2019 年第三季度报告正文
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2019-70
国海证券股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
本报告经公司第八届董事会第二十二次会议审议通过，公司 9 名董事全部
出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、
准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责
人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司 2019 年第三季度财务报告未经审计。
1
2019 年第三季度报告正文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
本报告期末
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 比上年度末
增减（%）
资产总额 69,358,349,530.25 63,167,126,406.25 9.80
负债总额 54,792,613,501.26 49,125,227,339.68 11.54
归属于上市 公司股东 的所有者
14,081,629,073.97 13,572,964,646.48 3.75
权益
比上年同期 比上年同期
项目 2019 年 7-9 月 2019 年 1-9 月
增减（%） 增减（%）
营业收入 903,985,347.38 80.77 2,766,517,648.79 86.05
归属于上市公司股东的净利润 193,929,214.56 644.43 582,385,198.11 354.63
归属于上市 公司股东 的扣除非
189,386,403.23 1,004.06 576,295,170.41 385.68
经常性损益的净利润
其他综合收益的税后净额 -1,528,073.32 不适用 8,299,427.65 不适用
经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 2,606,503,956.30 不适用
基本每股收益（元/股） 0.05 400.00 0.14 366.67
稀释每股收益（元/股） 0.05 400.00 0.14 366.67
上升 1.20 个 上升 3.27
加权平均净资产收益率（%） 1.39 4.21
百分点 个百分点
截至披露前一交易日的公司总股本：4,215,541,972 股
（二）非经常性损益项目和金额
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,435,182.38
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 14,981,188.69
2
2019 年第三季度报告正文
标准定额或定量享受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,245,740.49
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 295,281.87
减：所得税影响额 3,771,757.17
少数股东权益影响额（税后） 5,225,243.80
合计 6,090,027.70
注：公司持有交易性金融工具、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融工具、衍生金融工具、其他债权投资等取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而
界定为经常性损益项目，原因为：本公司作为证券经营机构，上述业务均属于本公司的正常
经营业务。
公司之子公司国海创新资本投资管理有限公司处置长期股权投资取得的投资收益不作为非
经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：国海创新资本投资管理有限公司的经营范
围包括股权投资，上述业务属于正常经营业务。
具体项目如下：
单位：人民币元
项目 2019 年 1-9 月
投资收益 229,054,241.14
公允价值变动收益 426,639,166.22
合计 655,693,407.36
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情
况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数（户） 187,870 不适用
股东总数（如有）
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份
例（%） 股份状态 数量
数量
广西投资集团有限公司 国有法人 22.34 941,959,606 0 - 0
广西荣桂物流集团有限公司 国有法人 5.23 220,546,903 0 - 0
株洲市国有资产投资控股集
国有法人 4.36 183,750,000 0 - 0
团有限公司
广西桂东电力股份有限公司 国有法人 3.76 158,443,568 0 - 0
广西梧州中恒集团股份有限
国有法人 2.86 120,756,361 0 - 0
公司
中国证券金融股份有限公司 境 内 一 般 2.35 99,076,455 0 - 0
3
2019 年第三季度报告正文
法人
广西投资集团金融控股有限
国有法人 2.25 94,992,157 0 - 0
公司
中央汇金资产管理有限责任
国有法人 1.52 64,254,450 0 - 0
公司
