证券代码：000750    证券简称：国海证券    公告编号：2021-01



             国海证券股份有限公司
       第九届董事会第二次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第
二次会议通知于 2020 年 12 月 25 日以电子邮件方式发出，会
议于 2021 年 1 月 8 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼
会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董
事 9 人，实到董事 9 人。倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通
过视频方式参加会议，其他 7 名董事现场参加会议。会议由公
司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公
司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表
决的方式通过了如下议案：
    一、《关于聘任公司总裁的议案》
    同意聘任卢凯先生为公司总裁，任期三年，自本次董事会
会议审议通过之日起，至第九届董事会届满之日止。
    卢凯先生符合《公司法》《证券法》《证券公司董事、监
事和高级管理人员任职资格监管办法》及深圳证券交易所规定
的相关任职资格条件。

                             1
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。
    卢凯先生简历详见附件。


    二、《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》
    同意聘任燕文波先生为公司副总裁，聘任谭志华先生为公
司副总裁兼财务总监，聘任吴凌翔先生为公司副总裁兼首席风
险官，聘任杨利平先生为公司副总裁，聘任度万中先生为公司
副总裁，聘任覃力先生为公司合规总监兼董事会秘书，聘任温
力先生为公司首席信息官；并同意度万中先生薪酬方案。
    上述高级管理人员任期三年，自本次董事会会议审议通过
之日起，至第九届董事会届满之日止。
    上述高级管理人员均符合《公司法》《证券法》《证券公
司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》及深圳证券
交易所规定的相关任职资格条件。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。
    上述高级管理人员简历详见附件。
    董事会秘书覃力先生联系方式如下：
    电话：0771-5539038
    传真：0771-5530903
    地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼
    邮编：530028

                             2
    邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn


    三、《关于聘任公司证券事务代表的议案》
    同意聘任李素兰女士为公司证券事务代表，任期三年，自
本次董事会会议审议通过之日起，至第九届董事会届满之日
止。
    李素兰女士已按规定取得深圳证券交易所董事会秘书资
格证书。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    李素兰女士简历详见附件。
    证券事务代表李素兰女士联系方式如下：
    电话：0771-5532512
    传真：0771-5530903
    地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼
    邮编：530028
    邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn

    特此公告。


                                国海证券股份有限公司董事会
                                        二○二一年一月九日




                            3
附件
                   卢凯先生简历

    卢凯，男，1976 年 4 月生，博士研究生。曾任中海信托
股份有限公司北京管理总部负责人、信托业务总部总经理，申
银万国证券股份有限公司（2015 年 1 月更名为申万宏源证券
有限公司）资产管理事业部客户资产投资管理总部总经理、申
万宏源证券有限公司资产管理事业部联席总经理等职务。2016
年 7 月至今，任国海证券股份有限公司证券资产管理分公司总
经理；2016 年 8 月至 2020 年 7 月，任国海证券股份有限公司
副总裁；2020 年 1 月至 2020 年 7 月，代为履行国海证券股份
有限公司总裁职务；2020 年 7 月至今，任国海证券股份有限
公司总裁；2020 年 9 月至今，任国海证券股份有限公司党委
副书记。
    卢凯先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担
任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院
失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒
对象；未持有公司股票；与持有公司 5%以上股份的股东、公
司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公
司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职
资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级
管理人员的任职资格条件。
                            4
                 燕文波先生简历

    燕文波，男，1974 年 7 月生，硕士研究生。曾任君安证
券有限责任公司人力资源部、资产管理部职员，上海浦东科创
有限公司投资部经理，民生证券有限责任公司人力资源部总经
理，联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机构客户部总
经理，国海证券有限责任公司总裁助理、副总裁；曾兼任国海
证券有限责任公司/国海证券股份有限公司总裁办公室主任、
资产管理部总经理、资本市场部总经理、北京分公司总经理等
职务。2011 年 8 月至今，任国海证券股份有限公司副总裁。
其中，2016 年 4 月至今，兼任国海证券股份有限公司企业金
融服务委员会主任；2017 年 10 月至今，兼任国海证券股份有
限公司深圳分公司总经理；2015 年 3 月至今，兼任国海富兰
克林基金管理有限公司董事；2017 年 10 月至今，兼任国海富
兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
    燕文波先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得
担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法
院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩
戒对象；未持有公司股票；与持有公司 5%以上股份的股东、
公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公
司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职
资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级
管理人员的任职资格条件。
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                 谭志华先生简历

    谭志华，男，1970 年 12 月生，工商管理硕士，注册会计
师。曾任交通银行南宁分行科长，国海证券有限责任公司/国
海证券股份有限公司合规部总经理、计划财务部总经理、稽核
监察部总经理、战略管理部总经理等职务；曾兼任广西北部湾
股权交易所股份有限公司监事、董事，国海富兰克林基金管理
有限公司监事，国海创新资本投资管理有限公司董事。2015
年 9 月至今，任国海证券股份有限公司财务总监；2017 年 8
月至今，任国海证券股份有限公司副总裁。
    谭志华先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得
担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法
院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩
戒对象；未持有公司股票；与持有公司 5%以上股份的股东、
公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公
司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职
资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级
管理人员的任职资格条件。




