国海证券：独立董事年度述职报告2022-03-18
国海证券股份有限公司
独立董事2021年度履职报告
倪受彬
本人作为国海证券股份有限公司（以下简称公司）的独
立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国海
证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国
海证券股份有限公司独立董事制度》的规定，在 2021 年度
的工作中，忠实勤勉履行职责，积极出席公司的相关会议、
参加公司培训等活动，对需要独立董事发表意见的相关事项
独立客观地发表意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小
股东的合法权益。现将本人 2021 年度履行独立董事职责情
况汇报如下：
一、出席董事会会议、股东大会情况
2021 年，公司共召开董事会会议 9 次、股东大会 3 次，
本人出席董事会会议、股东大会具体情况见下表：
出席董事会会议 出席
独立董事 股东
姓名 应出席 现场出席 以通讯方式 委托出席 缺席 投票表决 大会
情况 次数
次数 次数 参加次数 次数 次数
对全部议案
倪受彬 9 9 0 0 0 均投同意票 3
1
2021 年度，本人独立、谨慎、认真、勤勉地行使独立董
事职权，对公司相关事项发表专业意见，在作出判断时不受
公司主要股东、实际控制人及其他关联方、与公司存在利害
关系的其他单位和个人的影响，立场客观公正。在履职过程
中，充分维护公司和股东的利益。
二、参加董事会专门委员会会议情况
本人担任公司第九届董事会薪酬与提名委员会主任委
员、审计委员会委员。2021 年度，本人按有关法律法规及公
司董事会专门委员会工作细则的规定认真履行相关职责：
（一）参加薪酬与提名委员会会议情况
1.2021 年 1 月 8 日，本人主持召开第九届董事会薪酬与
提名委员会 2021 年第一次会议，会议审议通过了聘任公司
总裁、聘任公司其他高级管理人员、确定副总裁度万中先生
岗位工资标准等 3 项议案。
2.2021 年 3 月 5 日，本人主持召开第九届董事会薪酬与
提名委员会 2021 年第二次会议，会议评议拟定了 2020 年度
董事履职考核结果及高级管理人员绩效考核结果，审议通过
了 2020 年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明、2020 年
度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明、董
事会薪酬与提名委员会 2020 年度工作报告等 5 项议案，并
听取了覃力同志履行高级管理人职责考察情况的报告。
3.2021 年 3 月 18 日，本人主持召开第九届董事会薪酬
与提名委员会 2021 年第三次会议，会议审议通过了公司高
2
级管理人员 2020 年度绩效奖金分配事宜。
4.2021 年 7 月 30 日，本人召集召开第九届董事会薪酬
与提名委员会 2021 年第四次会议，会议听取了度万中同志
履行高级管理人职责考察情况的报告。
5.2021 年 10 月 12 日，本人主持召开第九届董事会薪酬
与提名委员会 2021 年第五次会议，会议审议通过了《国海
证券股份有限公司董事、监事履职考核与薪酬管理制度
（2021 年修订）》。
此外，本人参加了对公司高级管理人员候选人程明先生
的面试。
（二）参加审计委员会会议情况
1.本人严格按照《董事会审计委员会工作细则》和《董
事会审计委员会年报工作规程》的有关规定，与德勤华永会
计师事务所（特殊普通合伙）的年审项目注册会计师就公司
2020 年度财务报告审计及内部控制审计有关事项进行了沟
通与交流。
2.2021 年 1 月 29 日，本人参加第九届董事会审计委员
会 2021 年第一次会议，会议审议通过了公司前次募集资金
使用情况报告、公司非公开发行股票涉及关联交易事项、公
司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议等 3 项议案。
3.2021 年 3 月 17 日，本人参加第九届董事会审计委员
会 2021 年第二次会议，会议审议通过了董事会审计委员会
2020 年度工作报告、2020 年年度报告及摘要、2020 年度财务
3
决算报告、2021 年度财务预算报告、2020 年度内部控制评价
报告、2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告、2020 年
度关联交易专项审计报告、2020 年度内部审计工作情况报告、
预计 2021 年度日常关联交易、聘任 2021 年度财务报告审计
机构和内部控制审计机构、会计政策变更、修订会计核算办
法等 12 项议案，并听取了 2020 年非公开发行公司债券募集资
金存放及使用情况专项审计报告及 2020 年下半年公司担保、
