,127.89 元。调减2000 年初未分配利润6,814,600.43 元。 本公司全资子公司焦作市化学制药厂原股权投资差额从1999 年起在10 年内摊销，由于其在2001 年7 月变更为二级法人，股权投资差额应于其存续年限内摊销，故此追溯调整1999年、2000 年未分配利润和2001 年投资收益。此项调整后调减1999 年净利润953,208.32元，调减2000 年净利润953,208.32 元。 以上调整均相应调减了相关年度的盈余公积。 20、会计差错更正 本年所得税汇算追溯调整补提以前年度所得税2,013,340.57元，本公司已调减相应年度净利润和盈余公积。 (三).税项 1、增值税：煤气税率为13%其他税率为17%。 2、营业税：安装收入税率为3%其他税率为5%。 3、城建税：及教育附加城建税税率为流转税额的7%；教育费附加为流转税额的3%； 4、所得税：所得税税率为33%，本公司原执行河南省人民政府豫政文[1996]246 号文件，“九五”期间所得税实行照章纳税，财政返还，实际税负为15%的政策。2000 年上半年按照国务院国发(2000)2 号文件停止执行所得税先征后返优惠政策。2000 年下半年按照财政部2000 99 号文件和河南省财政厅豫财税政[2000]26 号文件，继续执行先征后返的所得税优惠政策到2001 年12 月31 日止。 (四).控股子公司及合营企业 本公司2001 年7 月将下属全资子公司“焦作市化学制药厂”变更为二级法人，更名为“焦作鑫安科技股份有限公司药业分公司”，2001年度对药业分公司报表进行汇总。 本公司本年度无需合并的子公司报表。 (五).合并会计报表主要项目附注 1、货币资金 项目 期初数 期末数 现金 445,861.79 4,463.44 银行存款 81,896,213.60 40,692,546.57 其他货币资金 44,234,799.22 93,811,561.22 合计 126,576,874.61 134,508,571.23 说明:其他货币资金系承兑保证金83,508,571.23 元和在途货币资金10,000,000.00元。 2、应收票据 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 河南安彩高科股 2001年7月3日 2002年1月3日 2,600,000.00 2002年1月 份有限公司 已收到款项 河南安彩高科股 2001年12月26日 2002年6月26日 500,000.00 已背书转让 份有限公司 江苏省建伟幕墙 装饰工程公司 2001年12月26日 2002年6月26日 1,000,000.00 已背书转让 江阴市夏港长江 拆船厂 2001年12月12日 2002年6月12日 500,000.00 已背书转让 合计 4,600,000.00 3、应收账款 账龄 期初数 金额 比例 坏账准备 1年以内 63,181,318.76 65.29% 3,159,065.94 1-2年 25,578,374.91 26.43% 3,421,061.37 2-3年 3,911,034.83 4.04% 1,346,463.03 3年以上 4,099,761.66 4.24% 3,038,792.66 合计 96,770,490.16 100.00% 10,965,383.00 账龄 期末数 金额 比例 坏账准备 1年以内 71,700,821.92 66.77% 3,585,041.09 1-2年 24,135,405.04 22.47% 2,413,540.51 2-3年 3,693,387.43 3.44% 1,108,016.23 3年以上 7,848,890.96 7.32% 5,964,855.19 合计 107,378,505.35 100% 13,071,453.02 无持有5%(含5% )以上股份的股东单位的欠款。 欠款前五名金额合计29,987,094.37 元,占应收账款总金额的27.93%。 4、其他应收款 账龄 期初数 金额 比例 坏账准备 1 年以内 21,547,400.65 90.93% 1,077,370.04 1 2 年 1,281,075.38 5.41% 128,107.53 2 3 年 491,972.57 2.08% 147,591.77 3 年以上 376,708.12 1.58% 268,358.19 合计 23,697,156.72 100.00% 1,621,427.53 账龄 期末数 金额 比例 坏账准备 1 年以内 18,631,429.45 81.55% 785,071.47 1 2 年 2,563,754.32 11.22% 256,375.44 2 3 年 846,201.85 3.70% 253,860.56 3 年以上 806,077.16 3.53% 550,315.63 合计 22,847,462.78 100.00% 1,845,623.10 无持有5 (含5 )以上股份的股东单位的欠款 欠款金额前五名金额合计8,844,622.40 元,占其他应收款总金额的38.71% 5、预付账款 账龄 期初数 期末数 金额 比例 金额 比例 1 年以内 9,448,577.61 50.29% 40,721,457.60 82.09% 1 2 年 2,172,681.93 11.56% 1,714,500.57 3.46% 2 3 年 1,382,389.40 7.36% 1,843,967.03 3.71% 3 年以上 5,783,621.27 30.79% 5,325,358.41 10.74% 合计 18,787,270.21 100.00% 49,605,283.61 100.00% 无持有5 (含5 )以上股份的股东单位的欠款 一年以上预付帐款为8,883,826.01元，原因是发票尚未取得。 