斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
斯太尔动力股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-112
2017 年 10 月
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斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘晓疆、主管会计工作负责人姚炯及会计机构负责人(会计主管
人员)沙澄波声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,736,770,782.92 2,993,028,618.26 -8.56%
归属于上市公司股东的净资产
2,079,735,334.41 2,011,818,343.95 3.38%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 58,981,771.35 77.61% 122,093,406.65 6.79%
归属于上市公司股东的净利润
-53,071,535.44 -107.22% 67,405,257.52 165.24%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-57,536,084.90 -13.41% -185,121,383.17 -39.65%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -265,611,106.50 -192.66%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.07 -107.22% 0.09 165.23%
稀释每股收益（元/股） -0.07 -107.22% 0.09 165.23%
加权平均净资产收益率 -2.53% -1.06% 3.27% -3.24%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
出售青海恒信融股权取得的投
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 327,385,986.97
资收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,207,986.61 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,337,809.52 滞纳金等
减：所得税影响额 76,782,307.94
少数股东权益影响额（税后） 947,215.43
合计 252,526,640.69 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 39,326 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
山东英达钢结构
境内非国有法人 14.91% 117,565,960 117,400,360 质押 117,565,960
有限公司
长沙泽洺创业投
资合伙企业（有 境内非国有法人 9.31% 73,375,260 0 质押 73,375,260
限合伙）
珠海润霖创业投
资合伙企业（有 境内非国有法人 7.71% 60,790,260 0 质押 60,789,400
限合伙）
宁波贝鑫股权投
资合伙企业（有 境内非国有法人 7.44% 58,700,180 0 质押 43,700,000
限合伙）
宁波理瑞股权投
资合伙企业（有 境内非国有法人 6.29% 49,580,000 0 质押 49,500,000
限合伙）
天津硅谷天堂恒
丰股权投资基金
境内非国有法人 4.39% 34,650,094 0
合伙企业（有限
合伙）
吴晓白 境内自然人 0.60% 4,700,000 4,700,000
刘晓疆 境内自然人 0.60% 4,700,000 4,700,000
左建强 境内自然人 0.39% 3,090,444 0
中国银行股份有
限公司－民生加
其他 0.35% 2,798,321 0
银信用双利债券
型证券投资基金
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
长沙泽洺创业投资合伙企业（有限
73,375,260 人民币普通股 73,375,260
合伙）
珠海润霖创业投资合伙企业（有限
60,790,260 人民币普通股 60,790,260
合伙）
宁波贝鑫股权投资合伙企业（有限
58,700,180 人民币普通股 58,700,180
合伙）
宁波理瑞股权投资合伙企业（有限
49,580,000 人民币普通股 49,580,000
合伙）
天津硅谷天堂恒丰股权投资基金
34,650,094 人民币普通股 34,650,094
合伙企业（有限合伙）
左建强 3,090,444 人民币普通股 3,090,444
中国银行股份有限公司－民生加
2,798,321 人民币普通股 2,798,321
银信用双利债券型证券投资基金
陈倩影 2,797,040 人民币普通股 2,797,040
北京华盈天创投资管理有限公司 2,641,500 人民币普通股 2,641,500
周小兵 2,406,800 人民币普通股 2,406,800
经核查，山东英达钢结构有限公司、长沙泽洺创业投资合伙企业（有限合伙）、珠海润
上述股东关联关系或一致行动的 霖创业投资合伙企业（有限合伙）、宁波贝鑫股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波理瑞
说明 股权投资合伙企业（有限合伙）与上述股东之间不存在关联关系或一致行动人关系。公
司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期末（元） 报告期初（元） 变动 变动分析
受国际经济政治环境的影响，奥地利子公司柴油发动机境外销
应收账款 62,471,451.35 96,791,287.97 -35.46%
售业绩下滑,此外前期销售及时回款,应收账款余额下降。
预付账款 23,718,879.10 34,374,817.43 -31.00% 采购的设备及物资到货结转预付款所致。
其他流动资产 246,875,856.27 78,588,162.67 214.14% 为提升存量资金的使用效率，报告期进行低风险投资。
可供出售金融资产 220,000,000.00 134,000,000.00 64.18% 主要由于公司参与设立产业基金缴纳投资款所致。
在建工程 139,166,618.83 531,657,059.73 -73.82% 报告期出售持有的青海恒信融股权，合并范围发生变化所致。
