西南证券股份有限公司关于普洛药业股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：普洛药业股份有限公司
保荐代表人姓名：陈盛军 联系电话：13810983326
保荐代表人姓名：任 强 联系电话：13594611122
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 3 月 13 日
（3）培训的主要内容 公司治理、信息披露等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
1、独立董事已出具专
2018 年度日常关联交易 项说明
6、关联交易 实际发生情况与预计存 2、保荐机构督促公司
在较大差异。 在以后年度的关联交
易预计中应审慎预计
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10、发行人或者其聘请的中
无 不适用
介机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、横店集团控股有限公司及横店社团
经济企业联合会出具的关于同业竞 是 不适用
争、关联交易、资金占用方面的承诺
2、横店集团控股有限公司出具的关于
交易标的部分资产瑕疵的补偿承诺、
是 不适用
对上市公司进行进一步规范化管理的
承诺
3、横店集团控股有限公司承诺：此次
认购的普洛药业股票自此次非公开发 是 不适用
行结束之日起 36 个月内不得转让
4、横店集团控股有限公司承诺：本企
业自本次发行定价基准日前六个月不
存在减持发行人股份的情形，本企业
关联方（包括本企业董事、监事、高
级管理人员及本企业控股子公司）亦
不存在上述情形；至本次发行完成后
是 不适用
六个月内，本企业亦不减持发行人股
份，并确保本企业关联方（包括其董
事、监事、高级管理人员及本企业控
股子公司）亦不减持发行人股份；若
本企业未履行上述承诺，则减持股票
所得收益全部归发行人所有
葛萌芽、祝方猛、徐新良、赵能选分
别承诺：自本次发行定价基准日前六
个月不存在减持发行人股份的情形，
本人关联方（包括本人父母、配偶、
子女及本人控股的企业）亦不存在上
述情形；至本次发行完成后六个月内，
是 不适用
本人亦不减持发行人股份，并确保本
人关联方（包括本人父母、配偶、子
女及本人控股的企业）亦不减持发行
人股份；若承诺人未履行上述承诺，
则减持股票所得收益全部归发行人所
有
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于普洛药业股份有限公司 2018 年
度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签名：
陈盛军
任 强
西南证券股份有限公司
2019 年 3 月 日