2021 年第一季度报告正文
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2021-32
国海证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
本报告经公司第九届董事会第五次会议审议通过，公司 9 名董事全部出席
会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确
性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责
人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司 2021 年第一季度财务报告未经审计。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
本报告期末比上年
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
末增减（%）
资产总额 79,174,226,043.89 72,553,742,520.84 9.12
负债总额 59,976,935,045.18 53,518,289,868.41 12.07
归属于上市公司股东的净资产 18,609,414,476.18 18,479,679,629.45 0.70
本报告期比上年同
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月
期增减（%）
营业收入 1,069,250,000.52 1,028,053,575.52 4.01
归属于上市公司股东的净利润 174,035,256.43 300,475,593.48 -42.08
归属于上市公司股东的扣除非经常
173,959,360.58 301,842,207.48 -42.37
性损益的净利润
其他综合收益的税后净额 -44,300,409.70 50,453,477.01 不适用
经营活动产生的现金流量净额 -16,238,282,714.15 -8,942,774,387.88 不适用
基本每股收益（元/股） 0.03 0.06 -50.00
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.06 -50.00
加权平均净资产收益率（%） 0.94 1.79 下降 0.85 个百分点
截至披露前一交易日的公司总股本：5,444,525,514 股
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.03 元/股
（二）非经常性损益项目和金额
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -176,054.49
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
534,064.68
准定额或定量享受的政府补助除外）
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 187,561.20
减：所得税影响额 136,392.85
少数股东权益影响额（税后） 333,282.69
合计 75,895.85
注：公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损
益以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资等取得的投资
收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：本公司作为证券经营机
构，上述业务均属于公司的正常经营业务。
单位：人民币元
项目 2021 年 1-3 月
投资收益 240,573,850.66
公允价值变动收益 -71,283,637.34
合计 169,290,213.32
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情
况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数（户） 197,609 不适用
股东总数（如有）
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 售条件的 股份
例（%） 数量
股份数量 状态
广西投资集团有限公司 国有法人 22.49 1,224,547,488 0 - -
广西融桂物流集团有限公司 国有法人 5.07 275,879,515 0 - -
广西桂东电力股份有限公司 国有法人 3.78 205,976,638 0 - -
广西梧州中恒集团股份有限公司 国有法人 2.88 156,983,269 0 - -
株洲市国有资产投资控股集团有
国有法人 2.53 137,568,807 0 - -
限公司
广西投资集团金融控股有限公司 国有法人 2.27 123,489,804 0 - -
中国建设银行股份有限公司－国
基金、理
泰中证全指证券公司交易型开放 1.59 86,767,150 0 - -
财产品等
式指数证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.53 83,530,785 0 - -
广西金融投资集团有限公司 国有法人 1.32 71,677,744 0 质押 27,560,000
香港中央结算有限公司 境外法人 0.97 52,736,070 0 - -
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前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
广西投资集团有限公司 1,224,547,488 A股 1,224,547,488