大额资金往来、财务资助等专项检查报告。
4.2021 年 4 月 27 日，本人参加第九届董事会审计委员
会 2021 年第三次会议，会议审议通过了 2021 年第一季度报
告、2021 年第一季度内部审计工作报告等 2 项议案，并听取
了 2021 年第一季度非公开发行公司债券募集资金存放及使用
情况专项审计报告。
5.2021 年 8 月 19 日，本人参加第九届董事会审计委员
会 2021 年第四次会议，会议审议通过了公司 2021 年半年度
报告及摘要、2021 年上半年内部审计工作情况报告等 2 项
议案，并听取了 2021 年上半年公司关联交易、担保、大额
资金往来等事项专项检查报告。
6.2021 年 10 月 28 日，本人参加第九届董事会审计委员
会 2021 年第五次会议，会议审议通过了公司 2021 年第三季
度报告、2021 年第三季度内部审计工作情况报告等 2 议案。
三、对公司重大事项发表独立意见的情况
2021 年度，本人与公司其他独立董事按照规定程序共同
4
对相关重大事项发表独立意见，具体如下：
（一）2021 年 1 月 8 日，在公司第九届董事会第二次会
议中，对公司聘任总裁及其他高级管理人员事项发表了独立
意见。
（二）2021 年 1 月 29 日，在公司第九届董事会第三次会
议中，对公司非公开发行股票相关事宜、公司未来三年股东回
报规划事项发表了独立意见。
（三）2021 年 3 月 18 日，在公司第九届董事会第四次
会议中，分别对公司 2020 年度高级管理人员绩效考核结果、
2020 年度利润分配预案、2020 年度内部控制评价报告、2020
年度日常关联交易实际发生情况、控股股东及其他关联方占
用公司资金和公司对外担保情况、会计政策变更事项发表了
独立意见，分别对聘任公司 2021 年年度财务报告审计机构
和内部控制审计机构、预计公司 2021 年度日常关联交易事
项发表了事前认可意见和独立意见。
（四）2021 年 8 月 19 日，在公司第九届董事会第七次
会议中，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
对外担保情况发表了独立意见。
四、现场检查情况
2021 年，本人积极通过参加会议、对公司现场考察，听
取公司有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事
项进展等情况的汇报，深入了解公司经营管理情况。本人持
续关注公司公告和媒体相关报道，并通过电话、邮件等方式
5
与公司其他董事、董事会秘书及其他相关人员保持密切联系，
主动获取作出决策所需要的资料，真实、全面掌握公司业务
开展及管理情况，切实履行独立董事职责。
五、保护投资者权益方面的工作
（一）监督公司信息披露情况
2021 年，公司共披露了 61 项次临时公告、4 项定期报告，
本人认为，公司能够严格按照信息披露法律法规的要求，真实、
准确、完整、及时、公平披露各项重大信息，确保投资者及时
了解公司的重大事项及公司的财务状况、经营成果。
（二）现金分红及其他投资者回报情况
2021 年，董事会审议通过了公司非公开发行股票摊薄即期
回报及填补措施，并按照相关监管规定重新制定了《未来三年
（2021-2023 年）股东回报规划》。公司严格按照《公司章程》
《未来三年股东回报规划》的有关规定制定并实施了 2020 年
度利润分配方案，公司 2020 年度现金分红总额占利润分配总
额的比例为 100%，利润分配总额占 2020 年度归属于上市公司
股东的净利润的比例为 90.07%、占 2020 年度母公司实现的可
分配利润的比例为 153.18%。本人认为，公司高度重视股东回
报，利润分配方案充分维护了公司股东，特别是中小股东的利
益。
（三）内部控制执行情况
本人与公司内审部门、外审机构保持密切沟通，深入了解
公司内控制度建设及执行情况，听取公司每季度内部审计工作
6
国海证券股份有限公司
独立董事2021年度履职报告
刘劲容
本人作为国海证券股份有限公司（以下简称公司）的独
立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国海
证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国海证
券股份有限公司独立董事制度》的规定，在 2021 年度的工
作中，忠实勤勉履行职责，积极出席公司的相关会议、参加
公司培训等活动，对需要独立董事发表意见的相关事项独立
客观地发表意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东
的合法权益。现将本人 2021 年度履行独立董事职责情况汇
报如下：
一、出席董事会会议、股东大会情况
2021 年，公司共召开董事会会议 9 次、股东大会 3 次，
本人出席董事会会议、股东大会具体情况见下表：
出席董事会会议 出席
