普洛康裕股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
任立荣 因公出差 未委托
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司董事长徐文财先生、总经理葛萌芽先生、财务总监葛向全先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 1,460,692,794.10 1,264,731,333.61 15.49%
所有者权益（或股东权益） 703,322,983.90 396,937,061.33 77.19%
每股净资产 2.74 2.72 0.74%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 -27,806,643.47 -142.12%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.11 -124.44%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 6,803,424.76 20,154,995.36 -37.49%
基本每股收益 0.026 0.082 -65.33%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.081 -
稀释每股收益 0.026 0.082 -65.33%
净资产收益率 0.97% 2.87% 下降1.78个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 0.92% 2.82% 下降1.79个百分点
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收支净额 492,870.70
所得税影响额 -163,067.68
合计 329,803.02
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 54,751
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
青岛市供销社资产运营中心 6,800,000 人民币普通股
浙江光泰实业发展有限公司 5,857,345 人民币普通股
青岛市对外经济贸易实业公司 3,412,983 人民币普通股
上海国联投资有限公司 1,000,000 人民币普通股
上海市吉安创业投资管理有限公司 939,800 人民币普通股
刘梅英 600,048 人民币普通股
上海节洪投资有限公司 600,000 人民币普通股
深圳国际信托有限公司－尚诚证券信托 600,000 人民币普通股
齐鲁证券有限公司 500,000 人民币普通股
朱巧珍 499,882 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、公司报告期末所有者权益较上年度末增加77.19％，主要原因是公司持续发展及上半年增发股票所致。
2、报告期净利润较同期减少37.49％，主要原因是企业面对激烈的市场竞争及环保压力，主动进行产品结构调整，限产压缩并淘汰部分老产品，新产品的生产尚未形成规模，导致销售收入及利润较同期减少所致。
3、公司报告期每股收益较同期下降65.33％，主要原因是一方面净利润较同期较少；另一方面由于增发和2006年度实施分配，股本扩张，摊薄了收益所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、公司募集资金使用情况
单位：（人民币）万元
本报告期已使用募集
2,391
资金总额
募集资金总额 29,478.88
已累计使用募集资金
16,304
总额
是否变更 实际投入 产生收益 是否符合计 是否符合预
承诺项目 拟投入金额
项目 金额 情况 划进度 计收益
500吨/年麻黄碱系列原料、制剂车间工程项目 19,800.00 否 8,946 261 是 是
年产50吨盐酸金刚乙胺片、年1000万支盐酸金
刚乙胺口服溶液剂及年产20吨盐酸头孢他美酯 11,096.00 否 7,358 1,233 是 是
原料技改工程
合计 30,896.00 - 16,304 1,494 - -
未达到计划进度和收益的说明（分具体项目）
变更原因及变更程序说明（分具体项目）
尚未使用的募集资金用途及去向 存在银行募集资金专户
2、日常关联交易的实际发生情况
报告期内 1-9月份 预计全年交 占全年预计
关联方 交易内容 交易金额 交易金额 易金额 的比例 定价政策
（万元） （万元） （万元） （%）
浙江横店进出口有限公司 销售原料药 2,700.78 6,2131.06 24200 25.33 市场价格
浙江横店进出口有限公司 采购原材料 309.356 967.78 5900 16.40 市场价格
浙江横店集团热电有限公司 购蒸汽、电 639.72 4,096.57 5154 79.95 市场价格
横店集团英洛华国际贸易有限公司 销售原料药 778.40 1,862.76 3000 62.09 市场价格
浙江埃森制药有限公司 销售D（－）苯甘氨酸 - - 180 - 市场价格
山东昌邑家园化工有限公司 采购缩合物 - - 450 - 市场价格
横店集团自来水厂 自来水 48.71 224.27 415 54.04 市场价格
东阳市横店污水处理厂 排污费 9.81 244.41 600 40.74 市场价格
横店集团东阳家园运输有限公司 运输费 80.33 155.50 400 38.88 市场价格
浙江省东阳市横店园林古典建筑公
厂区建设维修 459.77 738.87 780 94.73 市场价格
司
1、公司与关联方之间的交易原则是平等自愿、互惠互利，交易定价遵循了市场的原则，维护了交易双方的利益。
2、报告期内，公司向关联方之间的交易，在整个企业的商品购销关系中，所占比例较少，依赖程度轻，不存在相互控制的情况，没有损害公司利益，对本公司利润亦无重大影响。
3、本报告期内双方交易的协议主要条款等情况与预计的日常经营关联交易无重大差异。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
公司股东在公司股权分置改革时的承诺及履行情况：
股东名称 承诺事项 承诺履行情况 备注
1、持有的非流通股股份自改革方案实施后首个交易日起，在四
十八个月内不上市交易。2、在公司股权分置改革方案实施后两
个月内，若股票二级市场价格连续三个交易日的收盘价低于3.55
元，将自其下一个交易日开始通过深圳证券交易所，在3.55元/承诺第1项在履约
股以下的价格（含3.55元）购买公司股票，直至两个月期满之 当中；第2项因未出
浙江光泰实业发
日收盘价不低于3.55元/股或累计买足3000万元；增持计划完成现履约条件无须履 第1项在履约中
展有限公司
后的六个月内将不出售所增持的股份并将履行相关信息披露义 约；第3项已经履
务。3、在相关股东会议股权登记日前解除部分股权的质押，并约。
保证向流通股股东进行对价安排所需的股份权利完整，确保在对
价股份过户日，应向流通股股东执行的对价股份以及先行代为垫
付的股份能过户给流通股股东。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
4附录
4.1资产负债表
编制单位：普洛康裕股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 408,436,965.08 57,941,888.57 247,847,843.05 61,196,251.18
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 34,301,025.54 67,543,850.47
应收账款 208,646,426.08 147,213,152.56