本年预付帐款较上年增加164.04%，主要原因是2001 年末主要原材料煤和盐供应紧张，预付的煤、盐款增加。 6、存货 项目 期初数 期末数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 产成品 34,211,369.73 152,124.88 40,794,299.27 752,631.58 原材料 8,094,453.55 146,772.65 14,983,369.67 0.00 在产品 2,065,558.37 2,868,641.48 0.00 自制半成品 259,721.57 206,647.43 低值易耗品 46,523.28 338,823.02 包装物 397,760.42 357,262.81 顶账物资 18,193,703.23 1,133,771.79 19,982,608.68 2,147,520.67 合计 63,269,090.15 1,432,669.32 79,531,652.36 2,900,152.25 存货跌价准备计提的依据为：按2001 年12 月31 日存货的账面成本与其可变现净值采用单项比较法进行比较。按可变现净值低于成本的差额计提存货跌价损失。可变现净值确定的依据为：在正常生产经营过程中以预计售价减去预计完工成本和销售所必需的预计税费后的净值。 7.待摊费用 项目 期初数 期末数 保险费 0.00 600,000.00 本期增加的待摊费用属于2002 年应摊销的保险费。 8、长期投资： (1)明细项目 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股权投资差额 635,472.21 635,472.21 0.00 (2)长期股权投资差额变动说明 股份公司于1999 年购买焦作市化学制药厂，购买时股权投资差额为3,177,361.07元，摊销期限为10年2001年7月，化学制药厂改为股份公司的分公司，变为二级法人，故需将长期股权投资差额在化学制药厂存续期内全部摊销完，股份公司账面上1999年和2000 年已摊销635,472.21 元，今年上半年已摊销158,868.05 元，摊余金额2,383,020.81 元，今年追溯调整1999 年和2000 年1,906,416.64 元，2001年补摊476,604.17 元(今年共摊635,472.21 元)。 9、固定资产及累计折旧： 项目 期初数 本期增加合计 其中:在建工程转入 固定资产原值 房屋建筑物 78,842,465.71 16,085,827.38 14,225,830.51 通用设备 51,197,102.43 4,200,296.35 3,765,171.45 专用设备 126,523,283.48 36,527,925.01 19,193,048.56 运输工具 7,937,928.11 2,533,560.20 其他 22,967,223.29 26,400.00 0.00 合计 287,468,003.02 59,374,008.94 37,184,050.52 累计折旧 房屋建筑物 24,120,771.80 2,089,494.72 通用设备 22,713,637.32 3,477,497.72 专用设备 36,287,855.09 9,322,110.22 运输工具 2,383,762.36 566,012.50 其他 8,526,778.07 1,580,306.20 合计 94,032,804.64 17,035,421.36 固定资产净值 193,435,198.38 固定资产减值准备 房屋建筑物 1,196,761.31 通用设备 1,242,444.59 专用设备 3,926,749.93 运输工具 1,073,102.33 其他 242,670.16 合计 7,681,728.32 固定资产净额 185,753,470,06 项目 本期减少 期末数 固定资产原值 房屋建筑物 6,416,505.02 88,511,788.07 通用设备 6,534,370.79 48,863,027.99 专用设备 6,544,746.81 156,506,461.68 运输工具 965,769.73 9,505,718.58 其他 716,850.29 22,276,773.00 合计 21,178,242.64 325,663,769.32 累计折旧 房屋建筑物 6,178,631.16 20,031,635.36 通用设备 5,984,989.85 20,206,145.19 专用设备 6,819,510.99 38,790,454.32 运输工具 345,760.30 2,604,014.56 其他 664,312.29 9,442,771.98 合计 19,993,204.59 91,075,021.41 固定资产净值 234,588,747.91 固定资产减值准备 房屋建筑物 45,379.19 1,151,382.12 通用设备 335,360.86 907,083.73 专用设备 40,511.29 3,886,238.64 运输工具 349,696.34 723,405.99 其他 31,067.84 211,602.32 合计 802,015.52 6,879,712.80 固定资产净额 227,709,035.11 计提减值准备原因:该项资产实质上已不能再给企业带来经济利益。 