广西融桂物流集团有限公司 275,879,515 A股 275,879,515
广西桂东电力股份有限公司 205,976,638 A股 205,976,638
广西梧州中恒集团股份有限公司 156,983,269 A股 156,983,269
株洲市国有资产投资控股集团有限公司 137,568,807 A股 137,568,807
广西投资集团金融控股有限公司 123,489,804 A股 123,489,804
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公
86,767,150 A股 86,767,150
司交易型开放式指数证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 83,530,785 A股 83,530,785
广西金融投资集团有限公司 71,677,744 A股 71,677,744
香港中央结算有限公司 52,736,070 A股 52,736,070
根据公司掌握的情况，截至 2021 年 3 月 31 日，公司实际控制人广西
投资集团有限公司与广西桂东电力股份有限公司、广西梧州中恒集团
上述股东关联关系或一致行动的
股份有限公司、广西投资集团金融控股有限公司、广西金融投资集团
说明
有限公司存在关联关系，除此之外，上述股东之间不存在关联关系及
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。
前 10 名普通股股东参与融资融 截至 2021 年 3 月 31 日，前 10 名普通股股东不存在通过信用证券账
券业务情况说明 户持有公司股份的情形。
注：公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购
回式证券交易。
（二）报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
单位：人民币元
增减百
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 主要原因
分比（%）
期末收益互换业务形成的衍
衍生金融资产 2,002,083.48 1,447,255.00 38.34
生金融资产增加。
应收款项 229,026,151.84 170,083,256.66 34.66 期末应收清算款增加。
期末债券质押式回购业务规
买入返售金融资产 6,538,619,052.68 4,760,406,244.06 37.35
模增加。
期末在交易性金融资产中核
交易性金融资产 37,113,996,258.62 19,139,226,071.28 93.92
算的债券投资规模增加。
期末期货子公司收益凭证规
债权投资 26,920,547.92 37,559,726.01 -28.33
模减少。
期末在其他债权投资中核算
其他债权投资 2,797,763,656.50 18,049,428,783.31 -84.50
的债券投资规模减少。
使用权资产 191,200,036.83 - 不适用 执行新租赁准则的影响。
期末期货子公司流动资金借
短期借款 10,000,000.00 - 不适用
款增加。
期末银行间市场拆入资金规
拆入资金 700,193,589.26 4,401,787,250.04 -84.09
模减少。
期末卖出期权业务形成的衍
衍生金融负债 229,620.00 693,270.00 -66.88
生金融负债减少。
卖出回购金融资产 期末银行间市场回购业务规
25,749,813,691.56 18,190,312,862.45 41.56
款 模增加。
期末应付收益互换保证金、应
应付款项 164,546,906.50 90,804,764.45 81.21
付基金销售及服务费用增加。
合同负债 100,262,031.64 39,145,826.98 156.12 期末预收现货交易货款增加。
期末应付长期收益凭证及公
应付债券 9,684,802,272.74 7,878,310,751.70 22.93
司债券增加。
租赁负债 183,984,135.51 - 不适用 执行新租赁准则的影响。
本期其他债权投资公允价值
其他综合收益 -544,368.33 43,756,041.37 不适用 变动计入其他综合收益的金
额减少。
增减百
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月 主要原因
分比（%）
本期其他债权投资、债权投资
利息净收入其中：
294,317,771.79 457,602,094.16 -35.68 利息收入及股票质押回购利
利息收入
息收入减少。
手续费及佣金净收
入其中：投资银行 41,709,498.25 89,930,803.76 -53.62 本期债券承销业务减少。
业务手续费净收入
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手续费及佣金净收
本期资产管理业务计提的管
入其中：资产管理 55,439,801.44 82,226,387.62 -32.58
理费收入减少。
业务手续费净收入
本期处置金融工具取得的收
投资收益 385,161,574.36 278,717,064.74 38.19
益增加。
投资收益其中：对
本期对联营企业的投资收益
联营企业和合营企 3,675,910.79 751,529.83 389.12
增加。
业的投资收益
投资收益其中：以
摊余成本计量的金 本期无出售债权投资产生的
- -45,770,116.39 不适用
融资产终止确认产 损益。
生的投资收益
本期收到的扣缴税款手续费
其他收益 4,331,981.09 3,151,445.81 37.46
增加。
本期交易性金融工具的公允
公允价值变动收益 -71,283,637.34 67,511,563.47 不适用
价值变动收益减少。