其他非流动资产 29,535,444.46 227,244,521.42 -87.00% 报告期出售持有的青海恒信融股权，合并范围发生变化所致。
短期借款 374,100,762.21 273,273,800.00 36.90% 报告期新增部分金融机构贷款所致。
应付账款 65,478,504.51 158,463,556.55 -58.68% 报告期出售持有的青海恒信融股权，合并范围发生变化所致。
预收账款 36,538,504.90 24,142,935.09 51.34% 报告期新增客户预付款。
应交税费 24,126,805.06 58,569,439.21 -58.81% 报告期缴纳及计提税费综合影响所致。
报告期出售持有的青海恒信融股权，合并范围发生变化导致余
长期借款 31,933,668.00 208,693,561.96 -84.70% 额减少 2 亿元；报告期新增金融机构贷款导致余额增加 0.23
亿元。
受欧元折人民币汇率持续走高的影响,外币报表折算累计负差
其他综合收益 -25,175,922.14 -44,174,008.71 43.01%
额减少。
本报告期（元） 上年报告期（元） 变动 变动分析
主要系为开拓国内发动机市场以及为即将推向市场的符合国
销售费用 28,393,414.57 21,427,422.09 32.51%
五排放标准的产品进行市场预销售的费用增加。
报告期新增金融机构贷款，导致报告期借款利息支出同比增
财务费用 15,148,197.64 4,814,241.03 214.65%
加。
投资收益 327,626,671.90 0 100.00% 报告期出售青海恒信融股权取得的投资收益。
报告期出售青海恒信融股权取得投资收益导致所得税费用同
所得税费用 71,163,209.02 1,835,070.00 3777.96%
比增加。
报告期经营活动产生的现金流量综合体现为净流出，同比增加
1.75 亿元，主要系：1）报告期支付 16 年四季度经营所得相
经营活动产生的现
-265,611,106.50 -90,756,027.70 -192.66% 关税费以及主管税务机关征收的股东业绩补偿所得税，同比增
金流量净额
加 1.33 亿元；2）随着经营规模的不断扩大，日常运营管理支
出同比增加 0.42 亿元。
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报告期投资活动产生的现金流量综合体现为净流入，同比差额
5.53 亿元，主要系：1）出售青海恒信融股权收到处置价款导
投资活动产生的现
47,698,984.11 -505,633,603.34 109.43% 致净流入额增加 4.23 亿元；2）由此形成的合并范围变化导致
金流量净额
净流出额减少 2.3 亿元；3）为提高存量资金的使用效率进行
低风险投资导致净流出同比增加 1 亿元。
报告期筹资活动产生的现金流量综合体现为净流入，同比减少
筹资活动产生的现
322,183,827.06 678,492,754.62 -52.51% 3.56 亿元，主要系去年同期收到大股东业绩补偿款 3.5 亿元，
金流量净额
本报告期应收业绩补偿款尚未收到所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2017年前三季度，公司管理层大力推进各项生产经营及资本运营工作，并以产业基金为依托，加快企业外延式发展，致力于
实现全年经营计划，回馈广大投资者。报告期内，公司主要工作进展如下：
主营业务方面：公司中奥技术团队继续深入合作，积极推进符合国五、国六排放标准的柴油发动机及柴电混合动力系统的研
发工作；公司基于已建成投产的高自动柔性批量化生产线，取得实质性销售突破并逐步实现产能爬坡；公司相关产品在军品
搭载测试、合作研发、市场开拓等方面均取得重大突破；一期二段年产11万台柴油发动机项目处于优化设计阶段，公司将根
据企业需求及市场情况适时启动。
资本运作方面：为规避运营风险，优化资产配置，公司以4.6亿元的价格向上海惠天然转让了恒信融锂业51%的股权，为上
市公司贡献税后净利润约2.34亿元，进一步改善了公司财务状况，为公司持续经营发展奠定了基础。另，公司正积极寻求对
企业有战略意义的优质并购标的，以期利用10亿级产业并购基金加快外延式发展，实现公司可持续发展。
其他重大事项：公司股东长沙泽洺、珠海润霖、宁波贝鑫、宁波理瑞与青岛中银九方签订了《股权转让协议》，拟转让212,075,440
股股份（占公司总股本的26.90%），涉及控股股东变更，目前该股权转让事项尚在进行中；鉴于公司迟迟未收到英达钢构
业绩补偿款，为保护上市公司和广大投资者权益，管理层决定通过司法途径追回业绩补偿款及相应违约赔偿，现已委托律师
事务所协助推进诉讼有关事务；截至 2017年9月30日，公司对恒信融锂业2亿元对外担保责任仍未解除，构成上海惠天然和
陈伟先生违约，管理层已采取相关措施，并拟通过诉讼方式主动维权。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
在公司非公开发行方案获得董事会、股 截止目前，承诺人已向公司
东大会批准，并经中国证券监督管理委 全额支付了 2014 及 2015
业绩承诺
首次公开发行或再融 员会核准且实施完毕后，江苏斯太尔 2012 年 10 年度业绩补偿款及相应违
英达钢构 及补偿安 36 个月
资时所作承诺 2014 年度、2015 年度、2016 年度每年 月 29 日 约金。截至 2017 年 10 月
排
实现的经审计扣除非经常性损益后的净 30 日，公司尚未取得英达
利润分别不低于 2.3 亿元、3.4 亿元和 6.1 钢构业绩补偿款及相应违
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亿元，共计 11.8 亿元。若每期实际扣除 约金。公司现已委托北京大
非经常性损益后净利润数未达到上述的 成律师事务所律师协助推
净利润承诺数，英达钢构承诺将按承诺 进诉讼事宜，公司将通过司
利润数与实际盈利之间的差额以现金的 法途径追回业绩补偿款及
方式对斯太尔进行补偿。 相应违约赔偿。
长沙泽
承诺在其最终成为斯太尔股东，在作为
洺、珠海
斯太尔股东期间，仅作为斯太尔的财务
润霖、天 截至目前，承诺人未发生违
投资者，无条件、不可撤销的放弃所持 2012 年 10
津恒丰、 其他承诺 长期有效 反承诺的情况，该承诺事项
有的斯太尔股权所对应的提案权、表决 月 29 日
宁波贝 仍在严格履行中。
权，不向斯太尔推荐董事、高级管理人
鑫、宁波
员人选。
理瑞
为避免同业竞争损害公司及其他股东的
利益，公司控股股东山东英达钢结构有
截至目前，承诺人未发生违
限公司出具了《关于同业竞争的承诺 2015 年 12
英达钢构 其他承诺 长期有效 反承诺的情况，该承诺事项
函》，承诺英达钢构及其控制的企业未来 月 15 日
仍在严格履行中。