10、工程物资 项目 期初数 期末数 钢材 0.00 516,906.00 合计 0.00 516,906.00 11、在建工程： 工程名称 期初数(其中：利 本期增加(其 本期转入固定资 息资本化金额) 中：利息资本化 产数 金额) 纯碱工程 6,263,370.76 338,974.04 6,602,344.80 (1,735,713.72) (1,735,713.72) 重碱工程 9,113,104.66 9,113,104.66 (1,591,211.79) (1,591,211.79) 三废治理 4,842,811.94 4,842,811.94 (954,320.00) (954,320.00) 轻钙工程 2,067,213.96 848,971.16 342,800.00 (123,505.98) (152,796.34) 三分厂技改 1,790,128.62 36,596.64 1,826,725.26 六分厂技改 1,341,337.65 7,102.30 1,311,843.31 预付工程款 2,712,442.10 60,706,268.72 2,308,730.20 (374,876.12) 管网工程 5,947,703.65 2,409,595.31 5,945,073.88 综合利用工程 1,703,026.56 1,607,616.06 1,789,000.00 (150,397.47) GMP 改造工程 684,189.24 (15,808.17) 省技术中心 50,000.00 11,040.00 对氨基苯酚工程 81,097.00 3,700,615.37 其他 2,863,798.05 1,101,351.12 3,101,616.47 合计 38,776,034.95 71,452,319.96 37,184,050.52 (4,404,751.49) (693,878.10) (4,281,245.51) 工程名称 本期其他减少 期末数(其中： 资金来源 项目进度 数(其中：利息 利息资本化金 资本化金额) 额) 纯碱工程 0.00 借款 完工 重碱工程 0.00 借款 完工 三废治理 0.00 借款 完工 轻钙工程 2,573,385.12 借款 在建 (276,302.32) 三分厂技改 0.00 自筹 完工 六分厂技改 36,596.64 0.00 自筹 完工 预付工程款 2,655,756.57 58,454,224.05 (374,876.12) 管网工程 700,363.66 1,711,861.42 自筹 在建 综合利用工程 1,521,642.62 借款 在建 (150,397.47) 自筹 GMP 改造工程 684,189.24 借款 在建 (15,808.17) 自筹 省技术中心 61,040.00 配股 在建 对氨基苯酚工程 3,781,712.37 配股 在建 其他 320,000.00 543,532.70 自筹 合计 3,712,716.87 69,331,587.52 (817,384.08) 综合利用工程预算数为4,915 万元，GMP 改造工程预算数为2,946 万元，省技术中心预算数为979 万元,对氨基苯酚工程预算数为4,995 万元，预付工程款中, 综合利用工程期末余额为2,874,270.16 元，GMP 改造工程期末余额为17,494,169.83 元，省技术中心期末余额为9,216,880.00 元,对氨基苯酚工程期末余额为26,542,453.47 元。综合利用工程投入比例为9%, GMP 改造工程投入比例为62%,省技术中心投入比例为95%,对氨基苯酚工程投入比例为61%。 资本化率的确定方法：(1)、 如果为购建固定资产只借入一笔专门借款，则资本化率为该项借款的利率；(2) 、如果为购建固定资产借入了一笔以上的专门借款，则资本化率为这些借款的加权平均利率。 本期在建工程较上年增长78.80%， 主要原因是本年募股资金项目投入、GMP 改造工程投入所致。 12、固定资产清理 期初数 期末数 95,881.73 81,572.33 13、无形资产 类别 原始金额 期初数 本期增加 本期转出额 土地使用权 29,983,913.00 25,549,039.95 0.00 土地使用权 2,004,306.50 0.00 2,004,306.50 0.00 电解还原新 技术 800,000.00 800,000.00 800,000.00 合计 32,788,219.50 26,349,039.95 2,004,306.50 800,000.00 类别 本期摊销 期末数 剩余摊销期限 土地使用权 599,678.27 24,949,361.68 42.00 土地使用权 23,383.57 1,980,922.93 49.00 电解还原新 技术 0.00 合计 623,061.84 26,930,284.61 本年新增土地使用权系原委托代建固定资产竣工收回后新增，已经河南瑞华会计师事务所评估确认，评估方法为重置成本法。此项土地使用权证正在办理。 