本期期货子公司现货交易收
其他业务收入 266,717,369.93 103,521,052.02 157.65
入增加。
本期应交增值税减少，导致税
税金及附加 2,757,888.54 6,959,557.63 -60.37
金及附加相应减少。
本期买入返售金融资产减值
信用减值损失 64,073,736.68 37,242,144.41 72.05
准备增加。
本期期货子公司现货交易成
其他业务成本 259,548,962.99 101,965,950.66 154.54
本增加。
本期期货子公司营业外收入
营业外收入 2,620,864.38 344,853.47 659.99
增加。
营业外支出 2,614,384.93 5,084,320.88 -48.58 本期捐赠支出减少。
本期利润总额减少导致所得
所得税费用 68,468,336.15 101,205,552.53 -32.35
税费用相应减少。
归属于母公司股东
174,035,256.43 300,475,593.48 -42.08 本期净利润减少。
的净利润
少数股东损益 32,833,488.70 11,517,111.34 185.08 本期子公司净利润增加。
归属于母公司所有
本期其他债权投资公允价值
者的其他综合收益 -44,300,409.70 50,453,477.01 不适用
变动收益减少。
的税后净额
归属于母公司所有
129,734,846.73 350,929,070.49 -63.03 本期净利润减少。
者的综合收益总额
归属于少数股东的
32,833,488.70 11,517,111.34 185.08 本期子公司净利润增加。
综合收益总额
本期为交易目的而持有的金
经营活动产生的现
-16,238,282,714.15 -8,942,774,387.88 不适用 融工具、拆入资金业务产生的
金流量净额
现金净流出增加。
投资活动产生的现 本期收回投资收到的现金增
15,227,022,712.62 13,391,112,427.53 13.71
金流量净额 加。
筹资活动产生的现 本期偿还债务支付的现金减
2,302,212,115.88 407,821,154.75 464.52
金流量净额 少。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（二）诉讼、仲裁事项
1.报告期内，公司不存在单项涉案金额或连续十二个月累计发生金额合计
超过人民币 1,000 万元且占公司 2020 年末经审计净资产 10%以上的重大诉讼、
仲裁事项。
2.报告期内，公司尚未披露的诉讼事项（金额超过 5,000 万元）或已披露
的诉讼、仲裁事项进展情况如下：
（1）因“江苏中联物流有限公司 2013 年中小企业私募债券(第二期）”违
约事项，公司作为管理人代表国海金贝壳赢安鑫 1 号集合资产管理计划，起诉
发行人江苏中联物流有限公司及保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司
一案（案号：〔2016〕桂 01 民初 417 号，该诉讼公司已自 2016 年半年度报告起
在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2021 年 1 月 15 日，公司收到江
苏省宿迁市中级人民法院作出的《民事裁定书》（〔2018〕苏 13 破 1 号之五），
裁定终结江苏中联物流股份有限公司破产程序;因其他被告未履行相关判决，公
司向南宁市中级人民法院（以下简称南宁中院）申请强制执行；2021 年 3 月 25
日，南宁中院决定立案执行。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（2）因“国海明利股份 1 号集合资产管理计划进取级及差额补足义务人”
违约事项，公司作为管理人代表国海明利股份 1 号集合资产管理计划，起诉进
取级委托人杨艳青金融委托理财合同纠纷一案（案号：〔2017〕桂 01 民初 178
号，该诉讼公司已自 2017 年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展
情况如下：2021 年 1 月 22 日，广西壮族自治区高级人民法院（以下简称广西高
院）作出《民事判决书》（〔2020〕桂民终 1174 号），判决维持原判。2021 年 4
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月 23 日,公司收到最高人民法院（以下简称最高院）《应诉通知书》（〔2021〕最
高法民申 2365 号），广西明利集团有限公司不服广西高院二审判决，向最高院
申请再审。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未
有其他进展。
（3）公司起诉石某、彭某、韦某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案
（案号：〔2018〕桂 01 民初 623 号，该诉讼公司已自 2018 年半年度报告起在各
期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020 年 2 月 27 日，公司向南宁中院申
请划转部分执行款项 292.81 万元；2020 年 3 月 9 日，法院已向公司划转该部分
执行款项。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有
其他进展。
（4）公司起诉何某某股票质押式回购交易合同违约纠纷
①针对公司与被告于 2016 年 7 月 28 日、2016 年 10 月 17 日签订的《股票
质押式回购交易协议书》对应的交易（案号：〔2018〕桂 01 民初 808 号、〔2018〕
桂 01 民初 809 号，该项诉讼公司已自 2018 年半年度报告起在各期定期报告中