广西金融投资集团有限公司 国有法人 1.31 55,136,726 0 - 0
广西湃普创盈投资中心（有 境 内 一 般
0.96 40,287,769 0 - 0
限合伙） 法人
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
广西投资集团有限公司 941,959,606 人民币普通股 941,959,606
广西荣桂物流集团有限公司 220,546,903 人民币普通股 220,546,903
株洲市国有资产投资控股集团有限公司 183,750,000 人民币普通股 183,750,000
广西桂东电力股份有限公司 158,443,568 人民币普通股 158,443,568
广西梧州中恒集团股份有限公司 120,756,361 人民币普通股 120,756,361
中国证券金融股份有限公司 99,076,455 人民币普通股 99,076,455
广西投资集团金融控股有限公司 94,992,157 人民币普通股 94,992,157
中央汇金资产管理有限责任公司 64,254,450 人民币普通股 64,254,450
广西金融投资集团有限公司 55,136,726 人民币普通股 55,136,726
广西湃普创盈投资中心（有限合伙） 40,287,769 人民币普通股 40,287,769
根据公司掌握的情况，截至 2019 年 9 月 30 日，公司实际控制人广西投
资集团有限公司与广西桂东电力股份有限公司、广西梧州中恒集团股份
上述股东关联关系或一致行
有限公司、广西投资集团金融控股有限公司存在关联关系，除此之外，
动的说明
上述股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致
行动人关系。
前 10 名普通股股东参与融 截至 2019 年 9 月 30 日，前 10 名普通股股东不存在通过信用证券账户
资融券业务情况说明 持有公司股份的情形。
注：公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购
回式证券交易。
（二）报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
4
2019 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
单位：人民币元
增减百
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 主要原因
分比（%）
融出资金 5,072,783,633.64 3,911,408,358.16 29.69 期末融出资金业务规模增加。
期末期货子公司期货期权规
衍生金融资产 1,340,925.00 3,694,840.50 -63.71
模减少。
期末期货子公司交易保证金
存出保证金 1,448,963,037.32 1,088,145,136.46 33.16
增加。
期末应收清算款及应收资产
应收款项 212,902,832.67 173,676,803.33 22.59
管理计划的业绩报酬增加。
期末股票质押式回购交易业
买入返售金融资产 7,297,660,780.54 9,902,847,917.67 -26.31
务规模减少。
根据财政部的规定，自 2019
应收利息 - 709,218,363.45 不适用
年 1 月 1 日起，调整列报口径。
以 公 允价 值计 量 且
实施新金融工具会计准则的
其 变 动计 入当 期 损 - 8,669,832,213.57 不适用
影响。
益的金融资产
实施新金融工具会计准则的
交易性金融资产 16,843,742,546.92 - 不适用
影响。
实施新金融工具会计准则的
债权投资 15,305,600,574.95 - 不适用
影响。
实施新金融工具会计准则的
可供出售金融资产 - 11,140,268,875.79 不适用
影响。
实施新金融工具会计准则的
其他债权投资 9,802,563,024.16 - 不适用
影响。
实施新金融工具会计准则的
其他权益工具投资 75,000,000.00 - 不适用
影响。
实施新金融工具会计准则的
持有至到期投资 - 15,921,265,315.46 不适用
影响。
本期私募基金子公司新增对
长期股权投资 247,379,933.95 161,577,952.35 53.10
外长期股权投资。
应付短期融资款 366,754,256.46 2,654,240,000.00 -86.18 期末短期收益凭证规模减少。
实施新金融工具会计准则的
交易性金融负债 2,447,384,913.87 - 不适用
影响。
以 公 允价 值计 量 且
实施新金融工具会计准则的
其 变 动计 入当 期 损 - 119,161,440.24 不适用
影响。
益的金融负债
5
2019 年第三季度报告正文
衍生金融负债 231,140.00 - 不适用 期末个股期权规模增加。
卖 出 回购 金融 资 产 期末银行间市场回购业务规
21,444,154,863.12 17,671,524,784.67 21.35
款 模增加。
代理买卖证券款 10,917,757,267.58 8,725,023,456.47 25.13 期末客户资金存款增加。
本期计提的应付职工薪酬增
应付职工薪酬 487,781,905.71 365,467,131.44 33.47
加。
应交税费 53,139,111.09 43,888,305.80 21.08 期末应交企业所得税增加。
根据财政部的规定，自 2019
应付利息 - 523,783,508.20 不适用
年 1 月 1 日起，调整列报口径。
期末交易性金融资产公允价
递延所得税负债 26,727,475.61 6,886,423.17 288.12 值变动形成的应纳税暂时性
