证券代码：000750        证券简称：国海证券   公告编号：2019-02



                   国海证券股份有限公司
   非公开发行2018年证券公司次级债券（第一期）
在深圳证券交易所综合协议交易平台进行转让的公告


       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     国海证券股份有限公司非公开发行2018年证券公司次级债

券（第一期）（以下简称本期次级债券）于2019年1月10日起在

深圳证券交易所综合协议交易平台进行转让，证券代码为

“118990”，证券简称“18国海C1”，发行总额17.50亿元，票

面利率5.71%，债券期限3年。

       本期次级债券仅通过深圳证券交易所综合协议交易平台转

让，除此之外不在集中竞价系统和其他任何场所交易。本期次级

债券转让的最低限额为单笔现券交易数量不低于5,000张或者交

易金额不低于人民币50万元，单笔现券交易数量低于5,000张且

交易金额低于人民币50万元的债券份额在综合协议交易方式中

无法转出。同时，本期次级债券的认购和转让仅面向合格投资者，

深圳证券交易所按照申报时间先后顺序对本期次级债券的转让

进行确认，对导致本期次级债券投资者超过200人的转让不予确

认。
    深圳证券交易所不对本公司所发行本期次级债券的价值、收

益及兑付作出判断或者任何保证。因公司经营与收益的变化等引

致的投资风险，以及综合协议交易方式转让不活跃引致的流动性

风险等，由投资者自行承担。

    特此公告。



                             国海证券股份有限公司董事会

                                     二〇一九年一月十日