证券代码：000750    证券简称：国海证券     公告编号：2021-28



               国海证券股份有限公司
           关于召开 2020 年年度股东大会
                   的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    国海证券股份有限公司（以下简称公司）曾于 2021 年 3 月
20 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日
报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《国海证券股
份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》，由于本次
股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，将通过深
圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向社会公众股股东提
供网络形式的投票平台，根据相关规定，现再次将公司 2020 年
年度股东大会通知如下：
    一、召开会议基本情况
    （一）股东大会届次：本次股东大会是公司 2020 年年度股
东大会。
    （二）股东大会的召集人：公司董事会。
    2021 年 3 月 18 日，公司第九届董事会第四次会议审议通过
了《关于召开国海证券股份有限公司 2020 年年度股东大会的议
                             1
案》。
    （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开
符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
    （四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
    公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投
票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如
果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票
导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东个人承担。
    （五）会议召开的日期、时间：
    1.现场会议召开时间：2021 年 4 月 12 日下午 14:30。
    2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。
    （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2021 年 4 月 12 日 上 午 9:15-9:25 ， 9:30-11:30 ； 下 午
13:00-15:00。
    （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2021 年 4
月 12 日上午 09:15 至下午 15:00。
    （六）会议的股权登记日：2021 年 4 月 6 日。
    （七）会议出席对象：
    1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
                             2
    截至 2021 年 4 月 6 日下午收市时在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有
权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席
现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表
决，该股东代理人不必是本公司股东。
    2.本公司董事、监事和高级管理人员。
    3.本公司聘请的律师。
    4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    （八）会议地点：南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室。
    二、会议审议事项
    （一）《关于审议公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
    （二）《关于审议公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
    （三）《关于审议公司 2020 年度财务决算报告的议案》
    （四）《关于审议公司 2020 年年度报告及摘要的议案》
    （五）《关于审议公司 2020 年度利润分配方案的议案》
    （六）《关于审议公司 2021 年度自有资金证券投资业务规
模与风险限额的议案》
    （七）《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》
    （八）《关于聘任公司 2021 年度财务报告审计机构和内部
控制审计机构的议案》
    （九）《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》
    （十）《关于修订<公司章程>的议案》
    （十一）听取公司独立董事 2020 年度述职报告、《国海证
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券股份有限公司董事会关于 2020 年度董事绩效考核和薪酬情况
的专项说明》《国海证券股份有限公司监事会关于 2020 年度监
事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券股份有限公司董
事会关于 2020 年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的
专项说明》。
    股东大会审议上述第（五）、（七）、（八）项议案时，将
对中小投资者表决单独计票；审议第（七）项议案时，关联股东
需回避表决；审议第（十）项议案时，需要以特别决议审议通过。
    上述议案已经公司第九届董事会第四次会议、第九届监事会
第三次会议审议通过。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 20 日登
载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
以及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券
股份有限公司第九届董事会第四次会议决议公告》《国海证券股
份有限公司第九届监事会第三次会议决议公告》《国海证券股份
有限公司 2020 年年度股东大会资料》及相关专项公告。
    三、提案编码
                     本次股东大会提案编码表
                                                       备注
 提案编码                 提案名称                 该列打勾的栏
                                                   目可以投票
   100                     总议案                      √
 非累积投
 票提案
            关于审议公司 2020 年度董事会工作报告
   1.00                                                √
            的议案
   2.00     关于审议公司 2020 年度监事会工作报告       √
                               4
          的议案
          关于审议公司 2020 年度财务决算报告的
   3.00                                          √
          议案
          关于审议公司 2020 年年度报告及摘要的
   4.00                                          √
          议案
          关于审议公司 2020 年度利润分配方案的
   5.00                                          √
          议案
          关于审议公司 2021 年度自有资金证券投
   6.00                                          √
          资业务规模与风险限额的议案
          关于预计公司 2021 年度日常关联交易的
   7.00                                          √
          议案
          关于聘任公司 2021 年度财务报告审计机
   8.00                                          √
          构和内部控制审计机构的议案
          关于公司发行债务融资工具一般性授权的
   9.00                                          √
          议案
  10.00   关于修订《公司章程》的议案             √