披露），目前进展情况如下：2021 年 4 月 9 日，公司就（〔2020〕桂 01 执 2100
号）案件向南宁中院申请拍卖被告名下房产。上述诉讼事项不形成预计负债。
截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
②针对公司与被告于 2016 年 8 月 3 日签订的《股票质押式回购交易协议书》
对应的交易（案号：〔2020〕桂 01 民初 272 号，该项诉讼公司已自 2019 年年度
报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020 年 10 月 9 日，南宁
中院作出《执行案件受理通知书》（〔2020〕桂 01 执 2538 号），决定立案执行。
上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
③针对公司与被告于 2016 年 8 月 10 日签订的《股票质押式回购交易协议
书》对应的交易（案号：〔2020〕桂 01 民初 1416 号，该项诉讼公司已自 2020
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2021 年第一季度报告正文
年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020 年 11 月 18
日，法院作出《执行案件受理通知书》（〔2020〕桂 01 执 2785 号），决定立案执
行。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他
进展。
④针对公司与被告于 2016 年 8 月 10 日签订的《股票质押式回购交易协议书》
对应的交易（案号：〔2020〕桂 01 民初 1417 号，该项诉讼公司已自 2020 年半年
度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020 年 11 月 18 日，法
院作出《执行案件受理通知书》（〔2020〕桂 01 执 2786 号），决定立案执行。上
述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（5）公司起诉匡某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：〔2018〕
桂 01 民初 1080 号，该诉讼公司已自 2018 年第三季度报告起在各期定期报告中
披露），目前进展情况如下：2021 年 2 月 25 日，南宁中院作出《恢复执行通知
书》（〔2021〕桂 01 执恢 21 号），决定恢复本案执行；2021 年 4 月 9 日，公司向
法院申请划转部分执行款项。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具
之日，该事项尚未有其他进展。
（6）公司起诉某投资控股有限公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案
（案号：〔2018〕桂民初 46 号，该诉讼公司已自 2018 年第三季度报告起在各期
定期报告中披露），目前进展情况如下：2020 年 9 月 16 日，深圳市中级人民法
院裁定受理被告破产重整一案并指定管理人，公司已按照要求申报债权。2021
年 3 月 15 日，法院作出《民事裁定书》（〔2020〕粤 03 破 567 号之二），裁定确
认公司申报的债权。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该
事项尚未有其他进展。
（7）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：〔2019〕
桂 01 民初 2 号，该诉讼公司已自 2018 年年度报告起在各期定期报告中披露），
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目前进展情况如下：南宁中院于 2020 年 6 月 19 日、2020 年 6 月 30 日、2020
年 8 月 14 日开庭审理本案。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之
日，该事项尚未有其他进展。
（8）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：〔2019〕
桂 01 民初 17 号，该诉讼公司已自 2018 年年度报告起在各期定期报告中披露），
目前进展情况如下：南宁中院于 2020 年 6 月 19 日、2020 年 6 月 30 日、2020
年 8 月 14 日开庭审理本案。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之
日，该事项尚未有其他进展。
（9）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：〔2019〕
桂 01 民初 18 号，该诉讼公司已自 2018 年年度报告起在各期定期报告中披露），
目前进展情况如下：南宁中院于 2020 年 6 月 19 日、2020 年 6 月 30 日、2020
年 8 月 14 日开庭审理本案。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之
日，该事项尚未有其他进展。
（10）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷
①针对公司与被告于 2018 年 5 月 21 日签订的《股票质押式回购交易协议书》
对应的交易（案号：〔2019〕桂 01 民初 2059 号，该项诉讼公司已自 2019 年半年
度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020 年 2 月 27 日，公司