独立董事 股东
姓名 应出席 现场出席 以通讯方式 委托出席 缺席 投票表决 大会
次数 次数 参加次数 次数 次数 情况 次数
对全部议案
刘劲容 9 8 0 1 0 2
均投同意票
1
2021 年度，本人独立、谨慎、认真、勤勉地行使独立董
事职权，对公司相关事项发表专业意见，在作出判断时不受
公司主要股东、实际控制人及其他关联方、与公司存在利害
关系的其他单位和个人的影响，立场客观公正。在履职过程
中，充分维护公司和股东的利益。
二、参加董事会专门委员会会议情况
本人担任公司第九届董事会薪酬与提名委员会委员、风
险控制委员会委员、审计委员会委员。2021 年度，本人按有
关法律法规及公司董事会专门委员会工作细则的规定认真
履行相关职责：
（一）参加薪酬与提名委员会会议情况
1.2021 年 1 月 8 日，本人参加第九届董事会薪酬与提名
委员会 2021 年第一次会议，会议审议通过了聘任公司总裁、
聘任公司其他高级管理人员、确定副总裁度万中先生岗位工
资标准等 3 项议案。
2.2021 年 3 月 5 日，本人参加第九届董事会薪酬与提名
委员会 2021 年第二次会议，会议评议拟定了 2020 年度董事
履职考核结果及高级管理人员绩效考核结果，审议通过了
2020 年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明、2020 年度
高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明、董事
会薪酬与提名委员会 2020 年度工作报告等 5 项议案，并听
取了覃力同志履行高级管理人职责考察情况的报告。
3.2021 年 3 月 18 日，本人参加第九届董事会薪酬与提
2
名委员会 2021 年第三次会议，会议审议通过了公司高级管
理人员 2020 年度绩效奖金分配事宜。
4.2021 年 7 月 30 日，本人参加第九届董事会薪酬与提
名委员会 2021 年第四次会议，会议听取了度万中同志履行
高级管理人职责考察情况的报告。
5.2021 年 10 月 12 日，本人参加第九届董事会薪酬与提
名委员会 2021 年第五次会议，会议审议通过了《国海证券
股份有限公司董事、监事履职考核与薪酬管理制度（2021 年
修订）》。
此外，本人参加了对公司高级管理人员候选人程明先生
的面试。
（二）参加风险控制委员会会议情况
1.2021 年 3 月 17 日，本人参加第九届董事会风险控制
委员会 2021 年第一次会议，会议审议通过了公司董事会风险
控制委员会 2020 年度工作报告、2020 年度合规报告、2020
年度风险控制指标报告、2020 年度风险评估报告、2021 年度
风险偏好及风险容忍度方案等 5 项议案。
2.2021 年 8 月 19 日，本人参加第九届董事会风险控制
委员会 2021 年第二次会议，会议审议通过了公司 2021 年中
期风险控制指标报告。
（三）参加审计委员会会议情况
1.本人严格按照《董事会审计委员会工作细则》和《董
事会审计委员会年报工作规程》的有关规定，与德勤华永会
3
计师事务所（特殊普通合伙）的年审项目注册会计师就公司
2020 年度财务报告审计及内部控制审计有关事项进行了沟
通与交流。
2.2021 年 1 月 29 日，本人参加第九届董事会审计委员
会 2021 年第一次会议，会议审议通过了公司前次募集资金
使用情况报告、公司非公开发行股票涉及关联交易事项、公
司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议等 3 项议案。
3.2021 年 3 月 17 日，本人参加第九届董事会审计委员
会 2021 年第二次会议，会议审议通过了董事会审计委员会
2020 年度工作报告、2020 年年度报告及摘要、2020 年度财务
决算报告、2021 年度财务预算报告、2020 年度内部控制评价
报告、2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告、2020 年
度关联交易专项审计报告、2020 年度内部审计工作情况报告、
预计 2021 年度日常关联交易、聘任 2021 年度财务报告审计
机构和内部控制审计机构、会计政策变更、修订会计核算办
法等 12 项议案，并听取了 2020 年非公开发行公司债券募集资
金存放及使用情况专项审计报告及 2020 年下半年公司担保、
大额资金往来、财务资助等专项检查报告。
4.2021 年 4 月 27 日，本人参加第九届董事会审计委员
会 2021 年第三次会议，会议审议通过了 2021 年第一季度报
告、2021 年第一季度内部审计工作报告等 2 项议案，并听取
了 2021 年第一季度非公开发行公司债券募集资金存放及使用
情况专项审计报告。
4
5.2021 年 8 月 19 日，本人参加第九届董事会审计委员
会 2021 年第四次会议，会议审议通过了公司 2021 年半年度