14、长期待摊费用 类别 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 电力增容费 202,000.00 0.00 202,000.00 23,566.69 类别 期末数 剩余摊销期限 电力增容费 178,433.31 4年 15、短期借款： 借款类别 期初数 期末数 抵押借款 担保借款 89,240,000.00 146,030,000.00 信用借款 合计 89,240,000.00 146,030,000.00 本期短期借款较上年增长63.64% 主要原因是归还应付账款树立公司形象 16、应付票据： 种类 期初数 期末数 到期日 银行承兑汇票 51,352,000.00 88,026,800.00 2002 年内到期 应付票据较上年上升71.42%， 主要原因是2001 年度工程预付款采用票据结算较多， 无欠持有股份公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 17、应付账款 期初数 期末数 97,676,142.33 77,118,752.87 其中3 年以上应付账款为3,980,482.66 元，未付款的原因为已长年未发生经济业务 无欠持有股份公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 18、预收账款： 期初数 期末数 32,279,758.93 47,556,668.21 无欠持有股份公司5(含5%)以上股份的股东单位的款项。 一年以上预收账款为32,153,011.95 元，原因客户款已付、尚未开票提货。 19、应付股利： 项目 金额 未付款原因 现金股利 501,683.23 散户持原始股未过户 20、应交税金： 项目 期初数 期末数 增值税 5,652,779.33 4,714,309.77 营业税 134,630.19 321,000.74 城建税 312,959.76 149,293.47 所得税 181,283.42 -7,515,181.21 个人所得税 -65,737.58 -2,333.50 印花税 20,987.74 65,936.44 土地使用税 46,183.86 房产税 12,709.20 投资方向调节税 261,912.06 261,912.06 合计 6,557,707.98 -2,005,062.23 说明:上年审定应交税金为4,544,367.41 元，本年所得税汇算追溯调整补提以前年度所得税2,013,340.57 元，调整后期初应交税金为6,557,707.98 元。 本年应交税金较上年减少130.58%，主要原因是多交所得税7,515,181.21 元。 21、其他应付款： 期初数 期末数 8,912,356.78 25,931,115.95 截止2001年底本公司欠大股东-焦作鑫安集团有限责任公司款项为19,425,100.45元。 账龄超过3 年的其他应付款为焦作鑫安科技股份有限公司药业分公司的东家属楼集资款，金额311,618.50 元，未偿还原因是未办理产权手续。 22、预提费用： 类别 期初数 期末数 说明 借款利息 1,073,334.78 0.00 其他 135,352.95 90,197.66 预提水电费 合计 1,208,687.73 90,197.66 23、一年内到期的长期负债： 类别 期初数 期末数 抵押借款 担保借款 12,577,000.00 22,290,000.00 信用借款 企业债券 合计 12,577,000.00 22,290,000.00 24、长期借款： 借款单位 金额 借款期限 年利率(%) 借款条件 工行民主路支行 29,000,000.00 2001.9.30-2007.9.15 7.452 担保 省计经委科技处 100,000.00 长期 10.98 担保 财政局预算科 977,000.00 长期 无息 担保 合计 30,077,000.00 25、递延税款： 明细 期初数 期末数 尚未转回的时间性差异 199,016.18 174,139.16 26、股本：截止2001 年12 月31日，股本余额129,375,688.00 元。 股份公司股份变动情况表 数量单位：股 项目 期初数 本期不变动增减(+,-) 送股 转赠 小计 一尚未流通股份 1、发起人股份 其中：国家拥有股份 境内法人拥有股份 50,127,805 10,025,561 20,051,122 30,076,683 外资法人拥有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 50,127,805 10,025,561 20,051,122 30,076,683 二、已流通股份 1 、境内上市的人民币普 通股 30,732,000 6,146,400 12,292,800 18,439,200 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 30,732,000 6,146,400 12,292,800 18,439,200 三、股份总数 80,859,805 16,171,961 32,343,922 48,515,883 项目 期末数 一尚未流通股份 1、发起人股份 其中：国家拥有股份 境内法人拥有股份 80,204,488 外资法人拥有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 80,204,488 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普 通股 49,171,200 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 49,171,200 三、股份总数 129,375,688 2001年4月27日，本公司股东大会通过了以公司2000 年12 月31 日的总股份80,859,805 股为基数,按每10 股送2 股派发现金0.10 元(含税)转赠4 股向全体股东进行分配,本次送股,资本公积金转增股本后,本公司总股本增至129,375,688 股。 27、资本公积： 项目 期初数 本期增加数 本期减少 数期末数 股本溢价 112,325,664.82 32,343,922.00 79,981,742.82 债务重组收益 467,308.50 467,308,50 合计 112,325,664.82 467,308.50 32,343,922.00 80,169,292.82 资本公积减少原因是转增股本。 