国海证券股份有限公司
            2021 年度董事会工作报告

    2021 年是党和国家历史上具有里程碑意义的一年，面对世
纪疫情和百年变局交织的严峻复杂形势，国海证券股份有限公
司（以下简称公司）董事会传承弘扬伟大建党精神，汲取奋进
力量，在全体股东的大力支持下，依法依规、积极有效行使董
事会职权，带领公司上下圆满完成了全年各项目标和任务，实
现“十四五”开门红。现将工作情况报告如下：
    一、2021 年度工作情况
    （一）认真履职尽责，持续提升公司治理能力
    贯彻落实中央和中国证监会决策部署，开展公司治理专项
行动，坚持党建引领，将党的领导与公司治理的有机结合，推
动母子公司“党建进章程”，优化完善党委会前置研究和决策事
项清单，进一步明确各治理主体权责边界，持续提高法人治理
水平。加强新任董监高履职培训，提升履职能力，董事会全年
依法召集召开股东大会 3 次，审议通过议案 23 项，严格贯彻执
行股东大会各项决议。召开董事会会议 9 次，审议通过向子公
司增资、新设分支机构等议案 63 项，推动公司转型升级取得明
显成效。充分发挥董事会专门委员会职能，高度重视独立董事
的独立意见和专业判断，召开专门委员会会议 16 次，独立董事
就 14 个重大事项发表独立意见，切实维护股东尤其是中小股东


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合法权益。提升信息披露水平，加强投资者互动沟通，连续三
年获评深交所信披最高等级 A 级。
    （二） 增强战略引领，加快高质量发展步伐
    准确把握行业高质量发展的本质内涵，制定出台公司“十四
五”战略规划并推动经营层落地执行，公司高质量发展取得新成
效。经营业绩稳中有进，全年实现合并营业收入 51.70 亿元、
利润总额 11.48 亿元、归母净利润 7.65 亿元，分别同比增长 15%、
10%、5%。公司总资产、净资产、合并营收创历史新高，缴纳
税费超 12 亿元，同比增长 17%，创历史次高。国海富兰克林
基金、国海良时期货、国海创新资本三家子公司收入利润均创
历史新高，国海证券投资也实现盈利。客户和资产规模稳步提
高，零售业务新增零售客户 20 万户，同比增长 8%，新开客户
资产 332 亿元，同比增长 64%，新增互联网阵地用户近 45 万
户。企业客户方面，开发培育了一批符合国家战略的优质项目。
机构客户方面，全年新增金融机构做市交易对手超 1000 个；PB
机构客户数同比增长 51%，规模实现翻番。两融业务规模创 5
年新高，资管产品代销渠道、研究分仓机构数均稳步增长。国
海富兰克林基金管理规模、有效客户数，国海创新资本募投规
模，国海良时期货经纪业务客户权益、成交规模、资管规模均
创历史新高。
    （三）加快业务转型升级，提升专业化精品化水平
     聚焦大财富、大资管、投研、投行“四大领域”，着力推动
经营层贯彻落实“客户”、“精品”、“能力提升”三大工程，专业