报告及摘要、2021 年上半年内部审计工作情况报告等 2 项
议案，并听取了 2021 年上半年公司关联交易、担保、大额
资金往来等事项专项检查报告。
三、对公司重大事项发表独立意见的情况
2021 年度，本人与公司其他独立董事按照规定程序共同
对相关重大事项发表独立意见，具体如下：
（一）2021 年 1 月 8 日，在公司第九届董事会第二次会
议中，对公司聘任总裁及其他高级管理人员事项发表了独立
意见。
（二）2021 年 1 月 29 日，在公司第九届董事会第三次会
议中，对公司非公开发行股票相关事宜、公司未来三年股东回
报规划事项发表了独立意见。
（三）2021 年 3 月 18 日，在公司第九届董事会第四次
会议中，分别对公司 2020 年度高级管理人员绩效考核结果、
2020 年度利润分配预案、2020 年度内部控制评价报告、2020
年度日常关联交易实际发生情况、控股股东及其他关联方占
用公司资金和公司对外担保情况、会计政策变更事项发表了
独立意见，分别对聘任公司 2021 年年度财务报告审计机构
和内部控制审计机构、预计公司 2021 年度日常关联交易事
项发表了事前认可意见和独立意见。
（四）2021 年 8 月 19 日，在公司第九届董事会第七次
5
会议中，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
对外担保情况发表了独立意见。
四、现场检查情况
2021 年，本人积极通过参加会议、对公司现场考察，听
取公司有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事
项进展等情况的汇报，深入了解公司经营管理情况。本人持
续关注公司公告和媒体相关报道，并通过电话、邮件等方式
与公司其他董事、董事会秘书及其他相关人员保持密切联
系，主动获取作出决策所需要的资料，真实、全面掌握公司
业务开展及管理情况，切实履行独立董事职责。
五、保护投资者权益方面的工作
（一）监督公司信息披露情况
2021 年，公司共披露了 61 项次临时公告、4 项定期报告，
本人认为，公司能够严格按照信息披露法律法规的要求，真实、
准确、完整、及时、公平披露各项重大信息，确保投资者及时
了解公司的重大事项及公司的财务状况、经营成果。
（二）现金分红及其他投资者回报情况
2021 年，董事会审议通过了公司非公开发行股票摊薄即期
回报及填补措施，并按照相关监管规定重新制定了《未来三年
（2021-2023 年）股东回报规划》。公司严格按照《公司章程》
《未来三年股东回报规划》有关规定制定并实施了 2020 年度
利润分配方案，公司 2020 年度现金分红总额占利润分配总额
的比例为 100%，利润分配总额占 2020 年度归属于上市公司股
6
东的净利润的比例为 90.07%、占 2020 年度母公司实现的可分
配利润的比例为 153.18%。本人认为，公司高度重视股东回报，
利润分配方案充分维护了公司股东，特别是中小股东的利益。
（三）内部控制执行情况
本人与公司内审部门、外审机构保持密切沟通，深入了解
公司内控制度建设及执行情况，听取公司每季度内部审计工作
报告。2021 年，公司修订及新制订制度 319 项，内部审计提出
管理提升建议 275 条。本人认为，公司能够持续完善内控机制，
报告期内公司内控制度总体上得以有效执行。
（四）公司及股东承诺履行情况
本人积极关注公司及股东承诺履行情况，保护中小股东合
法权益不受侵害，报告期内未发现公司及股东出现违反相关承
诺的情形。
六、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提请董事会召开临时股东大会的情况；
（三）无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情
况；
（四）无向董事会提议聘任或解聘会计师事务所的情况；
（五）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
报告期内，在本人履行上市公司独立董事职责时，得到了
公司股东、董事会、监事会和经营层的积极配合和大力支持，
公司为本人履行职责提供了必需的工作条件和必要的协助。
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国海证券股份有限公司
独立董事2021年度履职报告
阮数奇
本人作为国海证券股份有限公司（以下简称公司）的独
立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国海
证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国
海证券股份有限公司独立董事制度》的规定，在 2021 年度
的工作中，忠实勤勉履行职责，积极出席公司的相关会议、
