证券代码：000750   证券简称：国海证券   公告编号：2022-12



          国海证券股份有限公司
    第九届董事会第十四次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会
第十四次会议通知于 2022 年 3 月 4 日以电子邮件方式发出，
会议于 2022 年 3 月 16 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大
厦 4 楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会
议应到董事 9 人，实到董事 9 人。倪受彬独立董事、刘劲容
独立董事通过视频方式参加会议，其他 7 名董事现场参加会
议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、
表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。
会议以投票表决的方式通过了如下议案：
    一、《关于审议公司 2021 年度经营层工作报告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    二、《关于审议公司 2021 年度董事会工作报告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。

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    该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。


    三、《关于审议公司董事会战略与投资委员会 2021 年
度工作报告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    四、《关于审议公司董事会薪酬与提名委员会 2021 年
度工作报告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    五、《关于审议公司董事会审计委员会 2021 年度工作
报告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    六、《关于审议公司董事会风险控制委员会 2021 年度
工作报告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    七、《关于审议公司独立董事 2021 年度履职报告的议
案》
    本议案逐项表决如下：
    （一）倪受彬独立董事 2021 年度履职报告

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    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二）刘劲容独立董事 2021 年度履职报告
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （三）阮数奇独立董事 2021 年度履职报告
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    三位独立董事履职报告与本公告同日在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。


    八、《关于审议公司 2021 年度董事履职考核报告的议
案》
    本议案逐项表决如下：
    （一）何春梅董事长 2021 年度履职考核结果为称职。
    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    董事长何春梅女士回避表决。
    （二）王海河董事 2021 年度履职考核结果为称职。
    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    董事王海河先生回避表决。
    （三）吴增琳董事 2021 年度履职考核结果为称职。
    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    董事吴增琳先生回避表决。
    （四）张骏董事 2021 年度履职考核结果为称职。
    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

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    董事张骏先生回避表决。
    （五）林国超董事 2021 年度履职考核结果为称职。
    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    董事林国超先生回避表决。
    （六）秦敏董事 2021 年度履职考核结果为称职。
    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    董事秦敏先生回避表决。
    （七）倪受彬独立董事 2021 年度履职考核结果为称职。
    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    独立董事倪受彬先生回避表决。
    （八）刘劲容独立董事 2021 年度履职考核结果为称职。
    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    独立董事刘劲容先生回避表决。
    （九）阮数奇独立董事 2021 年度履职考核结果为称职。
    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    独立董事阮数奇先生回避表决。


    九、《关于董事会对 2021 年度董事绩效考核和薪酬情
况专项说明的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    该专项说明需报股东大会听取。
    该专项说明与本公告同日在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。

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    十、《关于审议公司 2021 年度高级管理人员绩效考核
结果的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司独立董事一致同意该事项并出具了独立意见。


    十一、《关于董事会对 2021 年度高级管理人员履职、
绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    该专项说明需报股东大会听取。
    该专项说明与本公告同日在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。


    十二、《关于审议公司 2021 年度财务决算报告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。


    十三、《关于审议公司 2022 年度财务预算报告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    十四、《关于审议公司 2021 年年度报告及摘要的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    年度报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站

                           5
（www.cninfo.com.cn）披露。年度报告摘要与本公告同日
在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。


    十五、《关于审议公司 2021 年度利润分配预案的议案》
    公司 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润为
764,619,396.32 元，母公司净利润为 374,912,270.79 元。
根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公司章
程》及中国证监会的有关规定，公司按母公司年度净利润的
10%提取法定盈余公积金 37,491,227.08 元，按规定计提一
般 风 险 准 备 41,509,209.22 元 、 交 易 风 险 准 备 金
37,491,227.08 元。母公司 2021 年度实现的可分配利润为
258,420,607.41 元，加上年初未分配利润并减去 2021 年度
分 配 给 股 东 的 利 润 后 ， 2021 年 末 公 司 未 分 配 利 润 为
804,045,855.21 元。根据中国证监会的规定，证券公司可供
分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现
金分红，因 2021 年末可供分配利润中公允价值变动收益为
负值，无需扣减，故截至 2021 年 12 月 31 日，公司可供投
资者分配的利润为 804,045,855.21 元；公司资本公积余额
为 8,994,510,695.89 元。综合股东利益和公司发展等因素，
公司 2021 年度利润分配预案如下：
    以公司现有总股本 5,444,525,514 股为基数，向公司全
体股东每 10 股派发现金股利 0.35 元（含税），不派送股票

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股利，共分配利润 190,558,392.99 元，剩余未分配利润
613,487,462.22 元转入下一年度；2021 年度公司不进行资
本公积转增股本。自董事会审议通过之日起至实施权益分派
的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分
红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配
比例。
    公司 2021 年度利润分配预案符合《公司章程》规定的
利润分配政策及公司《未来三年股东回报规划（2021-2023
年）》。公司现金分红水平与行业上市公司平均水平不存在
重大差异。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司独立董事一致同意该事项并出具了独立意见。
    本议案需提交股东大会审议。