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化精品化发展水平不断提升。一是零售财富管理转型成效明显。
营销服务、投顾、产品和队伍赋能取得明显进步，金融产品销
售规模、收入创历史新高，行业排名提升 3 位。券结产品销售
快速发展，落地资产规模同比增长 379%。投顾服务产品体系
和业务模式更加完善，投资咨询收入增速跑赢行业。二是大资
管主动管理能力不断增强。国海富兰克林基金非货币基金规模
594 亿元，增长 35%，旗下 7 只基金排名前 1/4，中长期业绩优
秀的基金经理数量稳步增加；依托专业优势，新获批 5 亿 QDII
额度。国海创新资本投资业绩保持优秀，全年实现 9 个项目退
出，投资回报率达 107%，荣获“金牛券商股权投资优胜机构”
等多个重要奖项。资管分公司加强主动管理产品创设，新设主
动管理产品 66 个，量化类产品收入同比增长 46%。三是投研
能力巩固提升。权益投资业务有效应对市场波动，收益率大幅
跑赢沪深 300 指数。债券投资业务积极开发新策略新品种，把
握可转债投资机会，收入同比大幅提升。金融市场优势业务行
业地位稳固，金融债承销券商排名第 5，做市业务全市场排名
第 15。新业务成长较快，票据业务经过一年多培育成为新的盈
利增长点。中小企业投资交易业务从做市向投资转型，抓住北
交所市场机会，业绩创新高。研究业务覆盖 25 个行业，研究佣
金收入同比增长 84%。四是精品投行初见成效。聚焦战略新兴
产业加快项目储备和落地，股票主承销家数排名同比大幅上升
27 位，保荐 3 家企业上市，实现科创板零的突破。持续加强执
业能力建设，债券业务执业质量持续提升，AAA 债券占比稳步

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提高，国家发改委和中证协评级提升至 A 类和 B 类。五是创新
发展亮点纷呈。持续完善创新机制，发挥创新奖励基金引领作
用，首次开展创新创意竞赛，12 个项目荣获公司跟随创新奖，
4 个项目荣获金点子创意奖。其中，完成全国首单可持续发展
挂钩公司债、深交所首批碳中和债等多个首单项目。
    （四）坚持深化改革，增强内控管理能力
    聚焦对标一流管理提升、国企改革三年行动两项重点工作，
着力破解发展中的困难和问题，不断提升公司管理水平。一是
多措并举提升内控管理能力。持续加强制度建设，全年制订修
订制度 319 项。强化集团化管控，进一步增强分支机构、子公
司财务管理和合规管理的一致性。压实一线责任，加强一线合
规人员的聘用、培训和考核，拓展员工执业行为监测的广度深
度。提升合规风控前置管控能力、精细化程度，上线升级合规
管理系统、全面风险管理系统、投行财务舞弊分析系统等系列
智能化系统。坚持前瞻研究防范化解风险，提前研判业务风险
点，公司风险控制指标均优于监管预警标准。坚持深查实改，
首次开展突击检查，全年完成内部巡察 2 家、稽核审计项目 72
项、合规检查 20 项，以查促改，以改促进，让监督创造价值。
二是外引内培提升人力资源管理能力。深化人才发展体制机制
改革，搭建专业管理双通道和 MD 职级体系，进一步畅通员工
职业通道。加强人才培养，新设一级部门培训中心，搭建内部“人
才池”， 选拔首期帅才将才慧才管理后备人才 68 名，实施行动
学习培养模式，优化数字化学习平台，全面提升人才队伍素质。

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加强人才引进，引入业务领军和专业人才 229 人。通过外引内
培，公司人才队伍结构持续优化，40 岁以下员工占比同比提升
2.54 个百分点，硕士以上学历员工占比提升 2.64 个百分点，研
究、投资、信息科技人员占比提升 2.85 个百分点。三是以智赋
能提升科技支撑能力。加大投入，全年科技总投入占 2020 年营
业收入的 6.81%，高于监管要求。优化组织架构，增强自主开
发能力、业务融合能力和金融科技应用能力。聚焦基础能力建
设，完成私有云平台一期、阿里数据中台上线，提升数据支撑
能力。聚焦 C 端，完善金探号 APP 智能功能，搭建国海拾贝财
商平台，提升交易服务能力和客户体验。聚焦 B 端，建设自营
量化平台、投研平台、债券分销管理系统等项目，提升业务数
字化水平。聚焦员工需求，上线员工工作室 2.0、财务图文识别
系统等项目，提升展业和服务效率。四是同向发力提升文化品
牌软实力。制定《公司企业文化落地工作纲要》，推动企业文
化融入党建、法人治理、人力资源管理、合规风控等各环节，
取得明显成效。加强文化宣导，开展全员职业教育月培训、企
业文化优秀案例征集等活动，增强员工对文化价值观的知行合
一。设立“合规诚信廉洁日”，举办系列活动，打造全员合规风
控廉洁文化。年内公司获评广西企业文化建设示范基地，荣获
“全国企业文化优秀成果一等奖”等多个奖项。坚持党管宣传、
党管意识形态，突出建机制、抓阵地、重策划、精内容，品牌
宣传工作实现量质双升，国海品牌影响力进一步扩大。
    （五）紧扣国家战略导向，服务社会经济发展

