证券代码：000750    证券简称：国海证券     公告编号：2021-48



           国海证券股份有限公司
     关于召开 2021 年第二次临时股东大会
                   的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、召开会议基本情况
    （一）股东大会届次：本次股东大会是国海证券股份有限公
司（以下简称公司）2021 年第二次临时股东大会。
    （二）股东大会的召集人：公司董事会。
    2021 年 10 月 12 日，公司第九届董事会第八次会议审议通
过了《关于召开国海证券股份有限公司 2021 年第二次临时股东
大会的议案》。
    （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合
《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证
券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。
    （四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
    公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投
票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
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    公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如
果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票
导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东个人承担。
    （五）会议召开的日期、时间：
    1.现场会议召开时间：2021 年 10 月 28 日下午 14:30。
    2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。
    （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2021 年 10 月 28 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30；下午 13:00-15:00。
    （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2021 年
10 月 28 日上午 09:15 至下午 15:00。
    公司将在 2021年 10月 23日发出本次股东大会的提示性公告。
    （六）会议的股权登记日：2021 年 10 月 22 日。
    （七）会议出席对象：
    1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
    截至 2021 年 10 月 22 日下午收市时在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均
有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出
席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加
表决，该股东代理人不必是本公司股东。
    2.本公司董事、监事和高级管理人员。
    3.本公司聘请的律师。
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    4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    （八）会议地点：南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室。
    二、会议审议事项
    （一）《关于修订<公司章程>的议案》
    （二）《关于审议<国海证券股份有限公司董事、监事履职
考核与薪酬管理制度（2021 年修订）>的议案》
    本次股东大会审议上述第（一）项议案时，需要以特别决议
审议通过。
    上述两项议案均已分别经公司第九届董事会第八次会议、第
九届监事会第六次会议审议通过。具体内容详见公司于 2021 年
10 月 13 日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》
《证券日报》以及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）
上的《国海证券股份有限公司第九届董事会第八次会议决议公
告》《国海证券股份有限公司第九届监事会第六次会议决议公
告》。
    三、提案编码
                      本次股东大会提案编码表
                                                   备注
 提案编码                  提案名称            该列打勾的栏
                                                目可以投票
   100                      总议案                  √
 非累积投
  票提案
   1.00      关于修订《公司章程》的议案             √

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           关于审议《国海证券股份有限公司董事、
   2.00    监事履职考核与薪酬管理制度（2021 年修      √
           订）》的议案


    四、会议登记等事项
    （一）登记方式：
    个人股东持证券账户卡和本人身份证登记；委托代理人持本
人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行
登记。
    法人股东由法定代表人出席的，持本人身份证、法人股东的
证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括营
业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的，
委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明
委托法人股东资格的有效证明（包括营业执照等）及其法定代表
人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面
委托书。
    股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会
议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。
    （二）登记时间：
    2021 年 10 月 25 日至 2021 年 10 月 27 日，上午 9:30-11:30，
下午 14:00-17:00。
    （三）登记地点：公司董事会办公室。
    （四）受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求：
    1.委托人的股东账户卡复印件。
                              4
    2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。
    3.委托人的授权委托书（授权委托书格式详见附件 2）。
    4.受托人的身份证复印件。
    （五）会议联系方式：
    联系电话：0771-5539038，0771-5532512
    传    真：0771-5530903
    电子邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn
    联 系 人：覃力、李素兰
    （六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。
网络投票的投票程序及要求详见本通知附件 1。
    六、备查文件
    提议召开本次股东大会的董事会决议。


    附件：1.参加网络投票的具体操作流程
          2.授权委托书




                                 国海证券股份有限公司董事会
                                      二○二一年十月十三日


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附件 1

          参加网络投票的具体操作流程

    一、网络投票的程序
    （一）投票代码：360750 ；
    （二）投票简称：国海投票；
    （三）填报表决意见：
    本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同
意、反对、弃权；
    （四）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意
见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为
准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以
已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总
议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投
票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统的投票程序
    （ 一 ） 投 票 时 间 ： 2021年 10月 28日 上 午 09:15-09:25，
09:30-11:30；下午13:00-15:00。
    （二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投
票。
    三、通过互联网投票系统的投票程序

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    （一）互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 10 月 28
日上午 09:15 至下午 15:00。
    （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深
圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修
订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”
或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可
登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn“规则指引”
栏目查阅。
    （ 三 ） 股 东 根 据获 取 的 服 务密 码 或 数 字 证书 ， 可 登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易
所互联网投票系统进行投票。




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 附件 2
                                 授权委托书

         本人（本单位）作为国海证券股份有限公司（股票代码：
 000750,股票简称:国海证券）的股东，兹委托                       先生（女士）
 （身份证号码：                                      ），代表本人（本单位）
 出席国海证券股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，特授
 权如下：
         一、代理人具有表决权
         二、本人（本单位）表决指示如下：
                                               备注      同意     反对   弃权
                                              该列打
提案编码              提案名称                勾的栏
                                              目可以
                                                投票
  100                  总议案                   √
非累积投
  票提案
  1.00     关于修订《公司章程》的议案           √
           关于审议《国海证券股份有限公司董
  2.00     事、监事履职考核与薪酬管理制度       √
           （2021 年修订）》的议案

         三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有
 权按照自己的意思表决。
         委托人签名（或盖章）：

         委托人证券账户号码：

         委托人身份证号码：
                                        8
   委托人持股性质、数量：

   委托人联系电话：

   委托书签发日期：      年     月     日

   委托书有效日期：     年 月        日至   年 月   日

   代理人签字：

   代理人身份证号码：

   代理人联系电话：

   注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪
报或复制均有效。




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