向南宁中院申请划转部分执行款项 5.02 万元；2020 年 3 月 6 日，法院向公司划
转该部分执行款项。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事
项尚未有其他进展。
②针对公司与被告于 2018 年 6 月 7 日签订的《股票质押式回购交易协议书》
对应的交易（案号：〔2019〕桂 01 民初 3042 号，该项诉讼公司已自 2019 年第
三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020 年 3 月 13 日，
南宁中院出具《执行案件受理通知书》（〔2020〕桂 01 民初 506 号），决定立案
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执行。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其
他进展。
（11）公司起诉贵州某公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：
〔2019〕桂 01 民初 2564 号，该诉讼公司已自 2019 年半年度报告起在各期定期
报告中披露），目前进展情况如下：2020 年 3 月 24 日，南宁中院出具《执行裁
定书》（〔2020〕桂 01 执 45 号），裁定查封、扣押、冻结、划拨、提取、变价被
执行人名下价值 2,900 万元的财产。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告
出具之日，该事项尚未有其他进展。
（12）公司起诉某企业集团有限公司、赵某某股票质押式回购交易合同违约
纠纷一案（案号：〔2019〕桂 01 民初 2896 号，该诉讼公司已自 2019 年第三季度
报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2021 年 1 月 4 日，南宁中
院作出《执行案件受理通知书》（〔2021〕桂 01 执 6 号），决定立案执行。上述诉
讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（13）公司起诉某集团有限公司股票质押式回购交易合同违约纠纷
①针对公司与被告于 2018 年 6 月 22 日签订的《股票质押式回购交易协议书》
对应的交易（案号：〔2019〕桂 01 民初 3043 号，该诉讼公司已自 2019 年第三季
度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2021 年 2 月 4 日，南宁
中院裁定变卖被告名下 779 万股股票；公司向南宁中院申请将执行款项划给公司，
2021 年 4 月 1 日，公司收到南宁中院划转的部分执行回款 1,527.43 万元。上述
诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
②针对公司与被告于 2018 年 7 月 2 日签订的《股票质押式回购交易协议书》
对应的交易（案号：〔2020〕桂 01 民初 2794 号，该诉讼公司已自 2020 年第三季
度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2021 年 1 月 27 日，南宁
中院作出《民事判决书》（〔2020〕桂 01 民初 2794 号），判决被告向公司支付本金
11
2021 年第一季度报告正文
4,300 万元，支付利息、违约金及滞纳金（计算至实际清偿之日止）；公司有权对
被告质押的股票折价、拍卖或变卖所得价款在上述债务范围内优先受偿；案件受
理费、财产保全费、保全保险费由被告负担。该判决已于 2021 年 2 月 22 日生效。
上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
③针对公司与被告于 2018 年 6 月 25 日签订的《股票质押式回购交易协议书》
对应的交易（案号：〔2021〕桂 01 民初 587 号，该诉讼公司已在 2020 年年度报
告中披露），目前进展情况如下：2021 年 2 月 4 日，南宁中院作出《受理案件通
知书》（〔2021〕桂 01 民初 587 号），决定立案受理本案。上述诉讼事项不形成预
计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
④针对公司与被告于 2018 年 6 月 20 日签订的《股票质押式回购交易协议书》
对应的交易（案号：〔2021〕桂 01 民初 679 号，该诉讼公司已在 2020 年年度报
告中披露），目前进展情况如下：2021 年 2 月 18 日,南宁中院作出《受理案件通
知书》（〔2021〕桂 01 民初 679 号），决定立案受理本案。上述诉讼事项不形成预
计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
⑤针对公司与被告于 2018 年 6 月 27 日签订的《股票质押式回购交易协议书》
对应的交易（案号：〔2021〕桂 01 民初 798 号，该诉讼公司已在 2020 年年度报
告中披露），目前进展情况如下：2021 年 2 月 24 日,南宁中院作出《受理案件通
知书》（〔2021〕桂 01 民初 798 号），决定立案受理本案。上述诉讼事项不形成预
计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（14）公司起诉某有限公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：
〔2019〕桂 01 民初 3417 号，该诉讼公司已自 2019 年年度报告起在各期定期报
告中披露），目前进展情况如下：2020 年 12 月 8 日，南宁中院作出《民事判决书》