差异增加。
新金融工具会计准则施行日
其他综合收益 28,998,304.33 3,427,401.71 746.07 的影响及其他债权投资公允
价值变动增加。
本期归属于上市公司股东的
未分配利润 1,555,614,714.14 1,095,014,071.61 42.06
净利润增加。
增减百
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 主要原因
分比（%）
根据财政部规定，自 2019 年
1 月 1 日起，调整列报口径，
利息净收入其中：利
1,624,727,470.05 960,113,505.64 69.22 债权投资和其他债权投资持
息收入
有期间利息调整至本项目列
报。
手 续 费及 佣金 净 收
本期股票、债券承销业务增
入其中：投资银行业 230,904,572.42 141,486,996.04 63.20
加。
务手续费净收入
手 续 费及 佣金 净 收
本期资产管理业务计提的业
入其中：资产管理业 199,417,777.56 104,816,921.38 90.25
绩报酬增加。
务手续费净收入
根据财政部规定，自 2019 年
1 月 1 日起，调整列报口径，
投资收益 482,386,868.93 965,007,677.70 -50.01 债权投资和其他债权投资持
有期间利息调整至利息收入
项目列报。
投资收益其中：对联
本期子公司对其联营企业的
营 企 业和 合营 企 业 26,089,682.82 1,554,232.44 1,578.62
投资收益增加。
的投资收益
投资收益其中：以摊
本期处置以摊余成本计量的
余成本计量的金融
1,575,595.22 - 不适用 金融资产产生的投资收益增
资产终止确认产生
加。
的投资收益
其他收益 15,481,376.93 28,042,312.74 -44.79 本期收到的政府补助减少。
6
2019 年第三季度报告正文
本期交易性金融资产的公允
公允价值变动收益 426,639,166.22 -120,503,751.08 不适用
价值变动损益增加。
本期期货子公司现货交易收
其他业务收入 376,328,521.29 196,783,546.64 91.24
入增加。
本期无处置非流动资产的利
资产处置收益 - -59,679.86 不适用
得。
税金及附加 15,634,349.91 21,788,660.99 -28.25 本期应交增值税附加减少。
业务及管理费 1,308,371,594.16 1,023,613,197.16 27.82 本期人力资源费用增加。
实施新金融工具会计准则的
资产减值损失 - 39,127,453.55 不适用
影响。
按新金融工具会计准则的规
信用减值损失 242,373,729.74 - 不适用
定计提预期信用损失。
本期期货子公司现货交易成
其他业务成本 370,861,586.35 190,160,612.09 95.03
本增加。
本期期货子公司收到期货交
营业外收入 1,869,272.58 3,534,932.20 -47.12
易所活动费减少。
本期支付其他营业外支出减
营业外支出 3,009,173.09 8,507,268.78 -64.63
少。
本期利润总额增加导致所得
所得税费用 206,804,020.64 45,807,344.03 351.46
税费用增加。
归属于母公司股东
582,385,198.11 128,100,983.74 354.63 本期净利润增加。
的净利润
归属于母公司所有
本期其他债权投资公允价值
者的其他综合收益 8,299,427.65 -27,403,776.67 不适用
变动增加。
的税后净额
因实施新金融工具会计准则，
归属于少数股东的
相关金融资产重分类，本期无
其他综合收益的税 - -6,268,352.87 不适用
归属于少数股东的其他综合
后净额
收益的税后净额。
归属于母公司所有
590,684,625.76 100,697,207.07 486.59 本期净利润增加。
者的综合收益总额
归属于少数股东的
38,947,269.37 27,151,148.99 43.45 本期净利润增加。
综合收益总额
经营活动产生的现 本期回购业务、代理买卖证券
2,606,503,956.30 -557,009,212.06 不适用
金流量净额 业务产生的现金净流入增加。
筹资活动产生的现 本期发行债券收到的现金减
-2,136,521,047.97 -1,582,057,915.33 不适用
金流量净额 少。
7
2019 年第三季度报告正文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（二）日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
（三）其他
1.报告期内，公司未发生且不存在以前期间发生但持续到报告期的重大诉
讼、仲裁事项。
2.其他诉讼、仲裁事项
（1）因“江苏中联物流有限公司 2013 年中小企业私募债券(第二期）”违
约事项，公司作为管理人代表国海金贝壳赢安鑫 1 号集合资产管理计划，起诉
发行人江苏中联物流有限公司及保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司
一案（该诉讼公司已自 2016 年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进
展情况如下：2019 年 8 月 26 日，公司收到破产管理人通知，破产管理人决定依
次折价拍卖直至破产财产变现为止；2019 年 10 月 8 日，法院作出的《民事判决
书》（〔2016〕桂 01 民初 417 号）已完成公告送达程序，判决生效。上述诉讼事