28、盈余公积： 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 6,685,946.12 2,173,241.25 8,859,187.37 公益金 8,922,235.29 2,173,241.25 11,095,476.54 任意盈余公积 合计 15,608,181,41 4,346,482.50 19,954,663.91 本公司按税后净利润的20%提取盈余公积，其中10%为法定盈余公积，10 为公益金。 盈余公积2000 年审定数为17,928,478.51 元,计提固定资产减值准备,相应追溯调减盈余公积1,536,345.66 元；补提1999 年所得税，相应追溯调减盈余公积136,601.82 元;补提2000 年所得税,相应追溯调减盈余公积266,066.30 元；化学制药厂变为二级法人,原股权投资差额摊销,相应追溯调减盈余公积381,283.32 元。 29、未分配利润 2000年审定未分配利润 45,977,914.15 减：分配现金股利 808,598.05 追溯调整固定资产减值准备 7,681,728.32 追溯调整股权投资差额摊销 1,906,416.64 追溯调整所得税 2,013,340.57 加：相应调整盈余公积 2,320,297.10 调整后的年初未分配利润 35,888,127.67 加：本年净利润 21,732,412.51 可分配的利润 57,620,540.18 减：提取法定盈余公积 2,173,241.25 提取法定公益金 2,173,241.25 分配普通股股利 16,171,961.00 未分配利润 37,102,096.68 30、主营业务收入及主营业务成本 行业 主营业务收入 主营业务成本 上年数 本年数 上年数 本年数 化工销售 154,480,649.38 198,169,269.69 115,256,835.59 155,849,978.07 医药销售 84,759,221.13 54,793,368.79 75,381,420.39 47,205,794.54 煤气销售 6,755,581.28 9,121,445.31 5,807,693.23 8,039,705.02 煤气安装 10,565,032.92 10,965,601.67 1,817,943.25 1,094,684.10 合计 256,560,484.71 273,049,685.46 198,263,892.46 212,190,161.73 公司前五名客户销售额共计59,128,281.13 元，占公司总销售额的21.65%。 31、主营业务税金及附加 项目 本期数 上年数 税率 营业税 328,968.05 316,950.99 煤气安装收入的3% 城建税 1,060,703.47 1,334,948.19 流转税的7% 教育费附加 454,587.19 572,120.64 流转税的3% 合计 1,844,258.71 2,224,019.82 32、 其他业务利润： 项目 本期数 上期数 其他业务利润 261,167.12 -649,241.69 33、营业费用： 项目 本年数 上年数 运费 8,504,998.59 1,566,317.90 差旅费 1,941,627.00 875,358.01 其他 2,258,066.57 1,377,416.09 合计 12,704,692.16 3,819,092.00 本年营业费用增长232.66%， 主要原因是运费上年由客户承担，今年由本公司承担。 34、财务费用： 项目 本期数 上期数 利息支出 6,692,567.32 11,368,736.30 减利息收入 682,200.06 1,645,209.20 汇兑损失 49,765.83 减汇兑收益 其他 84,717.61 29,042.28 合计 6,144,850.70 9,752,569.38 本年财务费用较上年减少36.99%，主要原因是利息支出减少。 35、投资收益： 项目 本期数 上期数 股权投资差额摊销 -635,472.21 -1,270,944.43 本期投资收益-635,472.21 系溢价购买焦作市化学制药厂所产生股权投资差额的摊销，详见附注五第8项“长期投资”科目。 36、补贴收入： 项目 批准机关 金额 环保借款豁免 焦作市环保局 1,200,000.00 37、收到的其他与经营活动有关的现金： 项目 金额 保险公司返还医疗保险 606,908.37 备用金 204,723.05 利息收入 438,362.34 收回集团还款 47,343,485.45 合计 48,593,479.21 38、支付的其他与经营活动有关的现金： 项目 金额 管理费用支出 2,397,628.74 营业费用支出 5,308,788.34 支付给燃气公司 6,449,340.58 制造费用支出 1,309,946.95 支付给集团 20,031,055.55 合计 35,496,760.16 (六).