    十六、《关于审议公司 2021 年度社会责任暨 ESG 报告
的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。


    十七、《关于审议公司 2021 年度信息技术管理专项报
告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

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    十八、《关于审议公司 2021 年度内部控制评价报告的
议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司独立董事一致同意该事项并出具了独立意见。
    该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。


    十九、《关于审议公司 2021 年度关联交易专项审计报
告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    二十、《关于审议公司 2021 年度廉洁从业管理情况报
告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    二十一、《关于审议公司 2021 年度合规报告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    二十二、《关于审议公司 2021 年度风险控制指标报告
的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。

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    二十三、《关于审议公司 2021 年度风险评估报告的议
案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    二十四、《关于审议公司 2022 年度自有资金证券投资
业务规模与风险限额的议案》
    同意公司 2022 年度自有资金证券投资业务规模与风险
限额如下：
    （一）自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模为
公司净资本的 400%。其风险限额为最大投资规模的 3%。
    （二）自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公
司净资本的 55%。其风险限额为最大投资规模的 10%。
    同意授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规
与公司规章制度、根据市场分析判断进行自有资金证券投资
管理。在下次授权前，本次授权一直有效。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。


    二十五、《关于审议公司 2022 年度风险偏好与风险容
忍度方案的议案》
    同意公司 2022 年度风险偏好与风险容忍度方案，并授
权公司经营层在 2022 年度风险容忍度方案指标范围内开展
经营。在下次授权前，本授权一直有效。

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    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    二十六、《关于审议公司 2022 年度信用业务规模的议
案》
    同意公司 2022 年度信用业务规模如下：融资融券、以
自有资金出资的股票质押式回购交易、约定购回式证券交易
以及其他信用业务的总规模不超过公司净资本 150%，授权公
司经营层在上述额度范围内根据业务开展决定和调整不同
业务的实际使用额度和资金规模。在下次授权前，本次授权
一直有效。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    二十七、《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议
案》
    同意公司预计 2022 年度与广西投资集团有限公司及其
相关方之间的日常关联交易，并授权经营层根据业务需要签
订相关协议。
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    关联董事何春梅女士、王海河先生、吴增琳先生、张骏
先生、秦敏先生需回避表决。
    公司独立董事一致同意该事项并出具了事前认可意见
和独立意见。
    公司 2022 年度日常关联交易预计的具体内容，详见与

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本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》
《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露
的《国海证券股份有限公司 2022 年度日常关联交易预计公
告》。


    二十八、《关于聘任公司 2022 年度财务报告审计机构
和内部控制审计机构的议案》
    同意聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2022 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，2022
年度财务报告审计费用为人民币 194 万元，内部控制审计费
用为人民币 36 万元。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司独立董事一致同意该事项并出具了事前认可意见
和独立意见。
    本议案需提交股东大会审议。
    公司聘任 2022 年度财务报告审计机构和内部控制审计
机构的具体情况，详见与本公告同日在《中国证券报》《证
券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司关
于拟续聘会计师事务所的公告》


    二十九、《关于审议公司前次募集资金使用情况报告的
议案》

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    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。


    三十、《关于召开国海证券股份有限公司 2021 年年度
股东大会的议案》
    同意以现场投票与网络投票相结合的方式召开国海证
券股份有限公司 2021 年年度股东大会。其中，现场会议的
时间为 2022 年 4 月 27 日下午 14:30，地点为南宁市滨湖路
46 号国海大厦 1 楼会议室；网络投票的相关事宜根据《深圳
证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 修
订）》的有关规定执行。
    会议审议如下提案：
    （一）《关于审议公司 2021 年度董事会工作报告的议案》
    （二）《关于审议公司独立董事 2021 年度履职报告的
议案》
    （三）《关于审议公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
    （四）《关于审议公司 2021 年度财务决算报告的议案》
    （五）《关于审议公司 2021 年年度报告及摘要的议案》
    （六）《关于审议公司 2021 年度利润分配方案的议案》
    （七）《关于审议公司 2022 年度自有资金证券投资业
务规模与风险限额的议案》

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    （八）《关于聘任公司 2022 年度财务报告审计机构和
内部控制审计机构的议案》
    （九）《关于审议公司前次募集资金使用情况报告的议案》
    （十）听取《国海证券股份有限公司董事会关于 2021
年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券股份
有限公司监事会关于 2021 年度监事绩效考核和薪酬情况的
专项说明》《国海证券股份有限公司董事会关于 2021 年度
高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本次会议还听取了公司董事会审计委员会关于公司
2021 年度内部审计工作有关情况的报告。
    特此公告。




                           国海证券股份有限公司董事会
                                  二〇二二年三月十八日




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