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    积极服务和融入新发展格局，深入贯彻国家双碳、科技自
立自强、专精特新、乡村振兴等战略，扎实落实广西建设资本
市场“三大工程”、金融开放门户等工作部署，持续提升服务实
体经济和国家战略能力水平。一是服务国家战略卓有成效。助
力科技创新等战略新兴产业发展，支持民企纾困，为 16 家战略
新兴领域企业、20 家民营企业投融资 76 亿元。大力发展绿色
金融，出台《绿色金融三年行动方案》，将绿色金融上升至公
司战略；支持绿色产业发展，融资规模达 67 亿元，较上年实现
跨越式增长；践行责任投资，设立公司首支碳中和主题集合资
管计划，做市交易绿色债券 46 亿元，提高二级市场流动性；开
展绿色研究，完成“双碳”主题报告 15 篇；践行低碳运营，发起
《绿色办公倡议》，实施多项节能减排措施。二是服务广西走
深走实。肩负起广西对接大湾区和长江经济带资本市场主平台
的职责使命，在引资、引产、引智上持续发力。持续加大融资
服务力度，全年为区内企业投融资 180 亿元，重点储备区内股
债项目 45 个。主动担当招商引资推介人，举办“金融机构走进
广西”系列活动，组织 30 余家区外机构实地走访区内国有企业，
增进投资者对广西企业的投资信心。推动新能源汽车等优质产
业落户柳州，服务自治区招商引资。发挥资本市场智库作用，
与桂林、玉林等 5 市签订战略合作协议，为地方政府产业升级
和投融资提供定制服务。协助举办广西领导干部、广西上市后
备企业资本市场高级研修班，组织开展“专精特新”培训会，覆
盖 700 余家企业，系统推动区内企业上市培育。发挥研究专业

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优势，撰写多篇广西相关产业研究报告。三是社会责任彰显新
担当。服务六保六稳，持续扩大社会就业，招聘人数同比增长
53%，接收实习生人数同比增长 15.5%。支持乡村振兴战略，
无缝衔接脱贫攻坚和乡村振兴，定点帮扶的六丰村党支部荣获
“全国脱贫攻坚先进集体”，新增 2 个结对帮扶“一司一县”，作
为首批发起人出资 300 万元参与证券行业促进乡村振兴公益行
动，国海良时期货开展 8 个“保险+期货”项目惠及 1.73 万户农
户。持之以恒投身公益事业，开展“国海爱心圆梦”助学、“母亲
邮包”等公益活动，全年通过公益捐赠、投入帮扶资金、采购支
农产品等方式出资超 400 万元。加强投资者教育，公司投教基
地获“国家级投资者教育基地”授牌，联动分支机构举办 900 余
场投教活动，增强投资者风险防范意识，促进证券市场的健康
稳定发展。
    二、面临的机遇和挑战
    从宏观看，2022 年国内经济“稳字当头，稳中求进”，货币
政策转向宽松，财政政策更加积极，支持新基建、新能源和科
技创新。同时，经济发展也面临需求收缩、供给冲击、预期转
弱三重压力，疫情反复、地缘政治为经济发展、资本市场带来
更多不确定性。从行业看，2022 年证券行业将围绕 “稳字当头”
和“改革攻坚”两个关键，全面实行股票发行注册制、扎实办好
北交所、鼓励长期资金进入重点领域、稳步推进对外开放，为
资本市场发展注入动力，证券行业仍处于重要的发展战略期。
同时，在宏观形势复杂严峻、行业马太效应增强的背景下，中