（〔2019〕桂 01 民初 3417 号），判决被告向公司返还融资本金 19,700 万元；支
付利息、违约金及滞纳金（计算至实际清偿之日）；公司对被告提供质押的股票，
12
2021 年第一季度报告正文
有权以该股票折价，或者以拍卖、变卖该股票所得价款优先受偿。案件受理费、
保全受理费、保全保险费由被告负担。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报
告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（15）公司起诉陈某、深圳某公司、成都某公司股票质押式回购交易合同违
约纠纷一案（案号：〔2020〕桂 01 民初 211 号，该诉讼公司已自 2019 年年度报
告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020 年 7 月 20 日，公司收
到南宁中院出具的《民事裁定书》（〔2020〕桂 01 民初 211 号之一），法院根据
公司的申请，解除了对被告部分财产的保全措施；南宁中院已于 2020 年 7 月 8
日、2020 年 8 月 10 日开庭审理本案。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报
告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（16）公司起诉陈某、王某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：
〔2020〕桂 01 民初 1005 号，该诉讼公司已自 2020 年第一季度报告起在各期定
期报告中披露），目前进展情况如下： 2020 年 9 月 21 日，广西高院作出《民事
裁定书》（〔2020〕桂民辖终 86 号），裁定驳回被告上诉;南宁中院于 2021 年 3
月 23 日开庭审理本案。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，
该事项尚未有其他进展。
（17）公司起诉杨某某、张某、樊某某股票质押式回购交易合同违约纠纷
①针对公司与被告于 2018 年 6 月 26 日签订的《股票质押式回购交易协议
书》对应的交易（案号：〔2020〕桂 01 民初 1342 号，该诉讼公司自 2020 年半
年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：南宁中院已于 2021
年 3 月 2 日开庭审理本案。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，
该事项尚未有其他进展。
②针对公司与被告于 2018 年 6 月 20 日签订的《股票质押式回购交易协议
书》对应的交易（案号：〔2020〕桂 01 民初 1418 号，该诉讼公司自 2020 年半
13
2021 年第一季度报告正文
年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2020 年 8 月 13 日，
公司收到南宁中院作出的《财产保全情况告知书》（〔2020〕桂 01 执保 231 号），
法院已对被告银行存款、房产采取保全措施。上述诉讼事项不形成预计负债。
截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（18）公司起诉何某某、唐某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（案号：
〔2020〕桂 01 民初 2415 号，该诉讼公司自 2020 年半年度报告起在各期定期报
告中披露），目前进展情况如下：2020 年 10 月 19 日，南宁中院出具《财产保全
情况告知书》（〔2020〕桂 01 执保 318 号），法院已对被告股票、股权、房产、
银行账户采取保全措施。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，
该事项尚未有其他进展。
（19）某信托股份有限公司与无锡某有限公司、某控股有限公司、国海证
券的证券合同纠纷一案（案号：〔2020〕沪仲案字第 0243 号，该仲裁公司已自
2020 年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：上海仲裁
委员会已于 2021 年 1 月 16 日、2021 年 3 月 19 日开庭审理本案。上述仲裁事项
未形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（20）某基金管理有限公司（以下简称“原告”）与某会计师事务所（特殊
普通合伙）（以下简称“被告一”）、国海证券、王某某、某集团股份有限公司（以
下简称“被告二”）的证券虚假陈述责任纠纷一案（案号：〔2020〕京 02 民初 439
号，该诉讼公司已自 2020 年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展
情况如下：2021 年 1 月 6 日，公司收到北京市第二中级人民法院作出的《民事裁
定书》（〔2020〕京 02 民初 439 号），裁定驳回被告一、被告二及公司对本案管辖
权提出的异议。被告一及被告二分别就法院针对管辖权作出的裁定提起上诉。上
述诉讼事项未形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（三）报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、置换及企业合并事项。
14
2021 年第一季度报告正文
（四）重大关联交易事项
1.与日常经营相关的关联交易
单位：人民币元
2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月