关联方关系及其交易 1、关联方关系 (1)、 存在控制关系的关联方情况 A 、存在控制关系的关联方 关联企业名称 注册地址 主营业务 与股份公司的关系 经济性质 法人代表 焦作鑫安集团 焦作市民主北 泡花碱等 控股母公司 国有 张希望 有限责任公司 路15号 B、存在控制关系的关联方注册资本及变化 关联企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 焦作鑫安集团有限责任公司 55,000,000 55,000,000 C、存在控制关系的关联方所持股份公司股份及其变化 企业名称 股份变化 期初数 期末数 焦作鑫安集团有限责任公司 50,127,805 61.99% 80,204,488 61.99% (2)、不存在控制关系的关联方情况 关联企业名称 注册地址 主营业务 与股份公司的关系 经济性质 法人代表 焦作碱业集团物 焦作市民主 批发、零售 同一母公司 国有 娄源堂 资有限公司 北路15号 2、关联方交易单位：元 项目 本期数 上期数 定价原则 销售货物： 焦作鑫安集团有限责任公司 7,300,598.00 12,756,891.50 按市场价销售 焦作碱业集团物资有限公司 107,692.31 1,823,094.02 按市场价销售 采购货物： 焦作鑫安集团有限责任公司 12,413,864.5 27,733,483.41 按市场价采购 焦作碱业集团物资有限公司 4,038.85 提供运输劳务： 焦作鑫安集团有限责任公司 1,820,222.71 2,976,982.27 按市价提供劳务 安装煤气 焦作鑫安集团有限责任公司 403,900.00 按市场价销售 接受加工劳务 焦作鑫安集团有限责任公司 335,903.60 收取资金占用费： 焦作鑫安集团有限责任公司 1,206,132.19 1,497,692.26 按同期银行贷款利率 3、关联方应收应付款项余额 关联单位 科目 期初数 科目 焦作鑫安集团有限责任公司 其他应收款 1,749,686.29 其他应付款 焦作碱业集团物资有限公司 其他应收款 23,979.20 其他应收款 关联单位 期末数 焦作鑫安集团有限责任公司 19,425,100.45 焦作碱业集团物资有限公司 277,836.35 (七)、或有事项 本公司无需披露的重大或有事项 (八)、承诺事项 本公司无需披露的重大承诺事项 (九)、期后事项 本公司2002 年1 月4 日第三届董事会第七次会议决议公告张希望辞去董事长职务，选举董事金子贤为公司董事长 除上述事项外，本公司无需披露的重大期后事项 (十)、资产负债表日后的非调整事项 本公司无需披露的资产负债表日后的非调整事项 (十一)、其他重要事项 根据财政部2000 年7 月4 日财会（2000）3号《股份有限公司税收返还等有关会计处理规定》的通知，本公司本年收到的520 万元所得税返还冲减了本年“所得税”科目 本公司无需披露的资产负债表日后的其他重要事项 第十一章 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公告的原稿 查阅地点：河南省焦作市环城北路28 号 焦作鑫安科技股份有限公司证券办 焦作鑫安科技股份有限公司董事会 2002 年3 月22 日 资产负债表 编制单位:焦作鑫安科技股份有限公司 单位(RMB)元 资产 附注 2001.12.31 2000.12.31 流动资产: 货币资金 五.1 134,508,571.23 126,576,874.61 短期投资 应收票据 五.2 4,600,000.00 2,000,000.00 应收股利 应收利息 应收帐款 五.3 94,307,052.33 85,805,107.16 其他应收款 五.4 21,001,839.68 22,075,729.19 预付帐款 五.5 49,605,283.61 18,787,270.21 应收补贴款 存货 五.6 76,631,500.11 61,836,420.83 待摊费用 五.7 600,000.00 待处理流动资产净损失 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 381,254,246.96 317,081,402.00 长期投资: 长期股权投资 五.8 635,472.21 长期债权投资 长期投资合计 635,472.21 固定资产: 固定资产原价 五.9 325,663,769.32 287,468,003.02 减:累计折旧 五.9 91,075,021.41 94,032,804.64 固定资产净值 234,588,747.91 193,435,198.38 减:固定资产减值准备 五.9 6,879,712.80 7,681,728.32 固定资产净额 227,709,035.11 185,753,470.06 工程物资 五.10 516,906.00 在建工程 五.11 69,331,587.52 38,776,034.95 固定资产清理 五.12 81,572.33 95,881.73 待处理固定资产净损失 固定资产合计 297,639,100.96 224,625,386.74 无形资产及其他资产: 无形资产 五.13 26,930,284.61 26,349,039.95 长期待摊费用 五.14 178,433.31 其他长期资产 无形资产及其他资产合计: 27,108,717.92 26,349,039.95 递延税项: 递延税款借项 资产总计 706,002,065.84 568,691,300.90 公司负责人:金子贤 财务负责人:郜先锋 编制人:杨志宽 资产负债表（续） 编制单位:焦作鑫安科技股份有限公司 单位:(RMB)元 负债及股东权益 附注 2001.12.31 2000.12.31 流动负债: 短期借款 五.15 146,030,000.00 89,240,000.00 应付票据 五.16 88,026,800.00 51,352,000.00 应付帐款 五.17 77,118,729.87 97,676,142.33 预收帐款 五.18 47,556,668.21 