中交地产股份有限公司
          独立董事刘洪跃先生 2021 年度述职报告


    本人作为中交地产股份有限公司独立董事，在2021年度任职期间，

严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意

见》等法律、法规以及公司《章程》、《公司独立董事工作制度》、

《公司独立董事年报工作制度》等相关规定切实履行职责。现将 2021

年度履职情况报告如下：

    一、 出席董事会会议次数及投票情况

    本人在 2021 年共出席董事会会议 21 次，均按照会议要求全部亲

自出席，并就会议审议的各项议案进行了投票表决。本人对提交董事

会的议案认真审议，与公司经营管理层保持充分的沟通，积极参与各

议题的讨论并提出合理建议，以谨慎的态度行使表决权，比较充分发

挥了独立董事的作用。

    二、发表独立意见情况

    2021 年度，在认真审核董事会相关议案的基础上，本人按规定

对以下事项发表了独立意见：

    （一）2021 年 1 月 13 日，公司第八届董事会第五十八次会议上，

本人对《关于向关联方借款额度的议案 》、《关于为项目公司提供担

保额度的议案》、《关于为项目公司提供财务资助额度的议案》、《关于

为项目公司提供财务资助的议案》、《关于与合作方共同调用项目公司




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富余资金的议案》发表了同意的独立意见。

    （二）2021 年 1 月 22 日，公司第八届董事会第五十九次会议上，

本人对《关于与合作方共同调用项目公司富余资金的议案》发表了同

意的独立意见。

    （三）2021 年 2 月 25 日，公司第八届董事会第六十次会议上，

本人对《关于为项目公司提供财务资助的议案》、《关于为中交地产股

份有限公司发行公司债事项向关联方提供反担保的议案》发表了同意

的独立意见。

    （四）2021 年 3 月 12 日，公司第八届董事会第六十一次会议上，

本人对《关于为项目公司提供财务资助的议案》发表了同意的独立意

见。

    （五）2021 年 3 月 30 日，公司第八届董事会第六十二次会议上，

本人对《关于与关联方共同投资设立项目公司的关联交易议案》发表

了同意的独立意见。

    （六）2021 年 4 月 13 日，公司第八届董事会第六十三次会议上，

本人对公司 2020 年度内部控制自我评价报告、2020 年度对外担保事

项、2020 年度利润分配方案、控股股东及其他关联方资金占用情况、

计提信用减值准备和资产减值准备、涉及财务公司的关联交易事项、

关于预计 2021 年度日常关联交易事项发表了同意的独立意见。

    （七）2021 年 4 月 28 日，公司第八届董事会第六十四次会议上，

本人对《关于会计政策变更的议案》、《关于与合作方按股权比例调用




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项目公司富余资金的议案》发表了同意的独立意见。

    （八）2021 年 5 月 24 日，公司第八届董事会第六十五会议上，

本人对《关于与关联方共同投资设立项目公司的关联交易议案》发表

了同意的独立意见。

    （九）2021 年 6 月 07 日，公司第八届董事会第六十六次会议上，

本人对《关于聘任汪剑平先生为中交地产股份有限公司总裁的议案》、

《关于聘任孙卫东先生为中交地产股份有限公司执行总裁的议案》发

表了同意的独立意见，同时发表了关于总裁辞职的核查意见。

    （十）2021 年 6 月 10 日，公司第八届董事会第六十七次会议上，

本人对《关于与平安理财有限责任公司开展非标供应链金融资产证券

化业务的议案》、《关于与百年保险资产管理有限责任公司开展非标供

应链金融资产证券化业务的议案》、《关于与关联方共同投资设立项目

公司的关联交易议案》、《关于为中交地产股份有限公司发行公司债事

项向关联方提供反担保的议案》发表了同意的独立意见。

    （十一）2021 年 6 月 25 日，公司第八届董事会第六十八次会议

上，本人对《关于为项目公司提供财务资助的议案》、《关于全资子公

司对外提供财务资助的议案》发表了同意的独立意见。

    （十二）2021 年 7 月 21 日，公司第八届董事会第六十九次会议

上，本人对《关于全资子公司对外提供财务资助的议案》发表了同意

的独立意见。

    （十三）2021 年 8 月 12 日，公司第八届董事会第七十次会议上，




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本人对《关于对项目公司提供财务资助额度的议案》、《关于与合作方

