国海证券股份有限公司董事会关于
   2018 年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明


    根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》、

《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和

《国海证券股份有限公司章程》、《国海证券股份有限公司董事、

监事履职考核与薪酬管理制度》（以下简称《董事、监事履职考

核与薪酬管理制度》）的有关规定，公司对董事 2018 年度履职

情况进行了考核。具体如下：

    一、2018 年度董事履职考核与薪酬原则

    根据《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》的规定，对董

事 2018 年度进行考核的内容包括履职的勤勉程度、履职能力、

是否受到监管部门处罚、是否损害公司利益等方面，独立董事还

对其独立性作出考核。董事兼任公司其他职务的，除按照《董事、

监事履职考核与薪酬管理制度》进行考核外，还需根据其实际履

职情况依照公司有关制度进行考核。董事长、监事长按照公司相

关制度进行绩效考核。

    根据《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》的规定，董事

的薪酬为年度津贴，按月平均发放，由公司代扣代缴个人所得税。

董事兼任公司其他职务的，其薪酬除按照《董事、监事履职考核

与薪酬管理制度》进行管理外，还需根据其实际履职情况依照公

司有关制度进行管理。

    二、2018 年度董事履职考核程序

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    根据《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》的规定，公司

董事的考核由董事会组织实施。董事会薪酬与提名委员会对董事

2018 年度履职情况评议拟定初步考核结果，提交董事会审议确

定。董事会薪酬与提名委员会及董事会对每位董事履职考核情况

进行审议时，当事董事回避表决。

    三、2018 年度董事履职考核结果及薪酬

    依照上述原则和程序，各位董事 2018 年度履职考核结果及

薪酬具体如下：

    （一）公司各位董事 2018 年度履职考核结果均为称职。

    （二）董事年度薪酬采用津贴制。经公司 2017 年第三次临

时股东大会审议通过，董事 2018 年度津贴每人每年 120,000 元

人民币（含税）。上述津贴由公司按月平均发放，代扣代缴个人

所得税。国有股东推荐当选的董事按相关规定未在公司领取 2018

年度董事津贴。董事出席公司董事会、股东大会会议，以及发生

与履行董事职责相关的其他费用由公司承担。




                                国海证券股份有限公司董事会

                                   二〇一九年三月二十一日




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