项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（2）因“国海明利股份 1 号集合资产管理计划”违约事项，公司作为管理
人代表国海明利股份 1 号集合资产管理计划，起诉进取级委托人杨艳青金融委
托理财合同纠纷一案（该诉讼公司已自 2017 年半年度报告起在各期定期报告中
披露），目前进展情况如下：2018 年 12 月 6 日，法院开庭审理了该案，目前尚
未宣判。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有
其他进展。
8
2019 年第三季度报告正文
（3）公司起诉石某、彭某、韦某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案
（该诉讼公司已自 2018 年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情
况如下：2019 年 7 月 2 日，法院作出《民事判决书》（〔2018〕桂 01 民初 623 号），
判决石某支付公司本金 8,619.34 万元，利息 62.85 万元，违约金 150.84 万元；
公司有权对石某质押给公司的 1,775.72 万股股票的折价、拍卖或者变卖所得价
款优先受偿；彭某、韦某某对上述债务承担连带清偿责任；诉讼费用由被告承
担。鉴于被告未签收判决书，法院已于 2019 年 8 月 13 日开始履行公告送达程
序。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他
进展。
（4）因某股权投资基金（有限合伙）股票质押式回购交易违约事项，公司
向法院提起实现担保物权申请（该诉讼公司已自 2018 年半年度报告起在各期定
期报告中披露），目前进展情况如下：2019 年 2 月 18 日，公司向法院申请强制
执行，法院已立案受理，鉴于被执行人未签收相关文书，法院已通过公告送达。
上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（5）公司起诉何某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司
已自 2018 年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019
年 8 月 7 日，法院开庭审理本案；2019 年 9 月 26 日，法院召集原被告双方进行
调解。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其
他进展。
（6）公司起诉陕西某公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼
公司已自 2018 年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：
2019 年 8 月 13 日，公司收到《民事判决书》（〔2018〕桂 01 民初 934 号），法院
判决被告向公司支付本金 3,315.00 万元，利息 40.30 万元，违约金 436.88 万
9
2019 年第三季度报告正文
元，滞纳金 0.64 万元；公司有权对被告质押给公司的 500 万股股票的拍卖、变
卖所得价款优先受偿；诉讼费用由被告承担。上述诉讼事项不形成预计负债。
截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（7）公司起诉邵某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已
自 2018 年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：法院
拟定于 2019 年 5 月 29 日开庭审理本案，因被告向法院申请延期，法院决定延
期审理。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有
其他进展。
（8）公司起诉匡某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已
自 2018 年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019
年 9 月 2 日，公司收到《民事判决书》（〔2018〕桂 01 民初 1080 号），法院判决
匡某支付公司本金 3,456.95 万元，利息 34.53 万元，违约金 467.08 万元；公
司有权对匡某质押给公司的 578.51 万股股票的折价、拍卖或者变卖所得价款优
先受偿；诉讼费由被告承担。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具
之日，该事项尚未有其他进展。
（9）公司起诉某投资控股有限公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案
（该诉讼公司已自 2018 年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展
情况如下：2019 年 10 月 8 日，公司收到最高人民法院作出的《民事裁定书》〔2019〕
最高法民辖终 304 号），最高人民法院裁定撤销广西壮族自治区高级人民法院作
出的《民事裁定书》（〔2018〕桂民初 46 号之一），本案由广西壮族自治区南宁
市中级人民法院管辖。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，
该事项尚未有其他进展。
（10）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公