不会从事与斯太尔业务范围相同、相似
或构成实质竞争的业务。
为保护公司及其他股东的合法权益，公
司控股股东山东英达钢结构有限公司出
截至目前，承诺人未发生违
具了《保持斯太尔动力股份有限公司独 2015 年 12
英达钢构 其他承诺 长期有效 反承诺的情况，该承诺事项
立性的承诺函》，承诺会保持公司人员的 月 15 日
仍在严格履行中。
独立性、资产的独立性、机构的独立性、
财务独立性及公司业务的独立性。
为保护公司的合法利益，公司控股股东
英达钢结构有限公司出具了《关于关联 截至目前，承诺人未发生违
2015 年 12
英达钢构 其他承诺 交易的承诺函》，承诺英达钢构及其子公 长期有效 反承诺的情况，该承诺事项
月 15 日
司将尽量避免、减少与公司发生关联交 仍在严格履行中。
易。
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 否
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未 英达钢构未在规定时间内向公司支付 2016 年度业绩补偿款及相应违约金，公司现已委托北京大成律师事务所
完成履行的具体原因 律师进行诉讼，将通过司法途径追回业绩补偿款及相应违约赔偿。
及下一步的工作计划
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
报告期内，公司暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：斯太尔动力股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 555,501,064.69 495,125,344.53
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 62,471,451.35 96,791,287.97
预付款项 23,718,879.10 34,374,817.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 6,008,751.04 9,208,661.39
买入返售金融资产
存货 197,307,145.71 181,106,528.55
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 246,875,856.27 78,588,162.67
流动资产合计 1,091,883,148.16 895,194,802.54
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 220,000,000.00 134,000,000.00
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 269,096,519.05 230,354,705.73
在建工程 139,166,618.83 531,657,059.73
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 192,028,185.94 194,656,067.87
开发支出 440,748,518.49 347,946,289.49
商誉 298,689,074.77 364,167,756.71
长期待摊费用 793,331.79 3,259,694.67
递延所得税资产 54,829,941.43 64,547,720.10
其他非流动资产 29,535,444.46 227,244,521.42
非流动资产合计 1,644,887,634.76 2,097,833,815.72
资产总计 2,736,770,782.92 2,993,028,618.26
流动负债：
短期借款 374,100,762.21 273,273,800.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 40,000,000.00
应付账款 65,478,504.51 158,463,556.55
预收款项 36,538,504.90 24,142,935.09
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 24,847,050.73 21,068,630.98
应交税费 24,126,805.06 58,569,439.21
应付利息 4,271,213.25 3,121,509.60
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应付股利 388,860.15 388,860.15
其他应付款 65,889,544.60 79,856,694.30
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 273,815.50 1,578,982.46
其他流动负债
流动负债合计 595,915,060.91 660,464,408.34
非流动负债：
长期借款 31,933,668.00 208,693,561.96
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 3,393,139.36 2,934,403.28
专项应付款
预计负债 391,165.00 365,340.00
递延收益 7,263,872.00
递延所得税负债 25,402,415.24 21,262,502.16
其他非流动负债
非流动负债合计 61,120,387.60 240,519,679.40
负债合计 657,035,448.51 900,984,087.74
所有者权益：
股本 788,494,628.00 788,494,628.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,499,757,280.67 1,517,561,449.30
减：库存股 66,550,417.50 65,868,232.50
其他综合收益 -25,175,922.14 -44,174,008.71
专项储备
盈余公积 18,581,177.65 18,581,177.65
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一般风险准备
未分配利润 -135,371,412.27 -202,776,669.79
归属于母公司所有者权益合计 2,079,735,334.41 2,011,818,343.95
少数股东权益 80,226,186.57
所有者权益合计 2,079,735,334.41 2,092,044,530.52
负债和所有者权益总计 2,736,770,782.92 2,993,028,618.26
