证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2021-29
国海证券股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）召开时间：
1.现场会议召开时间：2021 年 4 月 12 日下午 14:30。
2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交
易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时
间为 2021 年 4 月 12 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30；下午
13:00-15:00；
（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2021 年
4 月 12 日上午 09:15 至下午 15:00。
（二）召开地点：南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会
1
议室。
（三）召开方式：现场投票与网络投票相结合。
（四）召集人：公司董事会。
（五）主持人：何春梅董事长。
（六）会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上
市公司股东大会规则》及《国海证券股份有限公司章程》的
有关规定。
（ 七）出席 本次会议 的股东共 计 38 人，代 表股 份
2,236,836,084 股，占公司有表决权股份总数的 41.0841%。
其中，出席现场会议的股东共 6 人，代表股份 1,798,160,444
股，占公司有表决权股份总数的 33.0269%；通过网络投票的
股东共 32 人，代表股份 438,675,640 股，占公司有表决权
股份总数的 8.0572%；通过现场和网络投票的中小股东 32 人，
代表股份 178,281,626 股，占公司有表决权股份总数的
3.2745%。
（八）公司董事、监事、部分高级管理人员及公司聘请
的见证律师出席或列席了会议。
二、议案审议表决情况
（一）本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结
合的表决方式。
（二）会议以记名投票的方式，对会议议案进行了投票
表决。
2
1.《关于审议公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
同意 2,235,439,859 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 99.9376%；反对 1,126,295 股，占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的 0.0504%；弃权 269,930 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0121%。
表决结果：该议案获得通过。
2.《关于审议公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
同意 2,235,439,859 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 99.9376%；反对 1,126,295 股，占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的 0.0504%；弃权 269,930 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0121%。
表决结果：该议案获得通过。
3.《关于审议公司 2020 年度财务决算报告的议案》
同意 2,235,439,859 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 99.9376%；反对 1,126,295 股，占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的 0.0504%；弃权 269,930 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0121%。
表决结果：该议案获得通过。
4.《关于审议公司 2020 年年度报告及摘要的议案》
同意 2,235,439,859 股，占出席本次股东大会有效表决
3
权股份总数的 99.9376%；反对 1,126,295 股，占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的 0.0504%；弃权 269,930 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0121%。
表决结果：该议案获得通过。
5.《关于审议公司 2020 年度利润分配方案的议案》
公司 2020 年度实现归属于上市公司股东的净利润为
725,376,273.77 元，母公司净利润为 624,900,593.25 元。
根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公司章程》
及中国证监会的有关规定，公司按母公司年度净利润的 10%
提取法定盈余公积金 62,490,059.33 元，按规定计提一般风
险准备 73,387,582.82 元、交易风险准备金 62,490,059.33
元。母公司 2020 年度实现的可分配利润为 426,532,891.77
元，加上年初未分配利润并减去 2020 年度分配给股东的利
润后，2020 年末公司未分配利润为 1,198,968,309.48 元。
根据中国证监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值
变动收益部分，不得用于向股东进行现金分红，因 2020 年
末可供分配利润中累积公允价值变动收益为负值，无需扣减，
故截至 2020 年 12 月 31 日，公司可供投资者分配的利润为
1,198,968,309.48 元 ； 公 司 资 本 公 积 余 额 为
8,994,510,695.89 元。公司 2020 年度利润分配方案如下：
以公司现有总股本 5,444,525,514 股为基数，向公司全
体股东每 10 股派发现金股利 1.20 元（含税），不进行股票
4
股利分配，共分配利润 653,343,061.68 元，剩余未分配利
润 545,625,247.80 元转入下一年度；2020 年度公司不进行
资本公积转增股本。自董事会审议通过之日起至实施权益分
派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金
分红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分
配比例。
总表决情况：同意 2,236,313,689 股，占出席本次股东