32,279,758.93 应付工资 252,377.75 应付福利费 2,310,873.46 2,489,976.71 应付股利 五.19 501,683.23 808,598.05 应交税金 五.20 -2,005,062.23 6,557,707.98 其他应交款 1,018,420.62 1,065,899.56 其他应付款 五.21 25,931,115.95 8,912,356.78 预提费用 五.22 90,197.66 1,208,687.73 预计负债 一年内到期的长期负债 五.23 22,290,000.00 12,577,000.00 其他流动负债 流动负债合计 408,869,426.77 304,420,505.82 长期负债: 长期借款 五.24 30,077,000.00 19,390,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 30,077,000.00 19,390,000.00 递延税项: 递延税款贷项 五.25 174,139.16 199,016.18 负债合计 439,120,565.93 324,009,522.00 所有者权益: 股本 五.26 129,375,688.00 80,859,805.00 减：已归还投资 股本净额 129,375,688.00 80,859,805.00 资本公积 五.27 80,449,051.32 112,325,664.82 盈余公积 五.28 19,954,663.91 15,608,181.41 其中：公益金 11,095,476.54 8,922,235.29 未分配利润 五.29 37,102,096.68 35,888,127.67 股东权益合计 266,881,499.91 244,681,778.90 负债及股东权益合计 706,002,065.84 568,691,300.90 公司负责人:金子贤 财务负责人:郜先锋 编制人:杨志宽 利润及利润分配表 编制单位:焦作鑫安科技股份有限公司 单位:(RMB)元 科目 附注 2001年度 2000年度 一、主营业务收入 五.30 273,049,685.46 256,560,484.71 减：折扣及折让 主营业务收入净额 273,049,685.46 256,560,484.71 减：主营业务成本 五.30 212,190,161.73 198,263,892.46 主营业务税金及附加 五.31 1,844,258.71 2,224,019.82 二、主营业务利润 59,015,265.02 56,072,572.43 加：其他业务利润 五.32 261,167.12 -649,241.69 营业费用 五.33 12,704,692.16 3,819,092.00 管理费用 15,320,441.07 14,234,590.25 财务费用 五.34 6,144,850.70 9,752,569.38 三、营业利润 25,106,448.21 27,617,079.11 加：投资收益 五.35 -635,472.21 -1,270,944.43 补贴收入 五.36 1,200,000.00 30,000.00 营业外收入 51,063.00 591,099.29 减：营业外支出 374,800.58 1,142,480.80 四、利润总额 25,347,238.42 25,824,753.17 减：所得税 3,614,825.91 4,959,823.96 五、净利润 21,732,412.51 20,864,929.21 加：年初未分配利润 35,888,127.67 19,978,482.35 六、可分配的利润 57,620,540.18 40,843,411.56 减：提取法定盈余公积 2,173,241.25 2,073,342.92 提取法定公益金 2,173,241.25 2,073,342.92 七、可供股东分配的利润 53,274,057.68 36,696,725.72 减: 应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 808,598.05 转作股本的普通股股利 16,171,961.00 八、未分配利润 37,102,096.68 35,888,127.67 公司负责人：金子贤财务 负责人：郜先锋 编制人：杨志宽 现金流量表 编制单位：焦作鑫安科技股份有限公司 2001年度 单位：(RMB)元 项目 附注 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 287,680,409.74 收到的税费返还 5,200,000.00 收到的其他与经营活动有关的现金 五.37 48,593,479.21 现金流入小计 341,473,888.95 购买商品、接受劳务支付的现金 266,011,809.45 支付的职工以及为职工支付的现金 22,435,834.96 支付的各项税费 37,679,691.34 支付的其他与经营活动有关的现金 五.38 35,496,760.16 现金流出小计 361,624,095.91 经营活动产生的现金流量净额 -20,150,206.96 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资所收到的现金 - 取得投资收益所收到的现金 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 475,871.00 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 475,871.