法定代表人：刘晓疆 主管会计工作负责人：姚炯 会计机构负责人：沙澄波
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 20,407,956.54 148,415,973.50
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 48,636,278.39 5,789,804.81
应收利息
应收股利
其他应收款 604,577,416.63 433,377,939.64
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 18,081,168.15 16,280,719.90
流动资产合计 691,702,819.71 603,864,437.85
非流动资产：
可供出售金融资产 220,000,000.00 130,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,197,317,800.00 1,197,317,800.00
投资性房地产
固定资产 29,361,447.58 30,388,923.19
13
斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 30,524,059.01 30,029,649.22
开发支出 208,523,547.09 190,405,303.60
商誉
长期待摊费用 86,367.49
递延所得税资产 165,389.42 15,719,602.36
其他非流动资产
非流动资产合计 1,685,892,243.10 1,593,947,645.86
资产总计 2,377,595,062.81 2,197,812,083.71
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 329,655.61 354,882.18
应交税费 787,879.10 796,360.29
应付利息
应付股利 388,860.15 388,860.15
其他应付款 355,019,352.08 123,708,025.73
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 356,525,746.94 125,248,128.35
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 356,525,746.94 125,248,128.35
所有者权益：
股本 788,494,628.00 788,494,628.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,499,757,280.67 1,517,561,449.30
减：库存股 66,550,417.50 65,868,232.50
其他综合收益
专项储备
盈余公积 18,581,177.65 18,581,177.65
未分配利润 -219,213,352.95 -186,205,067.09
所有者权益合计 2,021,069,315.87 2,072,563,955.36
负债和所有者权益总计 2,377,595,062.81 2,197,812,083.71
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 58,981,771.35 33,208,675.41
其中：营业收入 58,981,771.35 33,208,675.41
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 118,311,919.81 83,831,020.72
其中：营业成本 56,490,762.84 33,511,513.11
15
斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 361,521.55
销售费用 11,205,938.18 8,021,728.44
管理费用 42,026,233.86 38,918,581.91
财务费用 7,110,686.17 2,740,583.93
资产减值损失 1,116,777.21 638,613.33
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
158,219.18
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -59,171,929.28 -50,622,345.31
加：营业外收入 4,513,262.35 30,093,981.48
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 7,986.19 71,702.69
其中：非流动资产处置损失 71,702.69
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-54,666,653.12 -20,600,066.52
列）
减：所得税费用 -1,595,117.68 495,885.02
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -53,071,535.44 -21,095,951.54
归属于母公司所有者的净利润 -53,071,535.44 -25,611,738.41
少数股东损益 4,515,786.87
六、其他综合收益的税后净额 3,248,735.28 4,284,771.56
归属母公司所有者的其他综合收益
3,248,735.28 4,284,771.56
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
16
斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
3,248,735.28 4,284,771.56
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 3,248,735.28 4,284,771.56
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -49,822,800.16 -16,811,179.98
归属于母公司所有者的综合收益
-49,822,800.16 -21,326,966.85
总额
归属于少数股东的综合收益总额 4,515,786.87
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.07 -0.03
（二）稀释每股收益 -0.07 -0.03