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小型券商因自身存在盈利能力、资产规模相对较弱，创新业务
不占先发优势等问题和困难，面临比头部券商更大的经营压力
和挑战。从公司自身来看，业务核心优势不够突出，盈利能力
还不够强，后备人才队伍建设仍需加强，员工执业行为规范和
合规管理仍需久久为功，需要采取有力措施加以解决和提升。
    三、2022 年工作思路
    2022 年是“十四五”发展关键年，公司董事会将以习近平新
时代中国特色社会主义思想为指导，坚持稳字当头、稳中求进，
贯彻新发展理念，持续提升公司治理、战略决策能力，推动经
营层将自身发展和服务国家战略、自治区战略、满足人民群众
财富管理需求相结合，深刻认识高质量发展是以人民为中心、
是服务实体经济、是富有竞争力、是坚持效能和效率为先的发
展内涵，处理好稳与进、量与质、长与短、公平与效率四大关
系。
    公司董事会将 2022 年确定为“提质增效年”，要求经营层继
续保持战略定力，一以贯之坚定落实“12345”工作方针，即围绕
高质量发展这“一条主线”，通过专业和科技“两大抓手”，坚定
推进客户、精品、提升“三大工程”，聚焦大财富、大资管、投
研、投行“四大领域”，着力打造投研、财富管理、综合金融服
务、定价销售、合规风险管理“五大能力”，以投研能力引领，
打造专业化精品化，形成公司差异化竞争优势。重点从以下方
面提质增效：
       （一）专业匠心，以打造核心竞争力提质增效

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    聚焦三大客群，着力提升客户规模、质量和经营水平。牢
固树立客户经营理念，把做大客户基础、做优客户经营作为高
质量发展的首要任务，努力实现“十四五”客户倍增目标。坚持
工匠精神，以投研能力建设引领实现专业化精品化。推动投资
交易业务贯彻落实“投研精品计划”，销售交易业务巩固市场优
势，研究业务打造精品研究平台。推动零售业务以投顾和产品
为抓手加快财富管理转型步伐，构建专业化的综合经营服务体
系，丰富优质投顾产品谱系与业务场景，打造强有力的金融产
品引进、评价和运营体系，陪伴和帮助客户成长。推动大资管
业务匠心打造精品，从客户需求出发做好产品设计和投资业绩。
推动投行业务打造精品投行，牢牢守住执业质量“生命线”，重
尽调、重质量、重后续督导；加强行业研究，提高发行定价和
销售能力。
    （二）蹄疾步稳，以深化改革创新提质增效
    一是做好国企改革三年行动收官。推动市场化职级薪酬体
系、经营管理制度优化等主要任务落地见效，确保圆满完成改
革任务。二是深化业务改革，持续增强执业能力。推动零售财
富条线落地分支机构四支队伍改革方案，打造富有活力与战斗
力的人才队伍。完善企金条线业务策略、组织、人员配置、运
作机制，落实区域深耕、行业深耕的体系化行动方案。推进资
管业务良性循环的人才队伍和投研体系建设，建立与绝对收益
特色相匹配的专业能力和组织能力。推动公司主营板块强化业
务管理中心职能，围绕“业务战略规划、执行追踪、经营分析、