预付款项 6,521,347.43 7,286,370.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 7,299,082.59 121,616,976.08 3,406,280.76 121,782,781.08
买入返售金融资产
存货 180,081,706.88 180,573,959.91
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 845,286,553.60 179,558,864.65 653,871,457.36 182,979,032.26
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 771,188,283.99 477,399,500.58
投资性房地产
固定资产 566,284,092.78 2,260,549.98 585,368,213.40 1,027,753.69
在建工程 42,328,547.64 18,553,410.36
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,850,449.09 3,361,344.71
开发支出 1,022,564.84
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,920,586.15 2,195,594.40 3,576,907.78 2,195,594.40
其他非流动资产
非流动资产合计 615,406,240.50 775,644,428.37 610,859,876.25 480,622,848.67
资产总计 1,460,692,794.10 955,203,293.02 1,264,731,333.61 663,601,880.93
流动负债：
短期借款 377,210,000.00 260,000,000.00 313,060,745.16 260,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 84,850,000.00 68,000,000.00
应付账款 117,938,930.21 157,161,303.30
预收款项 12,964,831.45 22,564,317.47
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,961,302.23 319,418.52 17,859,640.33 443,802.15
应交税费 9,864,509.15 6,725.05 16,455,245.44 18,795.05
应付利息
应付股利 5,270,520.92 3,973,484.30 3,479,139.52 2,182,102.90
其他应付款 5,200,461.80 17,165,958.04 30,099,683.11 13,428,362.78
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 70,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 630,260,555.76 281,465,585.91 698,680,074.33 276,073,062.88
非流动负债：
长期借款 90,000,000.00 130,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 90,000,000.00 130,000,000.00
负债合计 720,260,555.76 281,465,585.91 828,680,074.33 276,073,062.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 256,735,686.00 256,735,686.00 145,749,230.00 145,749,230.00
资本公积 337,051,303.86 337,051,303.86 101,901,839.25 101,901,839.25
减：库存股
盈余公积 55,561,217.95 23,904,629.98 55,561,217.95 23,904,629.98
一般风险准备
未分配利润 53,974,776.09 56,046,087.27 93,724,774.13 115,973,118.82
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 703,322,983.90 673,737,707.11 396,937,061.33 387,528,818.05
少数股东权益 37,109,254.44 39,114,197.95
所有者权益合计 740,432,238.34 673,737,707.11 436,051,259.28 387,528,818.05
负债和所有者权益总计 1,460,692,794.10 955,203,293.02 1,264,731,333.61 663,601,880.93
4.2本报告期利润表
编制单位：普洛康裕股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 248,378,543.01 4,403,900.00 276,637,134.25 4,090,500.00
其中：营业收入 248,378,543.01 4,403,900.00 276,637,134.25 4,090,500.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 241,309,724.80 4,415,475.01 264,452,502.07 4,035,711.55
其中：营业成本 199,972,774.86 224,691,065.45
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 825,175.59 814,573.89
销售费用 6,100,329.44 8,473,075.59
管理费用 24,203,321.33 1,394,530.23 22,229,972.90 1,799,439.14
财务费用 10,208,123.58 3,020,944.78 8,752,021.38 2,236,272.41
资产减值损失 -508,207.14
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
10,828,473.57
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
7,068,818.21 -11,575.01 12,184,632.18 10,883,262.02
列）
加：营业外收入 804,376.17 291,532.92
减：营业外支出 328,043.00 77,433.78
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
7,545,151.38 -11,575.01 12,398,731.32 10,883,262.02
号填列）
减：所得税费用 1,402,583.21 2,959,492.89
五、净利润（净亏损以“-”号填
6,142,568.17 -11,575.01 9,439,238.43 10,883,262.02
列）
归属于母公司所有者的净
6,803,424.76 10,883,262.02
利润
少数股东损益 -660,856.59 -1,444,023.59
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.026 0.075
（二）稀释每股收益 0.026 0.075