大会有效表决权股份总数的 99.9766%；反对 522,395 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0234%；弃权 0
股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东表决情况：同意 177,759,231 股，占出
席本 次股东大 会中小股 东所持有 效表决权 股份总数 的
99.7070％；反对 522,395 股，占出席本次股东大会中小股
东所持有效表决权股份总数的 0.2930％；弃权 0 股，占出席
本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 0％。
表决结果：该议案获得通过。
6.《关于审议公司 2021 年度自有资金证券投资业务规
模与风险限额的议案》
同意公司 2021 年度自有资金证券投资业务规模与风险
限额如下：
（1）自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模为
公司净资本的 400%。其风险限额为最大投资规模的 3%。
5
（2）自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公
司净资本的 60%。其风险限额为最大投资规模的 10%。
同意授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规
与公司规章制度、根据市场分析判断进行自有资金证券投资
管理。在下次授权前，本次授权一直有效。
同意 2,235,676,389 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 99.9482%；反对 1,159,695 股，占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的 0.0518%；弃权 0 股，占出席
本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
表决结果：该议案获得通过。
7.《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》
审议通过如下事项：
（1）同意公司对 2021 年度日常关联交易的预计。
（2）同意授权经营层根据业务需要在预计 2021 年度日
常关联交易的范围内，签订相关协议。
总表决情况：同意 453,013,846 股，占出席本次股东大
会有效表决权股份总数的 99.7474%；反对 1,126,295 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.2480%；弃权
21,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0046%。
其中，中小股东表决情况：同意 177,134,331 股，占出
席本 次股东大 会中小股 东所持有 效表决权 股份总数 的
6
99.3565％；反对 1,126,295 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.6318％；弃权 21,000 股，
占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0118％。
表决结果：该议案获得通过。
关联股东回避表决情况：
所持表决权股份 回避表决
关联股东名称 关联关系
数量（股） 情况
广西投资集团有
实际控制人 1,224,547,488 回避表决
限公司
广西梧州中恒集 实际控制人的控
156,983,269 回避表决
团股份有限公司 股子公司
广西金融投资集 实际控制人的全
71,677,744 回避表决
团有限公司 资子公司
广西投资集团金 实际控制人的全
123,489,804 回避表决
融控股有限公司 资子公司
广西桂东电力股 实际控制人的控
205,976,638 回避表决
份有限公司 股子公司
广西永盛石油化 实际控制人的控
19,788,600 回避表决
工有限公司 股子公司
8.《关于聘任公司 2021 年度财务报告审计机构和内部
控制审计机构的议案》
同意聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2021 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，2021
年度财务报告审计费用为人民币 165 万元，内部控制审计费
用为人民币 35 万元。
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总表决情况：同意 2,235,329,749 股，占出席本次股东
大会有效表决权股份总数的 99.9327%；反对 1,236,405 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0553%；弃权
269,930 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0121%。
其中，中小股东表决情况：同意 176,775,291 股，占出
席本 次股东大 会中小股 东所持有 效表决权 股份总数 的
99.1551％；反对 1,236,405 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.6935％；弃权 269,930 股，
占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的
0.1514％。
表决结果：该议案获得通过。
9.《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》
同意对公司发行债务融资工具作出一般性授权，股东大
会授权董事会并由董事会转授权经营层开展债务融资工具
的相关事宜，具体包括以下事项：
（1）发行主体
公司发行债务融资工具将以本公司作为发行主体，若发
行资产支持证券，则公司作为原始权益人及资产服务机构。
（2）发行规模和发行方式
公司发行债务融资工具最高待偿还余额总额合计不超
过公司最近一期经审计净资产的 400%，其中，以股票质押式
8
回购债权、融出资金债权等融资类债权资产通过资产证券化
或设立信托产品融资规模一年内不得超过公司最近一期经
审计总资产的 30%。上述融资余额/规模须符合相关法律法规
和监管规定对公司发行债务融资工具各品种发行上限的要
求，如监管规定发生变化，以最新监管规定为准。
公司可一次或多次或多期公开或非公开发行债务融资
工具，具体发行规模、发行时机、分期和发行方式等根据相
关法律法规、公司章程、公司资金需求和发行时市场情况确
定。
（3）发行品种
公司发行债务融资工具包括但不限于公开/非公开发行
公司债券（含 1 年期以内短期公司债）、公开/非公开发行
次级债券（含永续次级债券）、收益凭证、证券公司短期融
资券、金融债券、以股票质押式回购债权和融出资金债权等
融资类债权资产通过资产证券化或设立信托产品形式进行
融资，以及其它按相关规定经中国证监会、中国证券业协会、
证券交易所及其它相关部门审批或备案的本公司可以发行
的债务融资工具。债务融资工具具体发行的品种根据相关法