共同调用项目公司富余资金的议案》发表了同意的独立意见。

    （十四）2021 年 8 月 24 日，公司第八届董事会第七十一次会议

上，本人对控股股东及其他关联方占用公司资金情况、对外担保事项、

涉及财务公司的关联交易事项、《关于开展购房尾款资产证券化业务

的议案》、《关于支持项目公司开展购房尾款资产证券化业务的议案》、

《关于全资子公司对外提供财务资助的议案》发表了同意的独立意见。

    （十五）2021 年 9 月 7 日，公司第八届董事会第七十二次会议

上，本人对《关于与合作方共同调用项目公司富余资金的议案》、《关

于为项目公司提供财务资助的议案》、《关于与关联方共同对项目公司

减资的议案》发表了同意的独立意见。

    （十六）2021 年 9 月 27 日，公司第八届董事会第七十三次会议

上，本人对《关于全资子公司对外提供财务资助的议案》、《关于与合

作方共同调用项目公司富余资金的议案》、《关于放弃相关项目商业机

会的议案》发表了同意的独立意见。

    （十七）2021 年 11 月 26 日，公司第八届董事会第七十五次会

议上，本人对《关于为项目公司提供财务资助的议案》、《关于与合作

方共同调用项目公司富余资金的议案》、《关于子公司与合作方共同调

用项目公司富余资金的议案》、《关于续聘安永华明会计师事务所（特

殊普通合伙）为 2021 年度审计机构的议案》、《关于调整与中交财务

有限公司签订的<金融服务协议>部分内容的议案》、《关于增加 2021




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年度日常关联交易额度的关联交易议案》、《关于开展应收账款票据化

业务的议案》发表了同意的独立意见。

    （十八）2021 年 12 月 03 日，公司第八届董事会第七十六次会

议上，本人对《关于聘任徐爱国先生为中交地产股份有限公司执行总

裁的议案》发表了同意的独立意见。

    （十九）2021 年 12 月 14 日，公司第八届董事会第七十七次会

议上，本人对《关于为项目公司提供担保额度的议案》、《关于向关联

方借款额度的议案 》 关于 2021 年度考核指标及目标值的议案》、 关

于控股股东申请延长避免同业竞争承诺履行期限的议案》、《关于放弃

相关商业机会的议案》发表了同意的独立意见。

    （二十）2021 年 12 月 28 日，公司第八届董事会第七十八次会

议上，本人对《关于<中交地产股份有限公司在中交财务有限公司办

理存贷款业务的风险评估报告>的议案》、《关于<中交地产股份有限公

司在中交财务有限公司存款风险处置预案>的议案》发表了同意的独

立意见。

      三、参与董事会专门委员会工作情况

    （一）报告期内本人召集并参加公司董事会审计委员会召开会议

4 次。在 2020 年财务报告审计期间，通过电子邮件、电话等形式多

次与年审注册会计师进行沟通，督促审计工作的进度，对年审注册会

计师的工作情况进行了评价总结，对变更会计政策的议案、对计提资

产减值准备和信用减值准备的议案进行了审议；2020 年度财务报告、




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2021 年一季度、半年度、三季度财务报告审议工作中，勤勉励尽责，

仔细审阅公司各期财务报告并发表审阅意见。

    （二）报告期内本人参加公司董事会提名委员会召开的会议 2 次，

对提名汪剑平先生为中交地产总裁候选人、提名孙卫东先生为中交地

产执行总裁候选人、提名徐爱国先生为中交地产执行总裁候选人等议

案进行了审议。

    （三）报告期内本人参加公司董事会薪酬与考核委员会召开会议

1 次，对中交地产高级管理人员 2020 年度绩效工资发放方案的议案

进行了审议。

    四、2021 年度没有发生提议召开董事会、提议聘用或者解聘会

计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

    五、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作事项

    作为公司独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极了解行业

发展及公司经营动态，促进公司稳健经营，规范运作，切实督促公司

规范、健康运作；积极参与公司重大事项的决策，对提交董事会、专

业委员会审议的议案，详细查阅相关文件，利用自身专业知识，独立、

客观、审慎行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性；重视和

关注公司信息披露工作，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是

对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等

相关法规，不断加深认识和理解，切实提高对投资者利益的保护能力。




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    2022 年，本人将继续按照要求，继续加强同公司的沟通和协作，

忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护公司及全体股东尤

其是中小股东的利益。



                              独立董事：刘洪跃



                                  2022 年 4 月 13 日




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