普洛药业股份有限公司

                       2019 年度监事会工作报告
    普洛药业股份有限公司监事会全体成员根据《中华人民共和国公司法》、《公
司章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规和规章制度的规定，遵守诚信原
则，勤勉履职，认真监督，积极维护股东、公司、员工的权益和利益。现将监事
会 2019 年工作情况汇报如下：
    一、2019 年监事会工作情况
    本届监事会共 3 人，在本报告期内，积极列席参加了董事会、股东大会历次
会议，参与公司重大决策讨论，并监督和审查了公司董事会、股东大会的议案和
程序。2019 年全年共召开监事会会议 6 次，其中现场会议 2 次，通讯表决会议 4
次，具体会议情况如下：
    （1）2019 年 3 月 8 日，公司第七届监事会第十次会议在横店江南路 399 号
公司会议室以现场会议的方式召开，会议审议通过了《2018 年年度报告全文及
摘要》、《2018 年度监事会工作报告》、《2018 年财务决算报告》、《2018 年财务决
算报告》、《2018 年度内部控制评价报告》、《2018 年度利润分配预案》、《关于 2019
年度日常关联交易预计的议案》、《关于对下属公司提供担保的议案》、《关于聘请
2019 年度审计机构的议案》及《关于收购资产暨关联交易的议案》会议决议公
告刊登于 2019 年 3 月 9 日《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
    （2）2019 年 4 月 22 日，公司第七届监事会第十一次会议以通讯表决的方
式召开，审议通过了《2019 年第一季度报告全文及正文》。会议决议公告刊登于
2019 年 4 月 23 日《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
    （3）2019 年 5 月 10 日，公司第七届监事会第十二次会议在横店江南路 399
号公司会议室以现场会议的方式召开，会议审议通过了《关于<普洛药业股份有
限公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》及《关于<普洛药业股份有
限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》。会议决议公告刊登于 2019 年 5
月 11 日《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
    （4）2019 年 8 月 15 日，公司第七届监事会第十三次会议以通讯表决的方
式召开，会议审议通过了《2019 年半年度报告全文及摘要》。会议决议公告刊登
于 2019 年 8 月 16 日《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
    （5）2019 年 10 月 17 日，公司第七届监事会第十四次会议以通讯表决的方
式召开，会议审议通过了《2019 年第三季度报告正文和全文》、《关于增加 2019
年日常关联交易预计额度的议案》、《关于两家全资子公司吸收合并的议案》
和《关于为全资子公司的子公司提供担保的议案》。会议决议公告刊登于 2019
年 10 月 18 日《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
    （6）2019 年 12 月 31 日，公司第七届监事会第十五次会议以通讯表决的方
式召开，会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买基金理财产品暨关联交易
的议案》。会议决议公告刊登于 2020 年 1 月 2 日《证券时报》、《上海证券报》和
巨潮资讯网。
    二、报告期内发表的书面意见
    报告期内，监事会对以下事项出具了书面意见：
    （1）对公司 2018 年年度报告发表了书面审核意见；（2）对公司 2018 年度
内部控制情况发表意见；(3)对公司 2019 年第一季度报告发表了书面审核意见；
（4）对 2019 年半年度报告发表了书面审核意见；（5）对 2019 年第三季度报告
发表了专项审核意见；（6）关于对公司第一期员工持股计划相关事项发表意见。
    三、报告期内履行职责情况
    （1）公司依法运作情况
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上
市规则》等相关法律、法规的有关规定规范运作，重大事项决策依据充分，决策
程序合法有效；结合实际情况不断健全完善内部控制制度；三会运作规范、决策
合理、程序合法，董事会认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公
司董事、高级管理人员忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规、《公司章
程》和公司内部控制制度的规定，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害
公司和全体股东利益的行为。
    （2）公司财务情况
    报告期内，监事会检查了公司的财务制度和财务管理情况，审议了公司定期
报告，监事会认为：公司财务状况良好，财务制度健全，财务管理规范；财务报
告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，利润分配方案符合公
司实际，没有发现违反法律法规的现象，也未发现与注册会计师签署的审计报告
有不符合的地方。和信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司年度财务报告出
具的审计意见客观、真实、准确。
  （3）公司内部控制实施情况
    公司已建立了较为健全的内部控制体系并得到有效执行，符合国家相关法律
法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用；
同时，公司不断完善和改进内部控制制度，以保证符合公司业务发展的需要。
《2019 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的实际
情况。
    （4）公司关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易履行了必要的审批程序和披露义务，关联交易遵
循公平、公开、公正原则，未发现损害公司、股东利益情况，未发现内幕交易情
况。现存的关联交易事项，是保持公司持续稳定生产经营必须的，交易中体现了
市场公允的交易原则，对公司的长远发展和股东的长远利益都是有益的。
   四、 2020 年度工作计划
    2020 年，监事会将严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关
规定，认真履行职责，贯彻执行股东大会通过的各项决议，确保公司依法运作、
规范发展，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。


                                         普洛药业股份有限公司监事会
                                                2020 年 3 月 11 日