关联
关联交 交易 占同期 占同期
关联方 同类交 同类交
易内容 定价 金额 金额
方式 易比例 易比例
（%) （%)
北部湾财产保险股份有限公司 137,870.06 0.07 27,634.54 0.01
广西梧州中恒集团股份有限公司 证券经 40,318.20 0.02 56,423.92 0.03
纪业务
株洲市国有资产投资控股集团有限公司 21,036.78 0.01 - -
手续费
广西融桂物流集团有限公司 收入 6,716.04 0.00 - -
广西正润发展集团有限公司 97.61 0.00 85.31 0.00
广西来宾银海铝业有限责任公司 311.32 0.00 380.38 0.00
宁夏广银铝业有限公司 期货经 173.20 0.00 297.17 0.00
纪业务
内蒙古广银铝业有限公司 56.60 0.00 56.60 0.00
手续费
广西柳州银海铝业股份有限公司 收入 47.97 0.00 - -
广西南南铝加工有限公司 4.34 0.00 - -
财务顾 市场
广西梧州中恒集团股份有限公司 330,188.68 16.09 471,698.11 6.36
问收入 定价
广西投资集团有限公司 承销业 509,433.96 1.23 - -
广西广投能源集团有限公司 务收入 509,433.96 1.23 - -
广西融资租赁有限公司 资产管 1,962,264.15 3.54 - -
广西梧州中恒集团股份有限公司 理业务 383,792.07 0.69 385,671.51 0.47
北部湾财产保险股份有限公司 手续费 286,519.21 0.52 241,633.78 0.29
广西投资集团金融控股有限公司 收入 57,585.38 0.10 58,397.31 0.07
广西金融投资集团有限公司 投资收 2,153,591.00 0.56 - -
九州通医药集团股份有限公司 益 177,700.00 0.05 - -
银行存
广西北部湾银行股份有限公司 款利息 8.27 0.00 - -
收入
手续费
广西北部湾银行股份有限公司 及佣金 200.00 0.00 - -
支出
2.其他关联交易
报告期内，公司向公司控股股东广西投资集团有限公司的 5 家关联企业共
支付电费、住宿费等合计 61.90 万元。
（五）子公司重大事项
因“北部湾风帆债-百花医药 1 期”私募债违约事项，公司控股子公司国海
15
2021 年第一季度报告正文
良时期货委托广西北部湾产权交易所股份有限公司（以下简称北部湾产交所）
起诉债务人百花医药集团股份有限公司及担保人鼎盛鑫融资担保有限公司一案
（该诉讼公司已自 2016 年年度报告起在各定期报告中披露），目前进展情况如
下：2019 年 1 月 20 日，国海良时期货委托北部湾产交所参加了百花医药第一次
债权人会议，并向管理人申报了债权。上述诉讼事项不形成预计负债，截至本
报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（六）公司再融资工作进展情况
1.2021 年 1 月 29 日，公司召开第九届董事会第三次会议、第九届监事会第
二次会议，审议通过了非公开发行股票相关议案，同意以非公开发行股票方式
募集资金，预计募集资金总额不超过人民币 85 亿元；2021 年 2 月 26 日，公司
非公开发行股票有关事项获广西国资委批复；2021 年 3 月 24 日，公司召开 2021
年第一次临时股东大会，审议通过了非公开发行股票相关议案。上述事项详见
公司分别于 2021 年 1 月 30 日、2021 年 2 月 27 日、2021 年 3 月 25 日登载在《中
国 证 券 报 》《 证 券 时 报 》《 上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》 以 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2.根据 2017 年年度股东大会对公司发行债务融资工具做出的一般性授权，
2021 年 3 月 26 日，公司完成 2021 年非公开发行公司债券（第一期）的发行工
作，发行规模 8.80 亿元。上述事项详见公司于 2021 年 3 月 30 日登载在《中国
证 券 报 》《 证 券 时 报 》《 上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》 以 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司 2021 年非公开发行
公司债券（第一期）发行结果公告》。
（七）其他重要事项信息披露情况
序号 重要事项概述 披露日期
1 公司独立董事取得独立董事资格证书的公告 2021-01-16
2 公司计提资产减值准备 2021-01-23
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2021 年第一季度报告正文
3 2020年度业绩预告 2021-01-23
公司非公开发行股票涉及关联交易暨与特定对象签订附条件生效
4 2021-01-30
的股份认购协议的公告
5 公司非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的公告 2021-01-30
6 公司变更持续督导保荐机构和保荐代表人 2021-01-30
7 公司私募基金子公司设立股权投资基金暨关联交易的进展公告 2021-02-10
8 公司非公开发行股票有关事项获得广西国资委批复 2021-02-27
9 公司召开2020年年度报告网上业绩说明会的公告 2021-03-18
10 公司2020年证券公司次级债券（第一期）2021年付息公告 2021-03-20
11 公司2021年度日常关联交易预计公告 2021-03-20
12 公司拟续聘会计师事务所的公告 2021-03-20
13 公司会计政策变更的公告 2021-03-20