10
2019 年第三季度报告正文
司已自 2018 年年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019
年 9 月 23 日，公司收到广西高级人民法院作出的《民事裁定书》（〔2019〕桂民
辖终 44 号），法院裁定驳回陈某某提出的管辖权异议，维持原裁定。上述诉讼
事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（11）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公
司已自 2018 年年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019
年 10 月 8 日，公司收到广西高级人民法院作出的《民事裁定书》（〔2019〕桂民
辖终 45 号），法院裁定驳回陈某某提出的管辖权异议，维持原裁定。上述诉讼
事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（12）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公
司已自 2018 年年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019
年 9 月 23 日，公司收到广西高级人民法院作出的《民事裁定书》（〔2019〕桂民
辖终 46 号），法院裁定驳回陈某某提出的管辖权异议，维持原裁定。上述诉讼
事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（13）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷
①针对公司与被告于 2018 年 5 月 21 日签订的《股票质押式回购交易协议
书》对应的交易（约定标的证券数量为 4,620 万股，初始交易金额为 18,000 万
元，之后被告已购回 660 万元，该项诉讼公司已在 2019 年半年度报告中披露），
目前进展情况如下：2019 年 9 月 16 日，公司收到《民事判决书》（〔2019〕桂
01 民初 2059 号），法院判决陈某某支付公司本金 1.734 亿元，利息 531.76 万元，
违约金 3,621.51 万元，滞纳金 37.82 万元，前述利息、违约金、滞纳金按照合
同约定计算至本案债务还清之日止；公司有权对陈某某质押给公司的 6,103.00
万股股票的折价、拍卖或者变卖所得价款优先受偿；诉讼费用由被告承担。上
11
2019 年第三季度报告正文
述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
②针对公司与被告于 2018 年 6 月 7 日签订的《股票质押式回购交易协议书》
对应的交易（约定标的证券数量为 3,100 万股，初始交易金额为 12,000 万元，
之后被告已购回 440 万元）交易事项，因被告未按照业务协议约定履行全部购
回的义务，为维护自身合法权益，依据以上事实及理由，2019 年 10 月 15 日，
公司向法院提起诉讼，要求被告支付本金 11,560 万元，利息 711.58 万元，违约
金 2,576.18 万元，滞纳金 31.71 万元；利息、违约金、滞纳金按照合同约定计
算至被告实际清偿本息之日止; 对被告质押给公司的股票享有优先受偿权;由
被告承担本案全部诉讼费用。2019 年 10 月 18 日，法院作出《受理案件通知书》
（〔2019〕桂 01 民初 3042 号），决定立案受理本案。上述诉讼事项不形成预计负
债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（14）公司起诉贵州某公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼
公司已在 2019 年半年度报告中披露），目前进展情况如下：2019 年 7 月 16 日，
法院作出《受理案件通知书》（〔2019〕桂 01 民初 2564 号），决定立案受理上述
案件。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他
进展。
（15）2018 年 1 月 18 日，公司与某企业集团有限公司（以下简称被告一）
签订了《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》，公
司按照交易协议书的约定向被告一融出资金，并办理了相关股票的质押登记手
续。同日，赵某某（以下简称被告二）出具《股票质押式回购交易业务担保函》，
承诺“因任何原因任何时间被告一未按业务协议及交易协议约定履行义务的，
本人将承担连带保证担保责任”。截至 2019 年 1 月 11 日，被告一未按照业务协
议约定履行全部购回的义务，被告二也未履行担保责任。为维护自身合法权益，
12
2019 年第三季度报告正文
依据以上事实及理由，2019 年 9 月 5 日，公司向法院提起诉讼，请求依法判令被
告一返还本金 13,000.00 万元、利息 775.96 万元、违约金 1,313.00 万元及滞纳
金 29.95 万元，利息、违约金、滞纳金计算至被告一实际清偿本息之日止；被告
二对被告一的上述清偿义务承担连带责任；对被告一质押给公司的股票享有优先
受偿权；由被告一、二承担本案全部诉讼费用。
2019 年 9 月 6 日，法院作出《受理案件通知书》〔2019〕桂 01 民初 2896 号），
决定立案受理本案；2019 年 9 月 24 日，公司收到民事裁定书（〔2019〕桂 01 民
初 2896 号），法院裁定查封或冻结被告一、被告二名下价值 15,118.91 万元财产。
