证券代码：000750         证券简称：国海证券     公告编号：2018-70



                    国海证券股份有限公司关于
 广西投资集团有限公司持股拟发生较大变化进展情况暨
           公司控股股东拟发生变更的提示性公告


  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“公司”）于
2018年3月29日披露了《国海证券股份有限公司关于广西投资集团有限
公司持有公司股份情况拟发生较大变化的提示性公告》，第一大股东
广西投资集团有限公司（以下简称“广西投资集团”）于2018年3月27
日与广西贺州市人民政府签署了《关于广西投资集团或旗下子公司控
股广西正润发展集团有限公司的合作协议》（以下简称《合作协议》）。
按照《合作协议》，广西投资集团拟通过国有资产无偿划转的方式取
得广西正润发展集团有限公司（以下简称“正润集团”）全部或部分
股权并实现对正润集团的控制地位。本次资产划转完成后，广西投资
集团将成为正润集团绝对控股股东。正润集团为广西桂东电力股份有
限公司（以下简称“桂东电力”）控股股东，持有桂东电力50.03%股
权。桂东电力及其子公司广西永盛石油化工有限公司合计持有国海证
券5.08%股权。
   一、本次事项的进展情况
    2018年11月26日，公司收到广西投资集团通知，广西投资集团与
广西贺州市农业投资集团有限公司（以下简称“农投集团”）于2018

年11月22日签订了《广西贺州市农业投资集团有限公司与广西投资集

团有限公司关于广西正润发展集团有限公司之无偿划转协议》（以下

简称《无偿划转协议》），约定农投集团将持有的正润集团85%股权无

偿划转至广西投资集团（以下简称本次资产划转）。《无偿划转协议》

的主要内容详见与本公告同时登载在《中国证券报》、《证券时报》、

《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

的《国海证券股份有限公司收购报告书摘要》、《国海证券股份有限

公司简式权益变动报告书》。
    二、协议双方当事人简介
    （一）广西投资集团有限公司
 公司名称           广西投资集团有限公司
 注册地址           南宁市青秀区民族大道 109 号广西投资大厦
 注册资本           690,092.93 万元
 成立日期           1996 年 3 月 8 日
 法定代表人         周炼
 统一社会信用代码   91450000198229061H
 企业类型           有限责任公司（国有独资）
                    对能源、矿业、金融业、文化旅游、房地产业、肥料行业、医疗机构及
                    医药制造业的投资及管理;股权投资、管理及相关咨询服务;国内贸易;
 经营范围
                    进出口贸易;房地产开发、经营;高新技术开发、技术转让、技术咨询;
                    经济信息咨询服务

    （二）广西贺州市农业投资集团有限公司
 公司名称           广西贺州市农业投资集团有限公司
 注册地址           广西贺州市八步区平安西路 12 号
 注册资本           20,000 万元
 成立日期           2016 年 6 月 23 日
 法定代表人         邹雄斌
 统一社会信用代码   91451100MA5KCXHC6M
 企业类型      有限责任公司(国有独资)
               土地收储、开垦、整治、开发、交易、流转;农业投资、农业产业现代
               化项目投资;农产品加工、流通、配送服务,农机具维修;农业技术开发
               和技术转让;农业观光旅游;农业园区基础设施投资开发建设;农村基础
               设施建设;农贸市场投资开发与管理;普通货运;房地产开发;房屋出租;
 经营范围
               林业开发及生产经营;牲畜、家禽养殖;畜牧业产品加工、销售;灌溉供
               水;水力发电;机电设备安装及检修;水利基础设施建设与管理;水利工
               程勘察与测绘;环境影响评价;环保技术开发;环境治理;环保设备生产、
               销售

    三、对公司的影响

    本次资产划转前，广西投资集团及其下属子公司广西梧州中恒集

团股份有限公司、广西投资集团金融控股有限公司合计持有国海证券

1,157,708,124股无限售流通股，占公司总股本的27.46%。本次资产划

转后，广西投资集团及其下属子公司（含桂东电力）预计合计持有国
海证券1,371,661,461股无限售流通股，占公司总股本的32.54%，广西

投资集团将成为公司控股股东，广西壮族自治区人民政府国有资产监

督管理委员会成为公司实际控制人。

    四、风险提示

    本次资产划转尚需取得贺州市人民政府国有资产监督管理委员会
和广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会批准。根据《上

市公司收购管理办法》的规定，由于本次资产划转导致广西投资集团

及其下属子公司在国海证券中拥有权益的股份超过30%，触发要约收购

义务，广西投资集团将按规定向中国证监会申请豁免要约收购义务。

因此，本次资产划转事项能否顺利完成尚具有一定不确定性，敬请投

资者注意投资风险。

    公司将密切关注有关进展情况，并根据相关规定及时履行信息披
露义务。
   五、备查文件

    1.《关于广西投资集团拥有国海证券股份有限公司权益的股份拟

发生较大变化的通知》

    2.《广西贺州市农业投资集团有限公司与广西投资集团有限公司

关于广西正润发展集团有限公司之无偿划转协议》

    特此公告。




                                  国海证券股份有限公司董事会

                                    二〇一八年十一月二十七日