参加公司培训等活动，对需要独立董事发表意见的相关事项
独立客观地发表意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小
股东的合法权益。现将本人 2021 年度履行独立董事职责情
况汇报如下：
一、出席董事会会议、股东大会情况
2021 年，公司共召开董事会会议 9 次、股东大会 3 次，
本人出席具体情况见下表：
出席董事会会议 出席
独立董事 股东
姓名 应出席 现场出席 以通讯方式 委托出席 缺席 投票表决 大会
次数 次数 参加次数 次数 次数 情况 次数
对全部议案
阮数奇 9 9 0 0 0 3
均投同意票
1
2021 年度，本人独立、谨慎、认真、勤勉地行使独立董
事职权，对公司相关事项发表专业意见，在作出判断时不受
公司主要股东、实际控制人及其他关联方、与公司存在利害
关系的其他单位和个人的影响，立场客观公正。在履职过程
中，充分维护公司和股东的利益。
二、参加董事会专门委员会会议情况
本人担任公司第九届董事会审计委员会主任委员、薪酬
与提名委员会委员、风险控制委员会委员。2021 年度，本人
按有关法律法规及公司董事会专门委员会工作细则的规定
认真履行相关职责：
（一）参加审计委员会会议情况
1.本人严格按照《董事会审计委员会工作细则》和《董
事会审计委员会年报工作规程》的有关规定，组织审计委员
会成员与德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的年审项
目注册会计师就公司 2020 年度财务报告审计及内部控制审
计有关事项进行了沟通与交流。
2.2021 年 1 月 29 日，本人主持召开第九届董事会审计
委员会 2021 年第一次会议，会议审议通过了公司前次募集
资金使用情况报告、公司非公开发行股票涉及关联交易事
项、公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议等 3 项
议案。
3.2021 年 3 月 17 日，本人主持召开第九届董事会审计
委员会 2021 年第二次会议，会议审议通过了董事会审计委员
2
会 2020 年度工作报告、2020 年年度报告及摘要、2020 年度财
务决算报告、2021 年度财务预算报告、2020 年度内部控制评
价报告、2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告、2020
年度关联交易专项审计报告、2020 年度内部审计工作情况报
告、预计 2021 年度日常关联交易、聘任 2021 年度财务报告审
计机构和内部控制审计机构、会计政策变更、修订会计核算
办法等 12 项议案，并听取了 2020 年非公开发行公司债券募集
资金存放及使用情况专项审计的报告及 2020 年下半年公司担
保、大额资金往来、财务资助等专项检查报告。
4.2021 年 4 月 27 日，本人主持召开第九届董事会审计
委员会 2021 年第三次会议，会议审议通过了 2021 年第一季
度报告、2021 年第一季度内部审计工作报告等 2 项议案，并
听取了 2021 年第一季度非公开发行公司债券募集资金存放及
使用情况专项审计报告。
5.2021 年 8 月 19 日，本人主持召开第九届董事会审计
委员会 2021 年第四次会议，会议审议通过了公司 2021 年半
年度报告及摘要、2021 年上半年内部审计工作情况报告等
2 项议案，并听取了 2021 年上半年公司关联交易、担保、
大额资金往来等事项专项检查报告。
6.2021 年 10 月 28 日，本人主持召开第九届董事会审计
委员会 2021 年第五次会议，会议审议通过了公司 2021 年第
三季度报告、2021 年第三季度内部审计工作情况报告等 2 议
案。
3
（二）参加薪酬与提名委员会会议情况
1.2021 年 1 月 8 日，本人参加第九届董事会薪酬与提名
委员会 2021 年第一次会议，会议审议通过了聘任公司总裁、
聘任公司其他高级管理人员、确定副总裁度万中先生岗位工
资标准等 3 项议案。
2.2021 年 3 月 5 日，本人参加第九届董事会薪酬与提名
委员会 2021 年第二次会议，会议评议拟定了 2020 年度董事
履职考核结果及高级管理人员绩效考核结果，审议通过了
2020 年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明、2020 年度
高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明、董事
会薪酬与提名委员会 2020 年度工作报告等 5 项议案，并听
取了覃力同志履行高级管理人职责考察情况的报告。
3.2021 年 3 月 18 日，本人参加第九届董事会薪酬与提
名委员会 2021 年第三次会议，会议审议通过了公司高级管
理人员 2020 年度绩效奖金分配事宜。
4.2021 年 7 月 30 日，本人参加第九届董事会薪酬与提