上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（16）2018 年 6 月 20 日，公司与某集团有限公司（以下简称被告）签订了
《股票质押式回购交易业务协议》，之后公司与被告开展了多笔股票质押式回购
交易，并逐笔签订《股票质押式回购交易协议书》，公司按照交易协议书的约定
向被告融出交易资金，并办理了相关股票的质押登记手续。
截至 2019 年 1 月 15 日，被告未按照业务协议约定履行全部购回的义务，
为维护自身合法权益，依据以上事实及理由，2019 年 10 月 17 日，公司向法院
提起诉讼，针对公司与被告于 2018 年 6 月 22 日签订的《股票质押式回购交易
协议书》对应的交易（约定标的证券数量为 779 万股，初始交易金额为 5,000
万元）违约事项，请求依法判令被告支付本金 5,000 万元、利息 404.58 万元、
违约金 625 万元、滞纳金 27.09 万元，利息、违约金、纳金按照合同约定计算
至被告实际清偿本息之日止；公司对被告质押给公司的股票享有优先受偿权；
由被告承担本案全部诉讼费用及保全保险费。2019 年 10 月 18 日，法院作出《受
理案件通知书》（〔2019〕桂 01 民初 3043 号），决定立案受理本案。上述诉讼事
项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
13
2019 年第三季度报告正文
3.报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、置换及企业合并事项。
4.重大关联交易事项
（1）与日常经营相关的关联交易
单位：人民币元
2019 年 7-9 月 2018 年 7-9 月
关联交易
关联交 定价方式 占同期 占同期
关联方 同类交 同类交
易内容 及决策程 金额 金额
序 易比例 易比例
（%） （%）
广西投资集团有限公司 证券经 74,707.00 0.06 2,149.27 0.00
广西正润发展集团有限公司 纪业务 459.69 0.00 156.14 0.00
手续费
广西梧州中恒集团股份有限公司 收入 7,483.03 0.01 - -
防城港澳加粮油工业有限公司 期货经 577.19 0.00 1,889.71 0.00
宁夏广银铝业有限公司 纪业务 254.72 0.00 - -
内蒙古广银铝业有限公司 手续费 144.69 0.00 - -
广西百色银海铝业有限责任公司 收入 176.89 0.00 - -
广西投资集团有限公司 财务顾 632,075.47 8.85 - -
广西北部湾银行股份有限公司 问收入 226,415.09 3.17 - -
市场定价
承销业
广西投资集团有限公司 1,886,792.45 2.17 - -
务收入
卖出回
购金融
广西北部湾银行股份有限公司 5,750,729.70 3.50 5,972,644.82 3.67
资产利
息支出
资产管
广西北部湾股权交易所股份有限 理业务
86.00 0.00 83.51 0.00
公司 手续费
收入
（2）其他关联交易
①2017年3月，广西投资集团有限公司认购5亿元面额的国海证券股份有限
公司2017年证券公司次级债券（第一期），2019年7-9月公司计提次级债券利息
支出719.80万元,期末应付次级债利息余额1,495.08万元。
②公司与国富人寿保险股份有限公司签订团体交通工具意外伤害保险采购
合同，报告期内，公司向其支付保险费0.05万元。
5.重大合同
14
2019 年第三季度报告正文
（1）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产
的事项。
（2）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
担保合同事项。
（3）其他重大合同
序号 协议名称 签订方 签订日期
1 资产管理战略合作协议 国富人寿保险股份有限公司 2019 年 7 月
2 战略合作协议 玉林市人民政府 2019 年 9 月
6. 报告期内监管部门的行政许可决定
序号 批复日期 批复标题及文号
关于核准国海证券股份有限公司变更实际控制人的批复（证监许
1 2019-07-08
可〔2019〕1244 号）
关于核准豁免广西投资集团有限公司要约收购国海证券股份有限
2 2019-08-01
公司股份义务的批复（证监许可〔2019〕1433 号）
广西证监局关于核准杨利平证券公司经理层高级管理人员任职资
3 2019-09-05
格的批复（桂证监许可〔2019〕5 号）
广西证监局关于核准温力证券公司经理层高级管理人员任职资格
4 2019-09-05
的批复（桂证监许可〔2019〕6 号）
广西证监局关于核准国海证券股份有限公司撤销 1 家分支机构的
5 2019-09-05
批复（桂证监许可〔2019〕7 号）
广西证监局关于核准国海证券股份有限公司撤销 1 家分支机构的
6 2019-09-05
批复（桂证监许可〔2019〕8 号）
广西证监局关于核准国海证券股份有限公司撤销 1 家分支机构的
7 2019-09-05
批复（桂证监许可〔2019〕9 号）
广西证监局关于核准国海证券股份有限公司设立 1 家分公司和 5
8 2019-09-18
家非现场交易证券营业部的批复（桂证监许可〔2019〕11 号）
7.子公司重大事项
（1）因“江苏中联物流有限公司 2013 年中小企业私募债券(第一期）”违
15
2019 年第三季度报告正文
约事项，公司控股子公司国海良时期货起诉发行人江苏中联物流有限公司及保
证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司一案（该诉讼公司已自 2016 年年度
