证券代码：000750   证券简称：国海证券    公告编号：2022-28



           国海证券股份有限公司
        2021 年年度股东大会决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
    2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。


    一、会议召开和出席情况
    （一）召开时间：
    1.现场会议召开时间：2022 年 4 月 27 日下午 14:30。
    2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交
易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。
    （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时
间为 2022 年 4 月 27 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30；下午
13:00-15:00。
    （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2022
年 4 月 27 日上午 09:15 至下午 15:00。
    （二）召开地点：南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会

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议室。
    （三）召开方式：现场投票与网络投票相结合。
    （四）召集人：公司董事会。
    （五）主持人：何春梅董事长。
    （六）会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上
市公司股东大会规则》及《国海证券股份有限公司章程》的
有关规定。
    （七 ）出席本次会 议的股东共计 55 人， 代表股 份
2,234,500,956 股，占公司有表决权股份总数的 41.0412％。
其中，出席现场会议的股东共 3 人，代表股份 1,657,410,272
股，占公司有表决权股份总数的 30.4418％；通过网络投票
的股东共 52 人，代表股份 577,090,684 股，占公司有表决
权股份总数的 10.5995％；通过现场和网络投票的中小股东
49 人，代表股份 175,946,498 股，占公司有表决权股份总数
的 3.2316％。
    （八）公司董事、监事、部分高级管理人员及公司聘请
的见证律师出席或列席了会议。


    二、议案审议表决情况
    （一）本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结
合的表决方式。
    （二）会议以记名投票的方式，对会议议案进行了投票
表决。

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    1.《关于审议公司 2021 年度董事会工作报告的议案》
    表决情况：同意 2,233,141,001 股，占出席本次股东大
会有效表决权股份总数的 99.9391％；反对 1,031,425 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0462％；弃权
328,530 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0147％。
    表决结果：本议案获得通过。


    2.《关于审议公司独立董事 2021 年度履职报告的议案》
    本议案逐项表决如下：
    2.1 倪受彬独立董事 2021 年度履职报告
    表决情况：同意 2,233,141,001 股，占出席本次股东大
会有效表决权股份总数的 99.9391%；反对 1,031,425 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0462％；弃权
328,530 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0147％。
    表决结果：本项子议案获得通过。
    2.2 刘劲容独立董事 2021 年度履职报告
    表决情况：同意 2,233,141,001 股，占出席本次股东大
会有效表决权股份总数的 99.9391％；反对 1,031,425 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0462％；弃权
328,530 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0147％。

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    表决结果：本项子议案获得通过。
    2.3 阮数奇独立董事 2021 年度履职报告
    表决情况：同意 2,233,141,001 股，占出席本次股东大
会有效表决权股份总数的 99.9391％；反对 1,031,425 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0462％；弃权
328,530 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0147％。
    表决结果：本项子议案获得通过。


    3.《关于审议公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
    表决情况：同意 2,233,141,001 股，占出席本次股东大
会有效表决权股份总数的 99.9391％；反对 1,031,425 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0462％；弃权
328,530 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0147％。
    表决结果：本议案获得通过。


    4.《关于审议公司 2021 年度财务决算报告的议案》
    表决情况：同意 2,233,141,001 股，占出席本次股东大
会有效表决权股份总数的 99.9391％；反对 1,031,425 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0462％；弃权
328,530 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0147％。

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    表决结果：本议案获得通过。


    5.《关于审议公司 2021 年年度报告及摘要的议案》
    表决情况：同意 2,233,141,001 股，占出席本次股东大
会有效表决权股份总数的 99.9391％；反对 1,031,425 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0462％；弃权
328,530 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0147％。
    表决结果：本议案获得通过。


    6.《关于审议公司 2021 年度利润分配方案的议案》
    同意公司 2021 年度利润分配方案如下：
    以公司现有总股本 5,444,525,514 股为基数，向公司全
体股东每 10 股派发现金股利 0.35 元（含税），不派送股票
股利，共分配利润 190,558,392.99 元，剩余未分配利润
613,487,462.22 元转入下一年度；2021 年度公司不进行资
本公积转增股本。自董事会审议通过之日起至实施权益分派
的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分
红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配
比例。
    总表决情况：同意 2,233,452,631 股，占出席本次股东
大会有效表决权股份总数的 99.9531％；反对 1,040,225 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0466％；弃权

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8,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0004％。
    其中，中小股东表决情况：同意 174,898,173 股，占出
席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的
99.4042％；反对 1,040,225 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.5912％％；弃权 8,100 股，
占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0046％。
    表决结果：本议案获得通过。


    7.《关于审议公司 2022 年度自有资金证券投资业务规
模与风险限额的议案》
    同意公司 2022 年度自有资金证券投资业务规模与风险
限额如下：
    （1）自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模为
公司净资本的 400%。其风险限额为最大投资规模的 3%。
    （2）自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公
司净资本的 55%。其风险限额为最大投资规模的 10%。
    同意授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规
与公司规章制度、根据市场分析判断进行自有资金证券投资
管理。在下次授权前，本次授权一直有效。
    表决情况：同意 2,233,461,431 股，占出席本次股东大
会有效表决权股份总数的 99.9535％；反对 1,031,425 股，

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占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0462％；弃权
8,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0004％。
    表决结果：本议案获得通过。


    8.《关于聘任公司 2022 年度财务报告审计机构和内部
控制审计机构的议案》
    同意聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2022 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，2022
年度财务报告审计费用为人民币 194 万元，内部控制审计费
用为人民币 36 万元。
    总表决情况：同意 2,232,992,991 股，占出席本次股东
大会有效表决权股份总数的 99.9325％；反对 1,149,635 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0514％；弃权
358,330 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0160％。
    其中，中小股东表决情况：同意 174,438,533 股，占出
席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的
99.1429％；反对 1,149,635 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.6534％；弃权 358,330 股，
占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的
0.2037％。
    表决结果：本议案获得通过。

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    9.《关于审议公司前次募集资金使用情况报告的议案》
    总表决情况：同意 2,233,112,201 股，占出席本次股东
大会有效表决权股份总数的 99.9378％；反对 1,060,225 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0474％；弃权
328,530 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0147％。
    其中，中小股东表决情况：同意 174,557,743 股，占出
席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的
99.2107％；反对 1,060,225 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 0.6026％；弃权 328,530 股，
占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的
0.1867％。
    表决结果：本议案获得通过。


    会议还听取了《国海证券股份有限公司董事会关于 2021
年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券股份
有限公司监事会关于 2021 年度监事绩效考核和薪酬情况的
专项说明》《国海证券股份有限公司董事会关于 2021 年度高
级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》。


    三、律师出具的法律意见
    （一）律师事务所名称：上海上正恒泰律师事务所

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    （二）律师姓名：李备战、周文平
    （三）结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、
出席本次股东大会的人员资格与会议召集人的资格、本次股
东大会的审议事项及表决程序符合《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深
圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《国
海证券股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的会议表
决结果合法有效。


    四、备查文件
    （一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的
股东大会决议；
    （二）法律意见书；
    （三）2021 年年度股东大会各项会议资料。
    特此公告。




                           国海证券股份有限公司董事会
                                二○二二年四月二十八日




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