名委员会 2021 年第四次会议，会议听取了度万中同志履行
高级管理人职责考察情况的报告。
5.2021 年 10 月 12 日，本人参加第九届董事会薪酬与提
名委员会 2021 年第五次会议，会议审议通过了《国海证券
股份有限公司董事、监事履职考核与薪酬管理制度（2021 年
修订）》。
此外，本人参加了对公司高级管理人员候选人程明先生
4
的面试。
（三）参加风险控制委员会会议情况
1.2021 年 3 月 17 日，本人参加第九届董事会风险控制
委员会 2021 年第一次会议，会议审议通过了公司董事会风险
控制委员会 2020 年度工作报告、2020 年度合规报告、2020
年度风险控制指标报告、2020 年度风险评估报告、2021 年度
风险偏好及风险容忍度方案等 5 项议案。
2.2021 年 8 月 19 日，本人参加第九届董事会风险控制
委员会 2021 年第二次会议，会议审议通过了公司 2021 年中
期风险控制指标报告。
三、对公司重大事项发表独立意见的情况
2021 年度，本人与公司其他独立董事按照规定程序共同
对相关重大事项发表独立意见，具体如下：
（一）2021 年 1 月 8 日，在公司第九届董事会第二次会
议中，对公司聘任总裁及其他高级管理人员事项发表了独立
意见。
（二）2021 年 1 月 29 日，在公司第九届董事会第三次会
议中，对公司非公开发行股票相关事宜、公司未来三年股东回
报规划事项发表了独立意见。
（三）2021 年 3 月 18 日，在公司第九届董事会第四次
会议中，分别对公司 2020 年度高级管理人员绩效考核结果、
2020 年度利润分配预案、2020 年度内部控制评价报告、2020
年度日常关联交易实际发生情况、控股股东及其他关联方占
5
用公司资金和公司对外担保情况、会计政策变更事项发表了
独立意见，分别对聘任公司 2021 年年度财务报告审计机构
和内部控制审计机构、预计公司 2021 年度日常关联交易事
项发表了事前认可意见和独立意见。
（四）2021 年 8 月 19 日，在公司第九届董事会第七次
会议中，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
对外担保情况发表了独立意见。
四、现场检查情况
2021 年，本人积极通过参加会议、对公司现场考察，听
取公司有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事
项进展等情况的汇报，深入了解公司经营管理情况。本人持
续关注公司公告和媒体相关报道，并通过电话、邮件等方式
与公司其他董事、董事会秘书及其他相关人员保持密切联
系，主动获取作出决策所需要的资料，真实、全面掌握公司
业务开展及管理情况，切实履行独立董事职责。
五、保护投资者权益方面的工作
（一）监督公司信息披露情况
2021 年，公司共披露了 61 项次临时公告、4 项定期报告，
本人认为，公司能够严格按照信息披露法律法规的要求，真实、
准确、完整、及时、公平披露各项重大信息，确保投资者及时
了解公司的重大事项及公司的财务状况、经营成果。
（二）现金分红及其他投资者回报情况
2021 年，董事会审议通过了公司非公开发行股票摊薄即期
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回报及填补措施，并按照相关监管规定重新制定了《未来三年
（2021-2023 年）股东回报规划》。公司严格按照《公司章程》
《未来三年股东回报规划》有关规定制定并实施了 2020 年度
利润分配方案，公司 2020 年度现金分红总额占利润分配总额
的比例为 100%，利润分配总额占 2020 年度归属于上市公司股
东的净利润的比例为 90.07%、占 2020 年度母公司实现的可分
配利润的比例为 153.18%。本人认为，公司高度重视股东回报，
利润分配方案充分维护了公司股东，特别是中小股东的利益。
（三）内部控制执行情况
本人与公司内审部门、外审机构保持密切沟通，深入了解
公司内控制度建设及执行情况，听取公司每季度内部审计工作
报告。2021 年，公司修订及新制订制度 319 项，内部审计提出
管理提升建议 275 条。本人认为，公司能够持续完善内控机制，
报告期内公司内控制度总体上得以有效执行。
（四）公司及股东承诺履行情况
本人积极关注公司及股东承诺履行情况，保护中小股东合
法权益不受侵害，报告期内未发现公司及股东出现违反相关承
诺的情形。
六、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提请董事会召开临时股东大会的情况；
（三）无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情
况；
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