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：刘晓疆 主管会计工作负责人：姚炯 会计机构负责人：沙澄波
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
17
斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
税金及附加 6,657.90
销售费用
管理费用 11,973,567.64 11,869,982.74
财务费用 -277,942.70 -242,152.32
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -11,702,282.84 -11,627,830.42
加：营业外收入 3,602,997.27 7,240,619.32
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 7,055.98
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-8,106,341.55 -4,387,211.10
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -8,106,341.55 -4,387,211.10
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
18
斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -8,106,341.55 -4,387,211.10
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 122,093,406.65 114,329,314.78
其中：营业收入 122,093,406.65 114,329,314.78
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 314,952,711.84 250,183,501.08
其中：营业成本 134,053,730.02 107,014,277.86
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,844,014.77
销售费用 28,393,414.57 21,427,422.09
管理费用 133,321,362.27 115,072,865.10
财务费用 15,148,197.65 4,814,241.03
资产减值损失 2,191,992.56 1,854,695.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 327,626,671.90
19
斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 134,767,366.71 -135,854,186.30
加：营业外收入 6,494,711.59 34,211,245.59
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 3,624,534.50 71,918.29
其中：非流动资产处置损失 71,702.69
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
137,637,543.80 -101,714,859.00
列）
减：所得税费用 71,163,209.02 1,835,070.00
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 66,474,334.78 -103,549,929.00
归属于母公司所有者的净利润 67,405,257.52 -103,325,757.70
少数股东损益 -930,922.74 -224,171.30
六、其他综合收益的税后净额 18,998,086.57 13,382,741.30
归属母公司所有者的其他综合收益
18,998,086.57 13,382,741.30
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
18,998,086.57 13,382,741.30
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额 18,998,086.57 13,382,741.30
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 85,472,421.35 -90,167,187.70
归属于母公司所有者的综合收益
86,403,344.09 -89,943,016.40
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -930,922.74 -224,171.30
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 -0.13
（二）稀释每股收益 0.09 -0.13
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 440,498.49
销售费用
管理费用 33,659,401.44 39,964,315.60
财务费用 -1,228,794.56 -206,196.51
资产减值损失 195,050.00 -4,187.18
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -33,066,155.37 -39,753,931.91
加：营业外收入 3,605,040.64 7,240,619.32
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 3,589,637.40
21
斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-33,050,752.13 -32,513,312.59
列）
减：所得税费用 -42,466.27 1,046.80
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -33,008,285.86 -32,514,359.39
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -33,008,285.86 -32,514,359.39
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 170,048,695.61 147,588,242.99