报告起在各定期报告中披露），目前进展情况如下：2019 年 8 月 27 日，公司收
到破产管理人通知，破产管理人决定依次折价拍卖直至破产财产变现为止。上
述诉讼事项不形成预计负债，截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（2）因“北部湾风帆债-百花医药 1 期”私募债违约事项，公司控股子公
司国海良时期货委托广西北部湾产权交易所股份有限公司（以下简称北部湾产
交所）起诉债务人百花医药集团股份有限公司及担保人鼎盛鑫融资担保有限公
司一案（该诉讼公司已自 2016 年年度报告起在各定期报告中披露），目前进展
情况如下：2019 年 1 月 20 日，国海良时期货委托北部湾产交所参加了百花医药
第一次债权人会议，并向管理人申报了债权。上述诉讼事项不形成预计负债，
截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
8.其他重要事项信息披露情况
序号 重要事项概述 披露日期
1 公司2019年半年度业绩预告 2019-07-13
2 公司计提资产减值准备 2019-07-13
3 公司实际控制人变更申请获得中国证监会核准 2019-07-16
广西投资集团有限公司收到《中国证监会行政许可申请恢复
4 审查通知书》及回复《中国证监会行政许可项目审查一次反 2019-07-29
馈意见通知书》的公告
广西投资集团有限公司收到《关于核准豁免广西投资集团有
5 2019-08-07
限公司要约收购国海证券股份有限公司股份义务的批复》
公司收到深圳证券交易所《关于国海证券股份有限公司2019
6 2019-08-16
年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》
7 公司全资设立另类投资子公司 2019-08-24
8 公司2017年证券公司次级债券（第二期）2019年付息 2019-08-27
9 公司更新配股申请文件反馈意见回复 2019-08-30
杨利平先生、温力先生证券公司经理层高级管理人员任职资
10 2019-09-10
格获批
16
2019 年第三季度报告正文
11 公司获准撤销3家分支机构 2019-09-10
12 公司获准设立1家分公司和5家非现场交易证券营业部 2019-09-24
注：上述重要事项刊载的互联网网站及检索路径为http://www.cninfo.com.cn
9.股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
10.采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、报告期内，公司不存在实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司
等承诺相关方超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2019 年度经营业绩的预计
公司主营业务受证券市场波动影响较大，无法对年初至下一报告期期末的
累计净利润变动情况进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证
券公司监管的规定》（2010 年修订）的要求，及时披露公司月度主要财务信息，
以便投资者及时掌握公司经营情况。
17
2019 年第三季度报告正文
五、证券投资情况
单位：人民币元
资产 本期公允价值变 计入权益的累计 本期投资收益及
初始投资成本 本期购买金额 本期出售金额 期末账面价值 资金来源
类别 动损益 公允价值变动 利息收入
股票 1,644,809,340.76 182,365,444.39 - 5,518,478,368.30 4,297,602,858.93 96,778,803.51 1,749,492,243.40 自有资金
基金 568,121,425.24 54,165,822.84 - 2,110,554,503.93 2,026,800,812.17 -8,298,326.37 633,843,014.66 自有资金
债券 23,459,761,520.30 148,309,265.82 26,909,139.27 1,332,860,320,361.80 1,328,269,555,177.63 648,956,781.55 23,453,604,042.85 自有资金
其他 829,021,126.67 62,630,930.33 - 1,400,535,034.89 1,134,030,607.14 18,254,212.48 884,366,270.17 自有资金
期货 不适用 11,835,793.51 - 12,279,735,930.00 12,293,431,117.79 -38,586,729.55 - 自有资金
金融衍
不适用 -8,511,407.05 - 16,073,558.14 16,537,421.14 1,474,331.44 1,109,785.00 自有资金
生工具
合计 26,501,713,412.97 450,795,849.84 26,909,139.27 1,354,185,697,757.06 1,348,037,957,994.80 718,579,073.06 26,722,415,356.08
18
2019 年第三季度报告正文
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2019 年 7 月 1 日至 2019
电话沟通 媒体、公众投资者 不适用
年 9 月 30 日
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
董事长：何春梅
国海证券股份有限公司
二〇一九年十月二十五日
19