律法规和监管规定，结合发行时的市场情况确定。
上述拟发行的债务融资工具均不含转股条款。
（4）债务融资工具的期限
有固定期限的债务融资工具的期限均不超过 10 年（含
10 年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品
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种；无固定期限的债务融资工具不受上述期限限制。具体期
限构成和各期限品种的规模根据相关规定及发行或借入时
的市场情况确定。
（5）债务融资工具的利率
债务融资工具的发行利率可以为固定利率品种和/或浮
动利率品种。票面利率及其计算和支付方式由公司经营层与
承销机构（或保荐机构，如有）根据市场情况及债务融资工
具相关的利率管理有关规定协商确定。
（6）发行价格
债务融资工具的发行价格依照每次发行时的市场情况
和相关法律法规的规定确定。
（7）募集资金用途
公司发行债务融资工具的募集资金将用于满足业务发
展需要，偿还有息债务，补充公司营运资金和/或项目投资
等用途，以及相关适用法律法规及/或监管机构允许的用途
等，具体用途根据公司资金需求确定。
（8）发行对象及发行债务融资工具向公司股东销售的
安排
债务融资工具的发行对象为符合认购条件的投资者。具
体发行对象根据相关法律规定、市场情况以及其他发行具体
事宜等依法确定。债务融资工具可向公司股东销售，具体销
售安排根据市场情况以及发行具体事宜等依法确定。
（9）债务融资工具上市
10
债务融资工具申请上市相关事宜根据公司实际情况和
市场情况确定。
（10）担保及其他信用增级安排
公司发行债务融资工具由本公司作为发行主体，并由本
公司及/或第三方提供（反）担保（如需）、出具支持函（如
需）等信用增级安排。具体提供（反）担保、出具支持函等
信用增级安排根据《公司章程》按每次发行结构确定。
（11）融资类债权资产证券化或设立信托产品所涉基础
资产处置
公司将基于融资类债权业务合同项下的融出资金债权
和其他权利及其附属担保权益依法转让给专项资产管理计
划管理人设立的融资类债权资产支持专项计划或受托人设
立的融资类债权资产信托计划。
（12）办理相关具体事宜
依照相关法律法规及《公司章程》的有关规定以及届时
的市场条件，从维护公司股东利益最大化的原则出发，办理
债务融资工具的相关事宜，包括但不限于：
①就发行事宜向有关监管部门、机构办理审批、登记、
备案、核准、同意等所有申报事项。
②决定和调整公司是否进行债务融资、是否分期发行及
多品种发行，以及每次债务融资的具体品种、规模、期限、
利率、价格、条款、条件、产品方案、基础资产规模和转让、
评级安排、增信措施、配售安排、募集资金用途和偿债保障
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措施等与发行条款有关的全部事宜。
③决定聘请中介机构，签署、执行、修改、完成与债务
融资工具发行相关的所有协议和文件。
④办理债务融资工具发行、转让、登记、托管、结算、
上市和办理每期资产证券化或信托产品融资的申报、发行、
设立、备案以及按相关法律法规及公司证券挂牌或上市地的
交易所挂牌或上市规则进行相关的信息披露。
⑤如在有关发行材料中设置了赎回条款、票面利率调整
条款和回售条款，根据公司和相关债务市场的情况具体实施
上述条款。
⑥办理与债务融资工具有关的其他具体事项。
上述授权自本次股东大会审议通过之日起至公司发行
债务融资工具一般性授权的股东大会决议失效或上述授权
事项办理完毕之日止。
（13）决议的有效期
本次关于公司发行债务融资工具的股东大会决议有效
期为自本次股东大会审议通过之日起 36 个月。如果公司已
于授权有效期内就有关债务融资工具的发行或部分发行作
出决议并向有关监管部门申报，则上述授权事项在无异议函
/批复、许可、备案或登记等确认的有效期内继续有效，直
至完成有关债务融资工具的发行或部分发行。
同意 2,232,858,786 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 99.8222%；反对 3,977,298 股，占出席本次股
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东大会有效表决权股份总数的 0.1778%；弃权 0 股，占出席
本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
表决结果：该议案获得通过。
10.《关于修订<公司章程>的议案》
同意 2,236,421,489 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 99.9815%；反对 414,595 股，占出席本次股东
大会有效表决权股份总数的 0.0185%；弃权 0 股，占出席本
次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
表决结果：该议案获得通过。
本议案由股东大会特别决议通过，即由出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的 2/3 以
上通过。
本次修订后的《国海证券股份有限公司章程》全文与本
公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。
会议分别听取了公司独立董事 2020 年度述职报告、《国
海证券股份有限公司董事会关于 2020 年度董事绩效考核和
薪酬情况的专项说明》《国海证券股份有限公司监事会关于
2020 年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券
股份有限公司董事会关于 2020 年度高级管理人员履职、绩
效考核和薪酬情况的专项说明》。
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三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：上海上正恒泰律师事务所
（二）律师姓名：李备战、周文平
（三）结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、
出席本次股东大会的人员资格与会议召集人的资格、本次股
东大会的审议事项及表决程序符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳
证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《国海
证券股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的会议表决
结果合法有效。
四、备查文件
（一）经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会
决议；
（二）法律意见书；
（三）2020 年年度股东大会各项会议资料。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二○二一年四月十三日
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