14 公司2021年非公开发行公司债券（第一期）发行结果公告 2021-03-30
注：上述重要事项刊载的互联网网站及检索路径为http://www.cninfo.com.cn
（八）股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
（九）采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、报告期内，公司不存在实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司
等承诺相关方超期未履行完毕的承诺事项。
17
2021 年第一季度报告正文
四、金融资产投资情况
（一）证券投资情况
单位：人民币元
会计
证券品 本期公允价值变 计入权益的累计 会计核算 资金
证券代码 最初投资成本 计量 期初账面价值 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
种 动损益 公允价值变动 科目 来源
模式
交易性金
债券 112106071 785,525,911.36 - 1,818,373.11 - 1,386,743,291.36 601,217,380.00 2,517,731.31 787,344,284.47
融资产
交易性金
可转债 110059 706,940,036.82 224,250,841.43 6,917,625.40 - 581,894,748.20 102,269,362.95 3,915,175.45 710,793,852.08
融资产
交易性金
债券 112103026 678,747,585.75 - 1,673,400.83 - 969,639,408.22 290,891,822.47 2,312,900.76 680,420,986.58
融资产
交易性金
债券 112104015 582,110,638.34 - 1,215,240.02 - 970,184,397.25 388,073,758.91 1,999,017.28 583,325,878.36
公 融资产
允 交易性金
股票 600157 514,052,585.52 488,532,244.40 41,448,484.64 - - - 41,448,484.64 529,980,729.04
价 融资产 自有
值 交易性金 资金
债券 157937 505,690,245.20 - 6,028,878.09 - 1,011,245,590.40 505,555,345.20 6,156,142.24 511,719,123.29
计 融资产
量 交易性金
可转债 113042 478,648,634.20 - 2,063,731.07 - 478,648,634.20 - 2,063,339.03 480,712,365.27
融资产
交易性金
债券 200215 418,935,850.71 173,563,030.00 -198,241.01 - 43,318,698,748.44 43,072,655,559.48 8,040,893.63 419,407,977.95
融资产
交易性金
债券 2105067 400,678,058.76 - 512,976.86 - 850,668,321.77 449,990,263.01 711,425.76 401,191,035.62
融资产
交易性金
债券 112104020 388,248,754.77 - 346,961.39 - 873,223,979.47 484,975,224.70 629,854.48 388,595,716.16
融资产
期末持有的其他证
34,656,452,740.78 - 36,415,622,449.77 -102,042,587.25 -99,620,664.02 24,675,199,818.42 28,182,879,959.29 299,905,819.09 34,521,960,977.70
券投资
合计 40,116,031,042.21 - 37,301,968,565.60 -40,215,156.85 -99,620,664.02 75,116,146,937.73 74,078,508,676.01 369,700,783.67 40,015,452,926.52
注：1.本表证券投资包括公司报告期内持有的以公允价值计量的境内外股票、基金、债券、信托产品等金融资产，也包括非以公允价值计量的金融资产投资；
2.本表按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况；
3.其他证券投资指除前十只证券以外的其他证券投资；
4.报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益、公允价值变动损益、利息收入及计提的信用减值损失；
5.期末持有的其他证券投资的公允价值变动损益包括报告期已出售证券的公允价值变动损益，期末持有的其他证券投资的报告期损益包括报告期已出售证券
的报告期损益。
18
2021 年第一季度报告正文
（二）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待 接待对 谈论的主要内容 调研的基本
接待时间 接待方式 接待对象
地点 象类型 及提供的资料 情况索引
公司经营情况、
2021 年 1 月 1 日至 媒体、公众
公司 电话沟通 其他 非公开发行股票 不适用
2021 年 3 月 31 日 投资者
相关事项等
深交所互动
公司经营情况、 易平台
网上业绩 公众
2021 年 3 月 23 日 无 个人 发展战略、行业 （http://i
说明会 投资者
竞争情况等 rm.cninfo.
com.cn）
董事长：何春梅
国海证券股份有限公司
二〇二一年四月二十七日
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