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 39,366,485.00 投资所支付的现金 - 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 39,366,485.00 投资活动产生的现金流量净额 -38,890,614.00 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 209,440,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 438,362.34 现金流入小计 209,878,362.34 偿还债务所支付的现金 132,250,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 10,605,844.76 支付的其他与筹资活动有关的现金 50,000.00 现金流出小计 142,905,844.76 筹资活动产生的现金净额 66,972,517.58 四、汇率变动对现金的影响 - 五、现金及现金等价物净增加额 7,931,696.62 公司负责人：金子贤财务负责人：郜先锋编制人：杨志宽 现金流量表附注 编制单位：焦作鑫安科技股份有限公司 2001年度 单位：(RMB)元 项目 附注 金额 1、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 以固定资产偿还债务 以投资偿还债务 以固定资产进行长期投资 以存货偿还债务 融资租赁固定资产 2、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 21,732,412.51 加：计提的坏帐准备或转销的坏帐 2,330,265.59 计提存货跌价准备 1,467,482.93 固定资产折旧 17,035,421.36 无形资产摊销 623,061.84 待摊费用的减少(减增加) -600,000.00 预提费用的增加(减减少) -45,155.29 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减收益) 633,369.45 固定资产报废损失 财务费用 6,692,567.32 投资损失(减收益) 635,472.21 递延税款贷项(减借项) -24,877.02 存货的减少(减增加) -16,262,562.21 经营性应收项目的减少(减增加) -43,176,334.65 经营性应付项目的增加(减减少) -15,695,474.16 其他 4,504,143.16 经营活动产生的现金流量净额 -20,150,206.96 3、现金及现金等价物净增加情况： 货币资金的期末余额 134,508,571.23 减：货币资金的期初余额 126,576,874.61 现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 7,931,696.62 公司负责人：金子贤 财务负责人：郜先锋 编制人：杨志宽 资产减值准备明细表 编制单位：焦作鑫安科技股份有限公司 2001年度 单位：(RMB)元 项目 附注 年初余额 本年增加数 一、坏账准备合计 12,586,810.53 2,476,765.59 其中：应收账款 10,965,383.00 2,106,070.02 其他应收款 1,621,427.53 370,695.57 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 1,432,669.32 1,697,056.92 其中：库存商品 152,124.88 683,308.04 原材料 146,772.65 抵账物资 1,133,771.79 1,013,748.88 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 7,681,728.32 其中：房屋建筑物 1,196,761.31 机器设备 5,169,194.52 - 运输工具 1,073,102.33 - 其他 242,670.16 - 六、无形资产减值准备合计 - - 其中：专利权 - - 商标权 - - 七、在建工程减值准备 - - 八、委托贷款减值准备 - - 项目 本年减少数 年末余额 一、坏账准备合计 146,500.00 14,917,076.12 其中：应收账款 13,071,453.02 其他应收款 146,500.00 1,845,623.10 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 229,573.99 2,900,152.25 其中：库存商品 82,801.34 752,631.58 原材料 146,772.65 抵账物资 2,147,520.67 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 802,015.52 6,879,712.80 其中：房屋建筑物 45,379.19 1,151,382.12 机器设备 375,872.15 4,793,322.37 运输工具 349,696.34 723,405.99 其他 31,067.84 211,602.32 六、无形资产减值准备合计 - - 其中：专利权 - - 商标权 - - 七、在建工程减值准备 - - 八、委托贷款减值准备 - - 公司负责人：金子贤 财务负责人：郜先锋 编制人：杨志宽