    四、会议登记等事项
    （一）登记方式：
    个人股东持证券账户卡和本人身份证登记；委托代理人持本
人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行
登记。
    法人股东由法定代表人出席的，持本人身份证、法人股东的
证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括营
业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的，
委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明
委托法人股东资格的有效证明（包括营业执照等）及其法定代表
                             5
人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面
委托书。
    股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会
议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。
    （二）登记时间：
    2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 9 日，上午 9:30-11:30，下
午 14:00-17:00。
    （三）登记地点：公司董事会办公室。
    （四）受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求：
    1.委托人的股东账户卡复印件。
    2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。
    3.委托人的授权委托书（授权委托书格式详见附件 2）。
    4.受托人的身份证复印件。
    （五）会议联系方式：
    联系电话：0771-5539038，0771-5532512
    传     真：0771-5530903
    电子邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn
    联 系 人：覃力、李素兰
    （六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。
网络投票的投票程序及要求详见本通知附件 1。
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六、备查文件
提议召开本次股东大会的董事会决议。


附件：1.参加网络投票的具体操作流程
      2.授权委托书




                           国海证券股份有限公司董事会
                                  二○二一年四月七日




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附件 1

             参加网络投票的具体操作流程

       一、网络投票的程序
       （一）投票代码：360750 ；
       （二）投票简称：国海投票；
       （三）填报表决意见：
       本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同
意、反对、弃权；
       （四）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意
见。
       股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为
准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以
已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总
议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投
票表决，则以总议案的表决意见为准。
       二、通过深圳证券交易所交易系统的投票程序
       （ 一 ） 投 票 时 间 ： 2021 年 4 月 12 日 上 午 09:15-09:25 ，
09:30-11:30；下午13:00-15:00。
    （二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投
票。
       三、通过互联网投票系统的投票程序

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    （一）互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 4 月 12
日上午 09:15 至下午 15:00。
    （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深
圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修
订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”
或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可
登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn“规则指引”
栏目查阅。
    （三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易
所互联网投票系统进行投票。




                              9
 附件 2
                                   授权委托书

         本人（本单位）作为国海证券股份有限公司（股票代码：0
 00750,股票简称:国海证券）的股东，兹委托                         先生（女
 士）（身份证号码：                                           ），代表本人
 （本单位）出席国海证券股份有限公司 2020 年年度股东大会，
 特授权如下：
         一、代理人具有表决权
         二、本人（本单位）表决指示如下：
                                               备注    同意      反对   弃权
                                              该列打
提案编码                提案名称              勾的栏
                                              目可以
                                                投票
  100                    总议案                 √
非累积投
  票提案
           关于审议公司 2020 年度董事会工作
  1.00                                          √
           报告的议案
           关于审议公司 2020 年度监事会工作
  2.00                                          √
           报告的议案
           关于审议公司 2020 年度财务决算报
  3.00                                          √
           告的议案
           关于审议公司 2020 年年度报告及摘
  4.00                                          √
           要的议案
           关于审议公司 2020 年度利润分配方
  5.00                                          √
           案的议案
           关于审议公司 2021 年度自有资金证
  6.00                                          √
           券投资业务规模与风险限额的议案

                                      10
          关于预计公司 2021 年度日常关联交
7.00                                                 √
          易的议案
          关于聘任公司 2021 年度财务报告审
8.00                                                 √
          计机构和内部控制审计机构的议案
          关于公司发行债务融资工具一般性
9.00                                                 √
          授权的议案
10.00     关于修订《公司章程》的议案                 √

        三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有
权按照自己的意思表决。
        委托人签名（或盖章）：

        委托人证券账户号码：

        委托人身份证号码：

        委托人持股性质、数量：

        委托人联系电话：

        委托书签发日期：              年        月        日

        委托书有效日期：         年        月     日至         年   月   日

        代理人签字：

        代理人身份证号码：

        代理人联系电话：

        注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪
报或复制均有效。


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