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                 吴凌翔先生简历

    吴凌翔，男，1979 年 11 月生，博士研究生。曾任上海市
虹口区人民法院民一庭书记员，浦发银行总行法律事务室法务
专员，交通银行总行法律合规部法律顾问，中海信托股份有限
公司风控总监兼风险管理总部总经理，中建投信托有限责任公
司首席风险官，齐鲁证券（上海）资产管理有限公司（已更名
为中泰证券（上海）资产管理有限公司）副总经理等职务；曾
兼任国海创新资本投资管理有限公司董事。2018 年 5 月至今，
任国海证券股份有限公司副总裁兼首席风险官。其中，2019
年 10 月至今，兼任国海证券股份有限公司风险管理一部总经
理；2020 年 3 月至今，兼任国海富兰克林基金管理有限公司
董事。
    吴凌翔先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得
担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法
院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩
戒对象；未持有公司股票；与持有公司 5%以上股份的股东、
公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公
司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职
资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级
管理人员的任职资格条件。

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                 杨利平先生简历


    杨利平，男，1974 年 3 月生，硕士研究生。曾任申银万
国证券股份有限公司计划统筹总部总经理助理、客户资产管理
总部总经理助理，兴业全球基金管理有限公司专户投资部总
监，交银施罗德基金管理有限公司投资总监，华夏久盈资产管
理有限责任公司副总经理，国海证券股份有限公司首席投资官
兼权益投资部总经理等职务。2019 年 9 月至今，任国海证券
股份有限公司副总裁。
    杨利平先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得
担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法
院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩
戒对象；未持有公司股票；与持有公司 5%以上股份的股东、
公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公
司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职
资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级
管理人员的任职资格条件。




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                 度万中先生简历

    度万中，男，1967 年 11 月生，MBA。曾任武汉市玻璃厂
员工，武汉信联吴家山城市信用社信贷员，武汉市信托投资公
司证券部交易员，君安证券有限责任公司武汉证券交易营业部
高级经理、债券部业务董事，深圳市兴中图投资有限公司副总
经理，民生证券有限责任公司机构业务部副总经理，国海证券
有限责任公司/国海证券股份有限公司固定收益证券部副总经
理、深圳分公司副总经理、证券自营分公司首席投资经理及副
总经理、公司金融市场部总经理、总裁助理等职务。2019 年 4
月至今，任国海证券股份有限公司金融市场委员会主任；2020
年 7 月至今，任国海证券股份有限公司投资总监。
    度万中先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得
担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法
院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩
戒对象；未持有公司股票；与持有公司 5%以上股份的股东、
公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公
司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职
资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级
管理人员的任职资格条件，已通过证券公司高级管理人员资质
测试。

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                  覃力先生简历


    覃力，男，1976 年 7 月生，大学本科。曾任南宁手扶拖
拉机厂财务部会计，中国太平洋人寿保险股份有限公司南宁分
公司计划财务部会计、预算科科长，中国证券监督管理委员会
广西监管局稽查处副调研员、机构监管处处长等职务。2020
年 9 月至今，任国海证券股份有限公司董事会秘书。
    覃力先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担
任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院
失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒
对象；未持有公司股票；与持有公司 5%以上股份的股东、公
司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公
司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职
资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级
管理人员的任职资格条件；已取得深圳证券交易所董事会秘书
资格证书，其担任公司合规总监已经取得广西证监局认可。




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                     温力先生简历

    温力，男，1964 年 2 月生，大学本科。曾任哈尔滨商业
大学电子工程系教师，广西财经学院管理系教师，国海证券有
限责任公司/国海证券股份有限公司电脑中心副总经理、信息
技术中心总经理、IT 总监等职务；2019 年 9 月至今，任国海
证券股份有限公司首席信息官。
    温力先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担
任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院
失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒
对象；未持有公司股票；与持有公司 5%以上的股东、公司其
他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公司法》
《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监
管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级管理人
员的任职资格条件。




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                 李素兰女士简历

    李素兰，女，1985 年 2 月生，硕士研究生，中国注册会
计师协会非执业会员，中级会计师。2011 年 7 月加入国海证
券股份有限公司，历任国海证券股份有限董事会办公室职员、
证券事务部经理。2019 年 3 月至今，担任国海证券股份有限
公司证券事务代表。
    李素兰女士未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚
和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉
嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被
执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象；
未持有公司股票；与持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、
监事和高级管理人员不存在关联关系；已取得深圳证券交易所
董事会秘书资格证书。




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