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：普洛康裕股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 753,853,526.51 12,689,400.00 856,496,667.71 12,038,400.00
其中：营业收入 753,853,526.51 12,689,400.00 856,496,667.71 12,038,400.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 730,173,436.52 12,711,438.15 814,352,003.67 11,463,814.66
其中：营业成本 609,756,894.87 689,868,445.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,785,928.95 2,273,564.70
销售费用 19,114,016.49 31,088,312.43
管理费用 67,107,468.93 4,078,915.22 67,336,027.13 4,365,361.91
财务费用 28,898,746.76 8,632,522.93 24,267,559.39 7,098,452.75
资产减值损失 1,510,380.52 -481,905.71
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
32,832,299.32
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
23,680,089.99 -22,038.15 42,144,664.04 33,406,884.66
列）
加：营业外收入 1,005,103.98 794,334.35
减：营业外支出 512,233.28 585,415.77
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
24,172,960.69 -22,038.15 42,353,582.62 33,406,884.66
号填列）
减：所得税费用 6,022,908.84 10,174,563.72
五、净利润（净亏损以“-”号填
18,150,051.85 -22,038.15 32,179,018.90 33,406,884.66
列）
归属于母公司所有者的净
20,154,995.36 33,406,884.66
利润
少数股东损益 -2,004,943.51 -1,227,865.76
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.082 0.229
（二）稀释每股收益 0.082 0.229
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：普洛康裕股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
887,646,193.58 890,976,626.96
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
7,080,964.39 30,137,600.00 22,394,994.92 21,649,790.73
的现金
经营活动现金流入小计 894,727,157.97 30,137,600.00 913,371,621.88 21,649,790.73
购买商品、接受劳务支付的
749,963,224.55 696,826,712.14
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
54,642,069.43 940,485.72 57,816,679.75 979,706.61
付的现金
支付的各项税费 44,535,589.66 66,309.32 29,093,249.72 33,729.75
支付其他与经营活动有关
73,392,917.80 17,334,607.68 63,624,519.88 4,452,288.77
的现金
经营活动现金流出小计 922,533,801.44 18,341,402.72 847,361,161.49 5,465,725.13
经营活动产生的现金
-27,806,643.47 11,796,197.28 66,010,460.39 16,184,065.60
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
767,222.54 3,830,855.36
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 767,222.54 1,000,000.00 3,830,855.36
购建固定资产、无形资产和
30,733,406.06 1,379,190.00 40,827,584.66 14,153.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 294,788,783.41
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 30,733,406.06 296,167,973.41 40,827,584.66 14,153.00
投资活动产生的现金
-29,966,183.52 -295,167,973.41 -36,996,729.30 -14,153.00
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 298,665,783.41 298,665,783.41
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 65,000,000.00 120,921,150.36 50,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 363,665,783.41 298,665,783.41 120,921,150.36 50,000,000.00
偿还债务支付的现金 110,850,745.16 149,828,059.36 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
31,204,584.80 15,299,865.46 26,812,275.76 12,160,522.33
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
3,248,504.43 3,248,504.43
的现金
筹资活动现金流出小计 145,303,834.39 18,548,369.89 176,640,335.12 62,160,522.33
筹资活动产生的现金
218,361,949.02 280,117,413.52 -55,719,184.76 -12,160,522.33
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 160,589,122.03 -3,254,362.61 -26,705,453.67 4,009,390.27
加：期初现金及现金等价物
247,847,843.05 61,196,251.18 137,928,075.57 16,926,366.89
余额
六、期末现金及现金等价物余额 408,436,965.08 57,941,888.57 111,222,621.90 20,935,757.16
4.5审计报告
审计意见：未经审计
普洛康裕股份有限公司
徐文财
董事长：
2007年10月22日