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数字化转型”加强HR、战略、IT三类BP建设，为前台业务赋能。
三是加快创新步伐。发挥董事会创新奖励基金引领作用，在服
务实体经济、满足居民财富管理需求、金融科技等方面继续加
大力度，打造示范标杆，推广典型案例，形成良好的创新氛围，
取得更明显的创新成效。
    （三）团结协同，以增强综合金融服务提质增效
    一是实施“国海一盘棋投研赋能工作”。发挥研究驱动作用，
加大研究所对投行、投资、财富管理等业务条线的专业赋能。
发挥金融市场业务机构客户优势和协同引领作用。推动大资管
在产品、渠道、客户等方面主动赋能、加强合作。二是深化“国
海一盘棋服务广西工作”。紧紧围绕广西战略，继续大力开展引
资、引产、引智三引工作。深入推进自治区直接融资改革创新
试点，落实重点地市战略合作。同时，全面总结服务广西好的
经验和做法，复制推广至全国，重点开发长三角、珠三角、京
津冀、大西南等重点区域，不断提升服务实体经济水平。三是
建设卓有成效的协同管理者队伍。将协同管理能力纳入考察选
聘管理者的重要内容，推动中高层管理人员带头做高效的协同
管理者。
    （四）勇于争先，以对标一流提质增效
    一是提升合规风控管理有效性，为高质量发展保驾护航。
推动经营层增强业务一线合规风控能力，持续加强执业能力建
设，把好业务入口关；加强一线合规人员的管理、培训，丰富
合规检查手段，加大现场检查和突击检查力度，提升合规监督

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有效性；持续提升风险管理能力，重视前瞻性研究和一线深入
调研，优化风险智能监控机制，做好风险防范化解工作，控制
好风险敞口，牢牢守住不发生重大风险的底线。二是建设高素
质专业化人才队伍，提升战斗力凝聚力。打造学习型组织，落
地“公司引导学、部门体系学、员工自发学”的常态化学习机制，
并将这项工作纳入2022年度对高管、对部门的考核。建立完善
员工培训产品体系，制定培养及轮训计划，全面提升员工能力
素质。启动员工关怀工程，策划一系列有益员工身心健康的活
动，提高归属感和凝聚力。三是加快数字国海建设，强化科技
支撑力。加快业务数字化建设，打造零售APP、机构APP、投
研平台等六大金融科技平台，为客户服务、员工展业提供有力
支撑。完善智能运营体系，加快人力资源、财务管理等数字化
应用场景落地，助力高效管理和专业运营。推动项目管理提质
增效，加强业务与技术双向融合协作，完善项目管理机制，提
高工作效能。四是深化企业文化和品牌建设，提升公司软实力。
持续推动文化融入制度流程、人才选用育留各环节，开展文化
上墙、文化宣传、文化榜样、文化评估等活动，全面推动文化
落地。开展国海“专业化精品化”品牌系列宣传，举办具有影响
力的品牌建设活动，提高品牌影响力。
    （五）践行ESG理念，以履行社会责任提质增效
    积极践行 ESG（环境、社会、公司治理）理念，推动经济
效益、社会效益、环境效益协调发展。治理方面，完善 ESG 管
理机制，坚持以报告促管理，对标 ESG 主流标准，促进经营管

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理工作提升。环境方面，细化 2022 年绿色金融行动方案，持续
完善绿色融资、绿色投资、绿色研究等在内绿色金融服务体系，
提供全方位、多维度绿色金融服务。强化责任投资，将责任投
资理念、原则融入各项业务，逐步搭建责任投资体系。加强节
能减排，践行低碳运营，持续降低自身能源消耗。社会方面，
聚焦服务国家战略、乡村振兴、公益事业、客户服务、雇佣就
业等履职尽责，持续提升社会贡献。
   （六）担当实干，以加强作风建设提质增效
    加强党的建设，压紧压实意识形态责任，扎实推动“学党史、
转作风、提效能、展形象、创一流”提升自身建设专项行动，督
促各级管理人员以身作则带头树立矢志不渝的政治担当、攻坚
克难的改革担当、恪尽职守的职责担当、追求卓越的专业担当，
通过强化作风建设，构筑高质量发展坚实保障。


    团结凝聚力量，奋斗成就伟业，担当谱写华章，匠心铸就
梦想。2022年，公司董事会将继续带领公司上下，以“积土为山，
积水为海”的战略定力，以顽强拼搏、永不放弃的体育精神，聚
焦专业化精品化打造差异化竞争优势，全力推进公司高质量发
展，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开！




                                国海证券股份有限公司董事会
                                      二〇二二年三月十六日

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