22
斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 351,018.67
收到其他与经营活动有关的现金 7,906,019.85 65,007,222.47
经营活动现金流入小计 178,305,734.13 212,595,465.46
购买商品、接受劳务支付的现金 125,265,815.33 150,734,889.52
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
120,332,328.26 106,241,081.53
金
支付的各项税费 134,109,296.91 1,641,010.47
支付其他与经营活动有关的现金 64,209,400.13 44,734,511.64
经营活动现金流出小计 443,916,840.63 303,351,493.16
经营活动产生的现金流量净额 -265,611,106.50 -90,756,027.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 60,000,000.00
取得投资收益收到的现金 240,684.93
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
423,408,232.19
的现金净额
23
斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
收到其他与投资活动有关的现金 10,969,060.62
投资活动现金流入小计 494,617,977.74
购建固定资产、无形资产和其他
124,748,993.63 341,633,603.34
长期资产支付的现金
投资支付的现金 320,000,000.00 164,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,170,000.00
投资活动现金流出小计 446,918,993.63 505,633,603.34
投资活动产生的现金流量净额 47,698,984.11 -505,633,603.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 427,513,609.36 399,562,220.16
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 235,608,034.22 350,752,286.32
筹资活动现金流入小计 663,121,643.58 750,314,506.48
偿还债务支付的现金 307,568,848.13 65,471,290.11
分配股利、利润或偿付利息支付
18,164,443.67 5,382,964.94
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 15,204,524.72 967,496.81
筹资活动现金流出小计 340,937,816.52 71,821,751.86
筹资活动产生的现金流量净额 322,183,827.06 678,492,754.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,716,015.49 507,989.61
影响
五、现金及现金等价物净增加额 105,987,720.16 82,611,113.19
加：期初现金及现金等价物余额 441,673,344.53 316,469,700.72
六、期末现金及现金等价物余额 547,661,064.69 399,080,813.91
24
斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 342,955,867.59 261,142,679.52
经营活动现金流入小计 342,955,867.59 261,142,679.52
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现
1,411,125.30 1,205,702.79
金
支付的各项税费 18,765,571.52 64,853.82
支付其他与经营活动有关的现金 292,175,752.79 408,663,446.47
经营活动现金流出小计 312,352,449.61 409,934,003.08
经营活动产生的现金流量净额 30,603,417.98 -148,791,323.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
66,341,252.38 65,366,881.39
长期资产支付的现金
投资支付的现金 90,000,000.00 130,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 156,341,252.38 195,366,881.39
投资活动产生的现金流量净额 -156,341,252.38 -195,366,881.39
三、筹资活动产生的现金流量：
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斯太尔动力股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 77,420.38 350,721,191.91
筹资活动现金流入小计 77,420.38 350,721,191.91
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 2,104,524.72 967,496.81
筹资活动现金流出小计 2,104,524.72 967,496.81
筹资活动产生的现金流量净额 -2,027,104.34 349,753,695.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-243,078.22 -314,759.44
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -128,008,016.96 5,280,730.71
加：期初现金及现金等价物余额 148,415,973.50 147,553,072.53
六、期末现金及现金等价物余额 20,407,956.54 152,833,803.24
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
斯太尔动力股份有限公司
董事长：刘晓疆
2017年10月30日
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